Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 г. № 12-108/пз-н “О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг”

В соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, (часть I) ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562), приказываю:

1. Утвердить сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно приложению.

2. Установить следующий порядок предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России:

2.1 профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) предоставляют отчеты, которые определены в приложении № 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 № 33/109н*(1) (с изменениями, внесенными совместным приказом от 16.11.2009 ФСФР России № 09-37/пз-н и Минфина России № 118н*(2)) (далее - отчеты), в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н*(3) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 № 10-62/пз-н*(4), от 02.08.2011 № 11-36/пз-н*(5), от 24.04.2012 № 12-27/пз-н*(6), от 19.07.2012 № 12-64/пз-н*(7));

2.2 файлы отчетов в форме электронного документа подписываются электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и электронной подписью контролера профессионального участника;

2.3 файлы отчетов в форме электронного документа хранятся у профессионального участника не менее 5 лет вместе с файлами ключей электронной подписи, которыми были подписаны данные отчеты, а также с соответствующим программным обеспечением, позволяющим открыть файлы отчетов в форме электронного документа и идентифицировать владельца сертификата ключа электронной подписи.

3. Установить, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролер профессионального участника несут ответственность за достоверность, полноту и сроки представления отчетов в соответствии с требованиями настоящего приказа.

4. Приказ ФСФР России от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг»*(8) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 17.11.2011 № 11-60/пз-н*(9), от 24.04.2012 № 12-27/пз-н*(10), от 19.07.2012 № 12-64/пз-н*(11)) признать утратившим силу с момента вступления в силу настоящего приказа.

5. Настоящий приказ вступает в силу по истечении тридцати дней после дня его официального опубликования.

*(1) Зарегистрирован в Минюсте России 25.12.2001, регистрационный номер 3125.

*(2) Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15936.

*(3) зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный номер 17347.

*(4) Зарегистрирован в Минюсте России 12.10.2010, регистрационный номер 18687.

*(5) Зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011, регистрационный номер 21790.

*(6) Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

*(7) Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.

*(8) Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15934.

*(9) Зарегистрирован в Минюсте России 09.12.2011, регистрационный номер 22527.

*(10) Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

*(11) Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 февраля 2013 г.

Регистрационный № 26866

Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 6 декабря 2012 г. № 12-108/пз-н

Сроки представления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг

_____________________________

* Профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, в составе отчетности за I, II, III и IV кварталы представляют баланс кредитной организации, заполняемый по состоянию соответственно на 1 апреля, 1 июля, 1 октября текущего года и на 1 января следующего года.