(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 января 2012 г. N 12-СХ-02/1101 "Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил"
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации (далее - Организации) о следующем.
1. Согласно вступившим в силу 21.11.2011 изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), внесенным Федеральным законом от 08.11.2011 N 308-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", исключена процедура согласования правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила) Организаций с ФСФР России.
В связи с изложенным Организациям не следует представлять в ФСФР России Правила для согласования.
2. ФСФР России обращает внимание Организаций на необходимость приведения Правил Организаций в соответствие с действующей редакцией Закона N 115-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
| И.о. руководителя | С.К. Харламов |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 января 2012 г. N 12-СХ-02/1101 "Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил"
Текст информационного письма официально опубликован не был
Обзор документа
21.11.2011 вступили в силу изменения в законодательство, отменяющие необходимость согласовывать с ФСФР России правила внутреннего контроля. Цель последнего - противодействовать отмыванию денег и финансированию терроризма.
В связи с этим профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые и микрофинансовые организации, управляющие инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребкооперативы больше не должны представлять в Службу указанные правила для согласования.
Вместе с тем правила должны быть приведены в соответствие с действующим правовым регулированием.
