(1).jpg)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 декабря 2012 г. № 12-104/пз-н "Об утверждении требований к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" (не вступил в силу)
В соответствии с частью 4 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49 (ч. 1), ст. 7040; № 49 (ч. 5), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562), приказываю:
утвердить прилагаемые требования к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
| Руководитель | Д. Панкин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 марта 2013 г.
Регистрационный № 27672
Требования
к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
1. Настоящие требования установлены к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, направление которой в форме сообщения предусмотрено частью 4 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
2. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления от лица, получившего (имевшего) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязана не позднее 3 дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию в форме сообщения об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Сообщение).
3. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Сообщения на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.
Форма Сообщения, а также объем информации должны соответствовать Приложению № 1 к настоящим требованиям.
4. Сообщение, направляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 № 17347)*.
При направлении текста Сообщения в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, направление Сообщения на бумажном носителе не требуется.
5. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:
1) Сообщение заверяется подписью уполномоченного лица клиринговой организации и печатью клиринговой организации;
2) Сообщение, насчитывающее более одного листа, должно быть прошито и пронумеровано. Бумажный носитель Сообщения на прошивке должен быть скреплен печатью клиринговой организации и заверен подписью уполномоченного лица клиринговой организации;
3) одновременно с направлением Сообщения на бумажном носителе направляется текст Сообщения на оптическом носителе.
Файл с текстом Сообщения на оптическом носителе должен быть направлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.
Соответствие текста Сообщения на оптическом носителе Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации.
------------------------------
* с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 № 10-62/пз-н (Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 № 18687), от 02.08.2011 № 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 № 21790), от 24.04.2012 № 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 № 24428) и от 19.07.2012 № 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 № 25262)
Приложение № 1
Форма
Сообщение
об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
Исх. ________________
от «__»___________ 20__г.
| Сведения о клиринговой организации | ||
|---|---|---|
| Полное фирменное наименование (на русском языке) | ||
| Сокращенное фирменное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения | ||
| ОГРН | ||
| ИНН | ||
| Код признака кредитной организации* | ||
| Причина направления уведомления | ||
| Сведения о лице, которое должно было направить уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации | ||
| Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование)**/фамилия, имя, отчество*** | ||
| Сокращенное наименование** | ||
| Место нахождения**/место жительства (страна, город или населенный пункт) и гражданство*** | ||
| ОГРН** | ||
| ИНН | ||
| СНИЛС*** | ||
| Дата, в которую лицо должно было направить уведомление | ||
| Наименование должности лица, подписавшего уведомление _________________________ (подпись) (Ф.И.О.) М.П. | ||
* Указывается значение:
0" в случае, если клиринговая организация не является кредитной организацией;
«1»в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией.
** Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является юридическим лицом.
*** Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является физическим лицом.
Обзор документа
Лицо, которое может распоряжаться (прямо или косвенно) 5% голосов и более, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, должно уведомить об этом клиринговую организацию. Направить уведомление также необходимо при изменении доли голосов, приходящихся на такие акции, более чем на 1% (при снижении доли на 5% - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей)).
Кроме того, клиринговая организация уведомляется о соответствии или несоответствии лица установленным требованиям.
В случае отсутствия таких уведомлений клиринговая компания сообщает об этом ФСФР России. Срок - не позднее 3 дней с момента, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии уведомления.
Сообщение направляется на бумажном носителе (с приложением текста на оптическом носителе) или в электронной форме. Определены особенности направления сообщений указанными способами.
Так, электронный документ должен быть заверен ЭЦП или аналогом собственноручной подписи.
Сообщение на бумажном носителе заверяется подписью уполномоченного лица и печатью клиринговой организации. Если сообщение насчитывает более 1 листа, то оно должно быть прошито и пронумеровано. Одновременно с бумажным вариантом сообщения направляется текст на оптическом носителе (в читаемом формате). Соответствие текстов на указанных носителях подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой компании.
