Доработанный текст проекта Приказа Федеральной пробирной палаты "Об утверждении Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (подготовлен Федеральной пробирной палатой 28.02.2025)

Досье на проект

В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной пробирной палате, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2020 г. N 307, и пунктом 29 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219,приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2. Признать утратившим силу приказ Федеральной пробирной палаты от 10 июля 2023 г. N 141н "Об утверждении Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2023 г., регистрационный N 75508).

Руководитель

Ю.И. Зубарев

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной пробирной палаты
от "___" ____________ 20___ г. N ______

ПОРЯДОК
проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов (далее при совместном упоминании - уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты) контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Порядок) определяет последовательность действий и сроки проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских и научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица).

2. Выбор контрольного мероприятия осуществляется на основании присвоенного контролируемому лицу уровня риска несоблюдения требований, установленных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее - требования законодательства), в соответствии с пунктом 17 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (далее - Положение).

3. В ходе проведения контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты при необходимости запрашивают информацию и (или) документы в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных внебюджетных фондах, иных организациях и у индивидуальных предпринимателей любым доступным способом в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации.

II. Информирование контролируемых лиц

4. Информирование контролируемых лиц осуществляется уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты при наличии у Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов сведений о признаках нарушений контролируемым лицом требований законодательства в соответствии с пунктом 21 Положения.

5. Письмо, содержащее информацию о возможном несоблюдении контролируемым лицом требований законодательства (далее - письмо), рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 1 к Порядку, оформляется в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты.

III. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства

6. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства (далее - проверка) (плановая или внеплановая) проводится в документарной или выездной форме.

Выездная проверка проводится в случае, если не представляется возможным удостовериться в полноте и достоверности сведений, которые содержатся в находящихся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов или в запрашиваемых Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами документах.

7. Основанием для начала проверки является издание распоряжения о проведении проверки (далее - Распоряжение) в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 2 к Порядку.

Если уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты, ответственное за проведение проверки, не может продолжить проведение проверки по уважительной причине, в том числе в случае временной нетрудоспособности, Федеральной пробирной палатой или ее территориальным органом издается распоряжение о назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии, состоящей из уполномоченных должностных лиц Федеральной пробирной палаты (далее - комиссия) (в случае проведения проверки комиссией), в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 3 к Порядку.

В случае издания Распоряжения (распоряжения о назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) на бумажном носителе оно заверяется печатью Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа.

8. Продолжительность проверки не может превышать сроки, установленные пунктом 25 Положения.

Проверка проводится за период деятельности контролируемого лица, не превышающий одного года, предшествовавшего дате начала проведения проверки.

9. По письменному мотивированному представлению уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты срок проведения проверки может быть продлен руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты путем издания распоряжения о продлении срока проведения проверки в следующих случаях:

а) непредставление контролируемым лицом в установленный срок документов (копий документов) и (или) информации, необходимых для проведения проверки, либо их представление не в полном объеме;

б) подача ходатайства контролируемого лица о продлении срока проведения проверки либо о продлении срока представления документов (копий документов) и (или) информации, необходимых для проведения проверки;

в) направление запроса о представлении документов (копий документов) и (или) информации, необходимых для проведения проверки, индивидуальным предпринимателям и (или) в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, государственные внебюджетные фонды и иные организации;

г) возникновение чрезвычайной ситуации природного, техногенного или эпидемиологического характера;

д) получение в ходе проведения проверки информации от правоохранительных, контролирующих органов либо из иных источников, свидетельствующей о наличии у контролируемого лица нарушений требований законодательства и требующей дополнительной проверки.

10. Распоряжение о продлении срока проведения проверки издается в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 4 к Порядку.

Срок проведения проверки может быть продлен на срок, установленный абзацем четвертым пункта 25 Положения.

Распоряжение о продлении срока проведения проверки должно быть подписано до окончания определенных в пункте 8 Порядка сроков проведения проверки и направлено контролируемому лицу не позднее трех рабочих дней, следующих за днем подписания распоряжения о продлении срока проведения проверки.

11. Контролируемое лицо информируется о начале проведения проверки (продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) посредством направления уведомления в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 5 к Порядку.

Уведомление о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) направляется одновременно с копией Распоряжения (распоряжения о продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) не позднее трех рабочих дней, следующих за днем подписания соответствующего распоряжения, следующими способами:

а) по адресу электронной почты, сведения о котором представлены контролируемым лицом в территориальный орган Федеральной пробирной палаты при регистрации и постановке на специальный учет юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в личном кабинете контролируемого лица в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота*(1) (далее - ГИИС ДМДК) либо указаны в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей*(2), либо подтверждены электронной перепиской;

б) посредством размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) посредством размещения в личном кабинете контролируемого лица в федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)"*(3) (при наличии) (далее - единый портал);

г) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

д) нарочно.

В случае вручения уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) с копией Распоряжения (распоряжения о продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) нарочно руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет на оригинале Распоряжения (распоряжения о продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) или изменении состава комиссии (в случае проведения проверки комиссией) отметку с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты и подпись.

IV. Выездная проверка

12. О проведении плановой выездной проверки контролируемому лицу не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения, о проведении внеплановой выездной проверки - не позднее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения направляется уведомление о проведении проверки в соответствии с пунктом 11 Порядка.

13. Выездная проверка может проводиться комиссией, возглавляемой руководителем выездной проверки, или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты единолично.

14. При выездной проверке руководитель выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично) ознакамливает руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) с Распоряжением.

15. Распоряжение предъявляется одновременно со служебным(и) удостоверением(ями) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты.

16. Требование о представлении документов (копий документов) и (или) иной информации (далее - Требование), рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 6 к Порядку, подготавливается в двух экземплярах и подписывается руководителем выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично). Один экземпляр Требования направляется (вручается) руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица). Второй экземпляр Требования остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. При вручении нарочно на втором экземпляре Требования руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет отметку о получении Требования с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты и подпись.

Допускается направление контролируемому лицу Требования одновременно с уведомлением о проведении проверки и копией Распоряжения в соответствии с подпунктами "а" - "г" пункта 11 Порядка.

Срок представления документов (копий документов) и (или) иной информации контролируемым лицом указывается руководителем выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично) в Требовании и не может составлять менее пяти рабочих дней с даты его получения, но не ранее дня начала проведения проверки, за исключением оригиналов документов, находящихся в помещениях контролируемого лица, в которых проводится проверка.

Оригиналы документов, находящиеся в помещениях контролируемого лица, в которых проводится проверка, представляются комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты в помещении контролируемого лица не позднее рабочего дня, следующего за днем получения контролируемым лицом Требования, но не ранее дня начала проведения проверки.

17. При направлении Требования в соответствии с абзацем вторым пункта 16 Порядка днем его получения контролируемым лицом считается:

а) дата направления по электронной почте;

б) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

г) день, следующий за днем направления Требования, - в случае направления Требования посредством личного кабинета на едином портале (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения Требования считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом Требования.

18. При проведении выездной проверки дополнительно может использоваться информация о проверяемом контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов, а также информация и (или) документы, полученные при необходимости в соответствии с пунктом 3 Порядка.

19. Контролируемое лицо обязано представить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты документы (копии документов) и (или) иную информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в том числе в электронном виде, в срок, указанный в Требовании, с описью, в которой перечисляются все документы, а также указывается количество листов каждого приложения.

Оригиналы документов, находящиеся в помещениях контролируемого лица, в которых проводится проверка, представляются без составления описи.

По требованию комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты контролируемое лицо обязано изготовить копии истребуемых документов и передать комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты.

Копии документов должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) с указанием даты заверения копии документа, а также печатью контролируемого лица (при наличии), либо копия документа должна быть сшита, пронумерована, заверена подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица) и скреплена печатью контролируемого лица (при наличии).

В случае представления заверенных копий истребуемых документов комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе ознакомиться с оригиналами документов в помещении контролируемого лица.

20. Контролируемое лицо обязано представить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты доступ к базам и банкам данных автоматизированных информационных систем контролируемого лица в части, относящейся к предмету выездной проверки, со дня получения контролируемым лицом Требования, но не ранее дня начала проведения проверки.

21. В случае если на основании Требования документы (копии документов) и (или) иная информация не могут быть представлены в установленный в Требовании срок либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) должен до истечения такого срока представить комиссии или уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты письменное мотивированное объяснение причины невозможности исполнения Требования и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 7 к Порядку.

22. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Требования комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает его и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 8 к Порядку.

Рассмотрение ходатайства о продлении срока исполнения Требования не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения ходатайства о продлении срока исполнения Требования до принятия решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства исполнение Требования приостанавливается.

23. В случае принятия решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования такое решение составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования в обязательном порядке устанавливается новый срок исполнения Требования, который не может превышать срок проведения выездной проверки.

24. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия.

25. Решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем выездной проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения выездной проверки единолично). Один экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования направляется (вручается) руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) в соответствии с пунктом 11 Порядка. Второй экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Днем получения руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования является:

а) дата направления по электронной почте;

б) день, следующий за днем направления решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования, - в случае направления решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования посредством личного кабинета на едином портале (при наличии);

в) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

г) дата, указанная контролируемым лицом на решении об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования, - в случае вручения решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования нарочно;

д) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования.

26. После получения документов (копий документов) и (или) иной информации комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты изучает и анализирует их на предмет соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

V. Документарная проверка

27. О проведении документарной проверки контролируемому лицу не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения направляется (вручается) уведомление о проведении проверки в соответствии с подпунктами "б", "г" и "д" пункта 11 Порядка.

28. Документарная проверка проводится в соответствии с абзацами вторым и третьим пункта 23 Положения уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты единолично путем анализа документов (копий документов) и (или) иной информации, полученных от контролируемого лица на основании запроса о проведении документарной проверки (далее - Запрос), рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 9 к Порядку.

Запрос подготавливается в двух экземплярах и подписывается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты. Один экземпляр Запроса направляется (вручается) контролируемому лицу в соответствии с подпунктами "б", "г" и "д" пункта 11 Порядка. Второй экземпляр Запроса остается у уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Запрос направляется (вручается) контролируемому лицу вместе с уведомлением о проведении проверки.

Днем получения контролируемым лицом Запроса считается:

а) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

б) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

в) дата, указанная контролируемым лицом на оригинале Запроса, - в случае вручения Запроса нарочно.

При направлении несколькими способами днем получения Запроса считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом Запроса.

29. При проведении документарной проверки дополнительно может использоваться информация о контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов, а также информация и (или) документы, полученные при необходимости в соответствии с пунктом 3 Порядка.

30. Контролируемое лицо обязано направить в адрес Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты) документы (копии документов) и (или) иную информацию, необходимые для проведения документарной проверки, не позднее семи рабочих дней со дня получения Запроса, но не ранее дня начала проведения документарной проверки, указанного в Распоряжении.

31. Документы (копии документов) и (или) иная информация, необходимые для проведения документарной проверки, представляются контролируемым лицом посредством:

а) направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя контролируемого лица (уполномоченного представителя контролируемого лица), по адресу электронной почты Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты);

б) размещения их в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

г) представления непосредственно в Федеральную пробирную палату (территориальный орган Федеральной пробирной палаты) руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица);

д) размещения их в личном кабинете на едином портале (при наличии).

Документы (копии документов) и (или) иная информация в случае их направления (вручения) способами, указанными в подпунктах "в" и "г" настоящего пункта, направляются (вручаются) с описью, в которой перечисляются все документы, а также указывается количество листов каждого документа, а копии документов заверяются в соответствии с абзацем четвертым пункта 19 Порядка.

32. В случае если на основании Запроса документы (копии документов) и (или) иная информация не могут быть представлены в установленный пунктом 30 Порядка срок либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) должен до истечения такого срока направить уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты, направившему Запрос, письменное мотивированное обоснование причины невозможности исполнения Запроса и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 7 к Порядку.

33. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает его и принимает решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении данного ходатайства, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 8 к Порядку.

Рассмотрение уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты ходатайства о продлении срока исполнения Запроса не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса до принятия решения об удовлетворении или отказе в его удовлетворении исполнение Запроса приостанавливается.

34. В случае принятия решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса такое решение составляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в форме электронного документа или письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса устанавливается новый срок исполнения Запроса, который не может превышать срок проведения документарной проверки.

35. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса составляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в форме электронного документа или в письменной форме с указанием оснований его принятия.

36. Решение об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса или об отказе в его удовлетворении составляется в двух экземплярах. Один экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса остается у уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса направляется руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) в соответствии с пунктом 11 Порядка.

Днем получения руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса является:

а) дата направления по электронной почте;

б) день, следующий за днем направления решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса, - в случае направления решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса посредством личного кабинета на едином портале (при наличии);

в) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

г) дата, указанная контролируемым лицом на решении об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса, - в случае вручения решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса нарочно;

д) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом решения об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса.

37. Днем представления контролируемым лицом документов (копий документов) и (или) иной информации уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты считается:

а) для электронных документов, направленных по адресу электронной почты Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты), - дата поступления сообщения с документами на адрес электронной почты Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты);

б) для документов (копий документов) и (или) иной информации, направленных посредством размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии), - дата размещения документов (копий документов) и (или) иной информации в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) для документов (копий документов) и (или) иной информации, направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

г) для документов (копий документов) и (или) иной информации, предоставленных нарочно непосредственно руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица), - дата, указанная в отметке уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о принятии документов (копий документов) и (или) иной информации, проставленная на копии сопроводительного письма, которая остается у контролируемого лица;

д) для документов (копий документов) и (или) иной информации, направленных посредством размещения в личном кабинете на едином портале, - день, следующий за днем представления документов посредством личного кабинета на едином портале (при наличии).

38. После получения документов (копий документов) и (или) иной информации уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты изучает и анализирует их на предмет соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

VI. Оформление результатов проверки

39. По окончании проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется акт проверки, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 10 к Порядку.

40. Акт проверки составляется в пределах срока проведения проверки, установленного Распоряжением (распоряжением о продлении срока проведения проверки (при наличии). Датой окончания проведения проверки является дата подписания акта проверки комиссией (в случае проведения проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично).

41. Акт проверки составляется в двух экземплярах. В зависимости от формы проведения проверки оба экземпляра акта проверки подписываются комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты.

Один экземпляр акта проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

Второй экземпляр акта проверки:

а) для выездных проверок - вручается руководителю контролируемого лица (уполномоченному представителю контролируемого лица) не позднее трех рабочих дней, следующих за днем завершения выездной проверки, под роспись на первом экземпляре акта проверки с целью подтверждения факта получения и ознакомления, либо в течение трех рабочих дней после даты его подписания направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

б) для документарных проверок - направляется (вручается) контролируемому лицу в соответствии с пунктом 11 Порядка.

Днем получения контролируемым лицом акта проверки считается:

а) для выездных проверок - дата, указанная в отметке на первом экземпляре о получении руководителем контролируемого лица (уполномоченным представителем контролируемого лица) экземпляра акта проверки, или дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

б) для документарных проверок:

дата направления по электронной почте;

дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

дата, указанная контролируемым лицом на экземпляре акта проверки, - в случае вручения экземпляра акта проверки нарочно;

день, следующий за днем направления акта проверки, - в случае направления акта проверки посредством размещения в личном кабинете на едином портале (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения акта проверки считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом акта проверки.

В случае отказа контролируемого лица от получения акта проверки в конце каждого экземпляра акта проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты производится запись об отказе от его получения.

42. В случае осуществления контролируемым лицом действий (бездействия), препятствующих(его) проведению проверки, не позднее дня окончания срока проведения проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется в двух экземплярах акт о воспрепятствовании проведению проверки, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 11 к Порядку.

Один экземпляр акта о воспрепятствовании проведению проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр акта о воспрепятствовании проведению проверки направляется контролируемому лицу в соответствии с пунктом 11 Порядка.

43. В случае если проведение проверки невозможно в связи с отсутствием контролируемого лица по адресу, по которому должна быть проведена проверка, или наличием иных обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее проведение проверки, не позднее трех рабочих дней до окончания проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется в двух экземплярах акт о невозможности проведения проверки с указанием причин невозможности ее проведения, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 12 к Порядку.

Один экземпляр акта о невозможности проведения проверки остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр акта о невозможности проведения проверки направляется контролируемому лицу (уполномоченному представителю контролируемого лица) в соответствии с пунктом 11 Порядка.

VII. Предписание

44. В случае выявления в деятельности контролируемого лица нарушений требований законодательства, подлежащих устранению, после составления акта проверки комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты выносится предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства (далее - Предписание), рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 13 к Порядку.

Срок, устанавливаемый в Предписании для устранения выявленных нарушений требований законодательства, не может составлять менее десяти рабочих дней и более тридцати рабочих дней со дня его получения.

45. Предписание составляется в двух экземплярах. Оба экземпляра Предписания подписываются руководителем проверки (в случае проведения выездной проверки комиссией) или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты (в случае проведения проверки единолично) и прилагаются к двум экземплярам акта проверки.

Один экземпляр Предписания остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр Предписания направляется контролируемому лицу одновременно со вторым экземпляром акта проверки в соответствии с пунктом 41 Порядка.

Днем получения контролируемым лицом Предписания считается:

а) дата направления по электронной почте;

б) дата, следующая за днем направления экземпляра Предписания, - в случае направления Предписания посредством размещения в личном кабинете на едином портале (при наличии);

в) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

г) дата, указанная контролируемым лицом на экземпляре Предписания, - в случае вручения экземпляра Предписания нарочно;

д) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения Предписания считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом Предписания.

В случае отказа контролируемого лица от получения Предписания в конце каждого экземпляра Предписания уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты производится запись об отказе от его получения.

46. Требования законодательства, для устранения выявленных нарушений которых выдано Предписание, подлежат исполнению в полном объеме и в сроки, установленные в Предписании.

47. В случае невозможности исполнения Предписания по причинам, не зависящим от контролируемого лица, допустившего нарушения требований законодательства, либо необходимости продления срока исполнения Предписания, контролируемое лицо вправе не позднее чем за два календарных дня до истечения срока исполнения Предписания обратиться в комиссию или к уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты с мотивированным ходатайством об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 7 к Порядку.

48. В случае получения мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания комиссия или уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты рассматривает материалы проверки, оценивает характер, длительность выявленного нарушения требований законодательства, а также аргументы, приведенные контролируемым лицом, допустившим нарушения требований законодательства, в обоснование своего мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания, и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного мотивированного ходатайства (далее - решение по ходатайству), рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 8 к Порядку.

Рассмотрение комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания не может превышать трех рабочих дней с даты его получения.

На время рассмотрения мотивированного ходатайства об исключении требований из Предписания или о продлении срока исполнения Предписания до принятия решения по ходатайству исполнение Предписания приостанавливается.

49. Решение по ходатайству составляется комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в письменной форме с указанием оснований его принятия. При удовлетворении мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания в обязательном порядке комиссией или уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты устанавливается новый срок исполнения Предписания, который не может превышать тридцать календарных дней с даты принятия решения об удовлетворении мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания.

50. Решение по ходатайству составляется в двух экземплярах. Один экземпляр решения по ходатайству остается у комиссии или уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Второй экземпляр решения по ходатайству направляется контролируемому лицу в соответствии с пунктом 11 Порядка.

Днем получения контролируемым лицом решения по ходатайству является:

а) дата направления по электронной почте;

б) дата, следующая за днем направления решения по ходатайству, - в случае направления решения по ходатайству посредством размещения в личном кабинете на едином портале (при наличии);

в) дата вручения заказного почтового отправления либо дата истечения срока хранения заказного почтового отправления;

г) дата, указанная контролируемым лицом на решении по ходатайству, - в случае вручения решения по ходатайству нарочно;

д) дата, зафиксированная в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии).

При направлении несколькими способами днем получения решения по ходатайству считается ранее наступившая дата получения контролируемым лицом решения по ходатайству.

Приложение N 1
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

		N
(дата)

	(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	(адрес юридического лица в пределах места нахождения, место жительства индивидуального предпринимателя)

ИНФОРМИРОВАНИЕ
контролируемого лица

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

информирует о том, что в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, являются субъектами Федерального закона N 115-ФЗ.

(указывается источник получения информации о совершении контролируемым лицом операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями)

территориального органа)

Согласно

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

осуществлялись операции

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

по купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий и, следовательно, на

в полной мере распространяются требования Федерального закона N 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

Установлено, что:

(указываются сведения о признаках нарушений контролируемым лицом требований законодательства Российской Федерации)

В целях надлежащего исполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

(указываются рекомендации по обеспечению соблюдения соответствующих требований законодательства)

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков в виде предупреждения или наложение административного штрафа.

В связи с изложенным, руководствуясь подпунктом "б" пункта 14, пунктом 21 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219,

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

сообщает об обязанности

неукоснительного исполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

Руководитель (уполномоченный заместитель

руководителя) Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) ____________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 2
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

(дата)

_____________________ N ______________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

о проведении проверки

1. Провести проверку в отношении:

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

2. Место нахождения (осуществления деятельности):

(юридического лица (его филиалов, обособленных структурных подразделений) или место жительства индивидуального предпринимателя и место фактического осуществления им деятельности)

3. Назначить лицом (создать комиссию из должностных лиц), уполномоченным(ых) на проведение проверки:

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов)

4. Установить, что настоящая проверка проводится с целью:

5. Предметом настоящей проверки является:

6. Срок проведения настоящей проверки:

К проведению проверки приступить:

с "__" ________ 20__ г.

Проверку окончить не позднее:

"__" ______ 20__ г.

Проверяемый период с "__" _____ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.

7. Правовые основания проведения проверки:

(ссылка на положение нормативного правового акта, в соответствии с которым осуществляется проверка)

Руководитель (уполномоченный заместитель

руководителя) Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) ______________________

(подпись, фамилия, инициалы)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, непосредственно подготовившего проект распоряжения, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

С настоящим распоряжением ознакомлен(а). Копию настоящего распоряжения получил(а).

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (дата) (подпись)

руководителя контролируемого лица (уполномоченного

представителя контролируемого лица)

Приложение N 3
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

(дата)

_____________________ N ______________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ

о назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (изменении состава комиссии должностных лиц Федеральной пробирной палаты)

(плановой/внеплановой,

документарной/выездной)

Изложить пункт 3 распоряжения о проведении

проверки от "___" _____________ 202_ г. N ____ в следующей редакции:

"3. Назначить лицом (создать комиссию из должностных лиц), уполномоченным(ых) на проведение проверки:

"

.

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов)

Руководитель (уполномоченный заместитель

руководителя) Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) ________________________

(подпись, фамилия, инициалы)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, непосредственно подготовившего проект распоряжения, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

С настоящим распоряжением ознакомлен(а). Копию настоящего распоряжения получил(а).

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (дата) (подпись)

руководителя контролируемого лица (уполномоченного

представителя контролируемого лица)

Приложение N 4
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

(дата)

_____________________ N ______________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ

(плановой/внеплановой,

документарной/выездной)

о продлении срока проведения проверки

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

В соответствии с пунктом 9 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "___" _____________ 202_ г. N ____, продлить срок проведения ______________________________________________________________ проверки

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

в отношении:

на ___ календарных дней до "__" _____ 20__ г. включительно.

Руководитель (уполномоченный заместитель

руководителя) Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) ______________________

(подпись, фамилия, инициалы)

(фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, непосредственно подготовившего проект распоряжения, контактный телефон, электронный адрес (при наличии)

С настоящим распоряжением ознакомлен(а). Копию настоящего распоряжения получил(а).

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (дата) (подпись)

руководителя контролируемого лица (уполномоченного

представителя контролируемого лица)

Приложение N 5
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

	(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	(адрес юридического лица в пределах места нахождения, место жительства индивидуального предпринимателя)

(дата)

_____________________ N ______________________

УВЕДОМЛЕНИЕ
о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты, изменении состава комиссии)

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган

Федеральной пробирной палаты)

сообщает, что в

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

отношении _________________________________ в период с "__" ___ 20__ г.

по "__" _____ 202_ г. на основании распоряжения Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты) о проведении проверки (продлении срока проведения проверки, назначении для проведения проверки иного уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты, изменении состава комиссии) юридического лица (индивидуального предпринимателя) от "___" ___ 20__ г. N ____ будет проведена (плановая/внеплановая, документарная/выездная) проверка (срок проведения проверки продлевается на ___ календарных дней, осуществлена замена должностного(ых) лица (лиц), уполномоченного(ых) на проведение проверки).

Приложение: на __ л.

Руководитель (уполномоченный заместитель

руководителя) Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) ______________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 6
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

	(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	(адрес юридического лица в пределах места нахождения, место жительства индивидуального предпринимателя)

(дата)

_____________________ N ______________________

ТРЕБОВАНИЕ

о представлении документов (копий документов) и (или) иной информации

Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

В соответствии с распоряжением

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

о проведении ___________________________________________________________

проверки от "____" _______20___г. N ____ Вам необходимо в течение ____ рабочих дней со дня получения настоящего Требования представить следующие документы (копии документов) и (или) иную информацию за период с "___" ______20__г. по "___" ______20__г.:

(указывается перечень необходимых документов (копий документов) и (или) иной информации)

Документы (копии документов) и (или) иная информация представляются (копии документов заверяются) в соответствии с пунктом 19 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "___" _______ 20___г. N ____.

Непредставление или несвоевременное представление документов (копий документов) и (или) иной информации, а также представление таких документов (копий документов) и (или) иной информации в неполном объеме или в искаженном виде является воспрепятствованием проведению проверочных мероприятий и влечет административную ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Руководитель выездной проверки

(уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ___________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 7
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

	(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)
	(адрес Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)     от
	(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	(адрес юридического лица в пределах места нахождения, место жительства индивидуального предпринимателя)

ХОДАТАЙСТВО

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

(о продлении срока проведения проверки /исполнения запроса/требования/предписания) / об исключении требований из предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства)

(Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

Распоряжением

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

от "___" ______20__г. N ____ назначено проведение

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

проверки в отношении

В связи с

(приводится мотивированное объяснение причины невозможности исполнения запроса/требования/предписания)

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

просит продлить срок проведения

проверки (исполнения запроса/требования/предписания) до "___" ______ 20__ г. включительно / исключить из предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства

(указываются требования, которые, по мнению контролируемого лица, должны быть исключены из предписания)

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (дата) (подпись)

руководителя контролируемого лица (уполномоченного

представителя контролируемого лица)

Приложение N 8
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления решения)		(дата составления решения)

(время составления решения)

РЕШЕНИЕ
об удовлетворении/об отказе в удовлетворении ходатайства (о продлении срока исполнения запроса/требования/предписания/об исключении требований из предписания)

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

,

(Федеральной пробирной палатой / территориальным органом Федеральной пробирной палаты)

уполномоченный распоряжением

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

от "___" ______20__г. N ____ на проведение плановой (внеплановой) документарной проверки в отношении ,

(нужное подчеркнуть)

рассмотрев ходатайство контролируемого лица о продлении срока (исполнения запроса/требования/предписания/об исключении требований из предписания),

УСТАНОВИЛ:

(Федеральную пробирную палату / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

В "___" ______ 20__ г.

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

поступило ходатайство , в котором

(указываются причины для продления срока исполнения запроса/требования/предписания, исключения требований из предписания, указанные контролируемым лицом)

контролируемое лицо просит продлить срок (исполнения запроса/требования/предписания, исключить требования из предписания) в связи с

(Федеральной пробирной палаты / (территориального органа Федеральной пробирной палаты)

Уполномоченное должностное лицо ,

изучив ходатайство, приходит к следующему:

(указываются фактические обстоятельства, установленные по результатам рассмотрения ходатайства контролируемого лица, а также обстоятельства, послужившие основанием для удовлетворения или отказа в удовлетворении ходатайства контролируемого лица)

РЕШИЛ:

(удовлетворить ходатайство (отказать в удовлетворении ходатайства) контролируемого лица (при удовлетворении ходатайства о продлении срока указывается срок предоставления документов и при необходимости их перечень)

Указанное решение может быть обжаловано в соответствии с пунктами 34-40 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219, в течение 30 календарных дней со дня вручения или получения контролируемым лицом копии настоящего решения в Федеральную пробирную палату либо в суд.

Руководитель выездной проверки

(уполномоченное должностное

лицо Федеральной пробирной палаты

(территориального органа Федеральной

пробирной палаты) __________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 9
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

	(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)
	(адрес юридического лица в пределах места нахождения, место жительства индивидуального предпринимателя)

		N
(дата)

ЗАПРОС

о проведении документарной проверки

(Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

В соответствии с распоряжением ___________________________________

о проведении

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

проверки от "____" _______20___г. N ____ Вам необходимо в течение ____ рабочих дней со дня получения настоящего Запроса представить следующие документы (копии документов) и (или) иную информацию за период с "___" ______20__г. по "___" ______20__г.:

(указывается перечень необходимых документов (копий документов) и (или) иной информации)

Документы (копии документов) и (или) иная информация представляются (копии документов заверяются) в соответствии с пунктом 31 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от "___" ______20__г. N ____.

Непредставление или несвоевременное представление документов (копий документов) и (или) иной информации, а также представление таких документов (копий документов) и (или) иной информации в неполном объеме или в искаженном виде является воспрепятствованием проведению проверочных мероприятий и влечет административную ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Приложение:

1. Уведомление о проведении проверки от "___" ____ 20__г. N ____ в 1 экз. на ___ л.;

2. Копия распоряжения о проведении проверки от "___" ____ 20__г. N ____ в 1 экз. на ___ л.

Уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ___________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 10
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
проверки

По адресу/адресам:

(место проведения проверки)

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

плановая/внеплановая, документарная/выездная

была проведена проверка в отношении:

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

Период деятельности юридического лица (индивидуального предпринимателя), подлежащий проверке: с "__"_____20__г. по "__" ___ 20__г.

Проверка начата: "__" ____ 20__г.

Проверка окончена: "__" ___ 20__г.

Информация о продлении срока проведения проверки (при наличии):____________

Информация о ходатайствах юридического лица (индивидуального предпринимателя) (при наличии):________________________________________

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

________________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

При проведении проверки присутствовали:

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя)

В ходе проведения проверки:

(описываются нарушения, выявленные в ходе проведения проверки (при наличии)

Прилагаемые к настоящему акту документы (подтверждающие наличие нарушений):___________________________________________________________________

Уполномоченное должностное лицо (руководитель

выездной проверки) Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Член комиссии Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты), уполномоченный на

проведение проверки (в случае

проведения проверки комиссией) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

С актом проверки ознакомлен(а), экземпляр акта получил(а):

________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя)

"		"		20		г.

(подпись)

Запись об отказе в получении акта проверки:

________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя), отказавшегося от получения акта проверки, дата, время и место отказа от получения акта проверки)

(подпись уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты)

Приложение N 11
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
о воспрепятствовании проведению проверки

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

была назначена проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

_______________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа)

Факты воспрепятствования при проведении проверки:

(сведения об ограничении доступа в помещения, иные данные, свидетельствующие о воспрепятствовании при проведении проверки)

Прилагаемые к акту документы (при наличии): ___________________________

Уполномоченное должностное лицо (руководитель

выездной проверки) Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Член комиссии Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты), уполномоченный на

проведение проверки (в случае

проведения проверки комиссией) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 12
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

(Федеральная пробирная палата / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

	"		"		20		г.
(место составления акта)		(дата составления акта)

(время составления акта)

АКТ
о невозможности проведения проверки

На основании:

(вид документа с указанием реквизитов (номер, дата)

была назначена проверка в отношении:

(плановая/внеплановая, документарная/выездная)

(наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН, ОГРН (ОГРНИП)

Лицо(а), проводившее(ие) проверку:

_________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

Факты, указывающие на невозможность проведения проверки: _____________

Прилагаемые к акту документы (при наличии): ___________________________

Уполномоченное должностное лицо (руководитель

выездной проверки) Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Член комиссии Федеральной пробирной

палаты (территориального органа Федеральной

пробирной палаты), уполномоченный на

проведение проверки (в случае

проведения проверки комиссией) _________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Приложение N 13
к Порядку проведения уполномоченными должностными лицами
Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов
контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения,
утвержденному приказом Федеральной пробирной палаты
от "___"____________ 202_ г. N ______

Рекомендуемый образец

ПРЕДПИСАНИЕ
об устранении выявленных нарушений требований законодательства

	"		"		20		г.
(место составления)		(дата составления)

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты / территориального органа Федеральной пробирной палаты)

(наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя)

территориального органа)

в результате проверки соблюдения______________________________________________

требований законодательства, проведенной на основании распоряжения о проведении ___________________________________________________________

(плановой/внеплановой, документарной/выездной)

территориального органа

проверки от "____" _______20___г. N ____, установлено следующее:

N п/п	Выявленные нарушения требований законодательства Российской Федерации	Мероприятия, подлежащие исполнению с целью устранения допущенных нарушений требований законодательства Российской Федерации	Срок для устранения выявленных нарушений требований законодательства Российской Федерации
1.
2.

Информацию об устранении нарушений требований законодательства Российской Федерации с приложением подтверждающих документов необходимо представить в _____________________________________________________

(Федеральную пробирную палату / территориальный орган Федеральной пробирной палаты)

не позднее ___ рабочих дней со дня получения предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства Российской Федерации либо направить по адресу электронной почты _______________.

За неисполнение предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства Российской Федерации (далее - предписание) предусмотрена административная ответственность в соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Предписание может быть обжаловано в соответствии с пунктом 41 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219, в течение 10 календарных дней со дня вручения или получения контролируемым лицом экземпляра предписания в Федеральную пробирную палату либо в суд.

Руководитель выездной проверки

(уполномоченное должностное лицо

Федеральной пробирной палаты

(территориального органа

Федеральной пробирной палаты) ___________________

(подпись, фамилия, инициалы)

Запись об отказе в получении предписания:

________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя (уполномоченного представителя) юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя), отказавшегося от получения акта проверки, дата, время и место отказа от получения предписания

(подпись уполномоченного(ых) должностного(ых) лица (лиц) Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты)

-------------------------------------------

*(1) Постановление Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. N 270 "О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".

*(2) Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

*(3) Положение о федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)", утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 г. N 861.