Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 ноября 2012 г. "О предоставлении информации, необходимой для ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)"

В связи с многочисленными запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг по применению пункта 6 статьи 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), в том числе в связи с вступлением в силу приказа ФСФР России от 28.12.2011 № 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг» ФСФР России сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 6 статьи 51.5 Закона, стороны договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, а также стороны договора иного вида, заключенного на условиях генерального соглашения (единого договора), должны предоставить информацию о таких договорах саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо фондовой бирже (далее – репозитарий).

В этой связи, руководствуясь положениями статей 51.3 – 51.5 Закона, ФСФР России считает, что стороны указанных договоров обязаны предоставлять репозитарию информацию об этих договорах, если они заключены не на организованных торгах на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), которое:

содержит отдельные условия, определенные примерными условиями договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или разработанных (утвержденных) иностранными организациями, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

либо содержит положение о том, что договоры (сделки), заключенные на условиях этого генерального соглашения (единого договора), представляют собой в совокупности единый договор между сторонами и что нарушение условий хотя бы одного из указанных договоров (сделок) является нарушением условий всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения (единого договора). При этом такое генеральное соглашение (единый договор) может быть составлено в любой форме.

ФСФР России также считает, что поскольку пункт 6 статьи 51.5 Закона не предусматривает исключений из правил о предоставлении информации о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), для какой-либо из сторон такого соглашения, то обязанность по предоставлению указанной информации лежит на обеих сторонах, даже если одна из этих сторон является нерезидентом.