Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 ноября 2012 г. "О представлении в ФСФР России отчетности в связи со вступлением в силу приказа ФСФР России от 02.08.2012 № 12-67/пз-н «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам»

В связи со вступлением в силу приказа ФСФР России от 02.08.2012 № 12-67/пз-н «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (далее - Приказ № 12-67/пз-н), вносящего изменения в формы отчетности, представляемые управляющими компаниями и специализированными депозитариями - участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - Участники) в соответствии с приказами ФСФР России от 26.12.2006 № 06-155/пз-н «Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений», от 20.04.2005 № 05-12/пз-н «Об утверждении положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений», от 13.09.2007 № 07-95/пз-н «Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений», от 16.05.2006 № 06-48/пз-н «Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной» (далее - Приказы), ФСФР России сообщает, что до приведения соответствующих указанным формам отчетности XML-схем, по которым Участники подготавливают электронные документы для последующего представления их в ФСФР России (пакеты СООУРКИ012, СООУРКИ024), в соответствие с требованиями Приказа № 12-67/пз-н, Участникам необходимо представлять формы отчетности, указанные в Приказах, на бумажном носителе.

Об изменении соответствующих XML-схем ФСФР России будет сообщено в информационном письме.

Управляющие компании и ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий, осуществляющие информационный обмен с ФСФР России в рамках системы электронного документооборота ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий (соглашение между Федеральной службой по финансовым рынка и ЗАО «ВТБ Специализированный депозитарий» «Об электронном документообороте» № 11082-2006/ЭДО от 04.10.2006) (далее - СЭД ВТБ), могут представлять формы отчетности, указанные в Приказах, с учетом изменений, вносимых в них Приказом № 12-67/пз-н, по СЭД ВТБ.