Доработанный текст проекта Постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Положения о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (подготовлен Минэкономразвития России 21.06.2018)

Досье на проект

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. В соответствии с Федеральным законом "О банке развития" утвердить прилагаемое Положение о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)".

2. Признать утратившим силу:

постановление Правительства Российской Федерации от 27 июля 2007 г. N 488 "Об утверждении Положения о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 32, ст. 4147;

постановление Правительства Российской Федерации от 12 января 2011 г. N 1 "О внесении изменения в Положение о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 4, ст. 606);

постановление Правительства Российской Федерации от 28 декабря 2012 г. N 1462 "О внесении изменения в Положение о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 1, ст. 57);

постановление Правительства Российской Федерации от 23 апреля 2013 г. N 363 "О внесении изменения в пункт 38 Положения о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 17, ст. 2177);

пункт 23 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578);

постановление Правительства Российской Федерации от 13 января 2014 г. N 17 "О внесении изменения в пункт 11 Положения о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 3, ст. 286);

пункт 1 постановления Правительства Российской Федерации от 16 января 2015 г. N 16 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 4, ст. 658);

постановление Правительства Российской Федерации от 5 июля 2016 г. N 632 "О внесении изменений в Положение о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 28, ст. 4754).

Председатель Правительства Российской Федерации

Д. Медведев

Утверждено
постановлением Правительства
Российской Федерации
от __ _______ 20__ г. N _____

Положение
о наблюдательном совете государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)"

I. Общие положения

1. Наблюдательный совет государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - наблюдательный совет) является высшим органом управления государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - Внешэкономбанк).

2. В своей деятельности наблюдательный совет руководствуется Федеральным законом "О банке развития", Меморандумом о финансовой политике государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - Меморандум), другими законодательными и иными правовыми актами, а также настоящим Положением.

II. Порядок образования наблюдательного совета

3. В наблюдательный совет входят восемь его членов и председатель Внешэкономбанка (по должности).

Члены наблюдательного совета назначаются Правительством Российской Федерации в его состав сроком на пять лет.

Члены наблюдательного совета, являющиеся лицами, замещающими государственные должности Российской Федерации, либо лицами, являющимися государственными гражданскими служащими (далее - государственные служащие), осуществляют свою деятельность на основании решения Правительства Российской Федерации об утверждении состава наблюдательного совета.

4. Председателем наблюдательного совета является Председатель Правительства Российской Федерации.

5. Члены наблюдательного совета, за исключением председателя Внешэкономбанка, не работают во Внешэкономбанке на постоянной основе. При этом члены наблюдательного совета, не являющиеся государственными служащими, осуществляют свою деятельность на договорной основе в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. По решению Правительства Российской Федерации членам наблюдательного совета, не являющимся лицами, замещающими государственные должности Российской Федерации, либо государственными служащими, в период исполнения ими своих обязанностей выплачивается вознаграждение и (или) компенсируются расходы, связанные с исполнением ими функций членов наблюдательного совета. Размеры вознаграждения и компенсации утверждаются Правительством Российской Федерации.

7. Увольнение члена наблюдательного совета с государственной службы не является основанием для прекращения его членства в наблюдательном совете.

8. Полномочия члена наблюдательного совета могут быть прекращены досрочно по решению Правительства Российской Федерации.

В двухмесячный срок со дня прекращения полномочий члена наблюдательного совета Правительством Российской Федерации назначается новый член наблюдательного совета.

Решение Правительства Российской Федерации о досрочном прекращении полномочий члена наблюдательного совета, не являющегося государственным служащим, является основанием для прекращения договора, в соответствии с которым член наблюдательного совета осуществляет свою деятельность.

В случае досрочного прекращения полномочий членов наблюдательного совета, в том числе в связи с добровольным сложением полномочий, Правительство Российской Федерации вправе принять решение о назначении нового члена наблюдательного совета без необходимости переназначения членов наблюдательного совета в полном составе.

III. Полномочия наблюдательного совета

9. Наблюдательный совет утверждает:

а) стратегию развития Внешэкономбанка;

б) положение об исполнительных органах управления Внешэкономбанка;

в) регламент правления Внешэкономбанка;

г) годовой отчет Внешэкономбанка;

д) финансовый план доходов и расходов (бюджет Внешэкономбанка);

е) положения о филиалах Внешэкономбанка;

ж) перечень организаций Внешэкономбанка, предусмотренный пунктом 13 части 4 статьи 3 Федерального закона "О банке развития" (далее - организации Внешэкономбанка);

з) политику по управлению рисками Внешэкономбанка и организаций Внешэкономбанка;

и) критерии разделения проектов Внешэкономбанка в связи с участием Внешэкономбанка в реализации различных категорий проектов Внешэкономбанка, в том числе предусмотренных частью 5 статьи 3 Федерального закона "О банке развития";

к) цели участия Внешэкономбанка в проектах Внешэкономбанка, предусмотренных частью 5 статьи 3 Федерального закона "О банке развития", ограничения на действия Внешэкономбанка при реализации указанных проектов Внешэкономбанка, источники их финансирования, а также планы мероприятий и ключевые показатели эффективности, по которым оценивается участие Внешэкономбанка в реализации таких проектов;

л) основы системы оплаты труда работников Внешэкономбанка, предусматривающей зависимость оплаты их труда от достижения общекорпоративных ключевых показателей эффективности деятельности Внешэкономбанка;

м) общекорпоративные ключевые показатели эффективности деятельности Внешэкономбанка, используемые для целей премирования работников Внешэкономбанка, и методику (порядок) их расчета;

н) положение о закупке товаров, работ, услуг;

о) положения о комитетах при наблюдательном совете Внешэкономбанка, которыми определяются компетенция и порядок деятельности комитетов;

п) размер вознаграждений и (или) компенсаций расходов членам правления Внешэкономбанка;

р) положение о кредитной политике Внешэкономбанка;

с) положение о фондах Внешэкономбанка;

т) программу осуществления Внешэкономбанком благотворительной деятельности и спонсорской поддержки на очередной год;

у) положения о формировании резервов на возможные потери, резервов на возможные потери по ссудной и приравненной к ней задолженности;

ф) методику и порядок расчета показателей и лимитов кредитного риска;

х) иные документы, предусмотренные Федеральным законом "О банке развития", иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, Меморандумом и настоящим Положением.

10. Наблюдательный совет принимает решения:

а) об использовании прибыли Внешэкономбанка, в том числе о направлении прибыли в фонды, формируемые Внешэкономбанком, и об использовании средств фондов на цели покрытия убытков Внешэкономбанка;

б) о назначении руководителя службы внутреннего контроля Внешэкономбанка и досрочном прекращении его полномочий;

в) о создании и ликвидации филиалов;

г) об учреждении некоммерческих организаций, их реорганизации и ликвидации;

д) об одобрении сделок, связанных с участием Внешэкономбанка в уставном капитале финансовых организаций (кредитные организации, страховые организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг), за исключением сделок, совершаемых в рамках управления временно свободными денежными средствами (ликвидностью) Внешэкономбанка;

е) о размещении Внешэкономбанком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг на внешнем и внутреннем финансовых рынках в соответствии с законодательством Российской Федерации и применимым законодательством иностранных государств, принимает решения об утверждении программы облигаций;

ж) об одобрении сделок или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения Внешэкономбанком имущества, балансовая стоимость которого составляет 10 процентов и более размера собственных средств (капитала) Внешэкономбанка, определенного по состоянию на первый день месяца, предшествующего месяцу, в котором принимается решение об одобрении таких сделок;

з) об одобрении проектов (сделок), связанных с участием Внешэкономбанка в реализации проектов Внешэкономбанка, предусмотренных частью 5 статьи 3 Федерального закона "О банке развития";

и) об одобрении сделок по безвозмездной передаче части имущества Внешэкономбанка в государственную казну Российской Федерации, казну субъекта Российской Федерации;

к) об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О некоммерческих организациях";

л) о выдаче поручительств, предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме, за лиц (за исключением физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей), не участвующих в реализации проектов Внешэкономбанка;

м) о реализации прав акционера акционерного общества "Российский экспортный центр" (далее - Российский экспортный центр);

н) о выдаче банковских гарантий юридическим лицам, не участвующим в реализации проектов Внешэкономбанка;

о) о проведении внеочередного аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка на условиях, установленных частями 1 - 3 статьи 8 Федерального закона "О банке развития";

п) по иным вопросам, предусмотренным внутренними нормативными документами, утверждаемыми наблюдательным советом Внешэкономбанка.

11. Наблюдательный совет определяет:

а) основные направления деятельности Внешэкономбанка исходя из утвержденного Правительством Российской Федерации Меморандума, уточняет основные направления и определяет приоритетные отрасли, на поддержку и развитие которых могут быть направлены проекты Внешэкономбанка;

б) параметры инвестиционной и финансовой деятельности Внешэкономбанка в пределах полномочий, предоставленных ему Федеральным законом "О банке развития" и Меморандумом;

в) условия и порядок проведения конкурса по отбору аудиторской организации для проведения ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка;

г) размеры вознаграждений и (или) компенсаций расходов членам правления Внешэкономбанка, порядок заключения трудовых договоров с ними;

д) размер вознаграждения председателя Внешэкономбанка;

е) количественный состав комитетов при наблюдательном совете Внешэкономбанка;

ж) основные направления и приоритеты деятельности организаций Внешэкономбанка;

з) порядок формирования и размер уставного капитала Российского экспортного центра;

и) порядок включения в состав годового отчета Внешэкономбанка отчета о деятельности Российского экспортного центра;

к) на конкурсной основе аудиторскую организацию для проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка;

л) принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля во Внешэкономбанке и организациях Внешэкономбанка;

м) порядок деятельности службы внутреннего контроля Внешэкономбанка;

н) сделки (операции), осуществляемые Внешэкономбанком, стороной по которым являются юридические лица, в уставном (складочном) капитале которых доля участия иностранных юридических лиц, местом регистрации которых является государство или территория, включенные в утверждаемый Министерством финансов Российской Федерации перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), в совокупности превышает 50 процентов, и бенефициарные владельцы которых имеют гражданство (подданство) государства, включенного в указанный перечень (далее - офшорные компании);

о) состав и порядок размещения дополнительной информации о деятельности Внешэкономбанка, обязанность размещения которой не предусмотрена законодательством Российской Федерации.

12. Наблюдательный совет:

а) назначает по представлению председателя Внешэкономбанка на должность и освобождает от должности членов правления Внешэкономбанка;

б) устанавливает показатели, ограничения и лимиты, установление которых наблюдательным советом Внешэкономбанка предусмотрено политикой по управлению рисками Внешэкономбанка и организаций Внешэкономбанка и Федеральным законом "О банке развития";

в) дает согласие на совершение сделок или нескольких взаимосвязанных сделок, не предусмотренных пунктом 16 части 1 статьи 12 Федерального закона "О банке развития" и связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения Внешэкономбанком имущества, балансовая стоимость которого превышает установленный наблюдательным советом Внешэкономбанка размер, а также сделок или нескольких взаимосвязанных сделок, в случае совершения которых размер лимита риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков превысит установленный наблюдательным советом Внешэкономбанка размер;

г) рассматривает по представлению правления Внешэкономбанка предложения Правительству Российской Федерации о мерах государственной поддержки Внешэкономбанка, в том числе необходимых для участия Внешэкономбанка в реализации проектов Внешэкономбанка, предусмотренных частью 5 статьи 3 Федерального закона "О банке развития";

д) согласовывает регламент безвозмездной передачи части имущества Внешэкономбанка в государственную казну Российской Федерации, казну субъекта Российской Федерации;

е) дает согласие на участие работников Внешэкономбанка в деятельности органов управления и контроля коммерческих организаций в случаях, установленных законодательством Российской Федерации;

ж) дает поручения и рекомендации исполнительным органам управления Внешэкономбанка по результатам рассмотрения вопросов на заседаниях наблюдательного совета Внешэкономбанка;

з) заслушивает отчеты председателя Внешэкономбанка по вопросам деятельности Внешэкономбанка;

и) согласовывает долгосрочные программы деятельности и развития организаций Внешэкономбанка;

к) формирует комитеты при наблюдательном совете Внешэкономбанка, назначает членов комитетов при наблюдательном совете Внешэкономбанка и прекращает их полномочия;

л) устанавливает в отношении организаций Внешэкономбанка и других заемщиков (групп связанных заемщиков) максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков отличный от предусмотренного Меморандумом размера;

м) ежеквартально рассматривает отчет службы внутреннего контроля Внешэкономбанка;

н) рассматривает отчет ответственного должностного лица Внешэкономбанка о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

о) осуществляет иные полномочия, предусмотренные Федеральным законом "О банке развития", иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, Меморандумом и настоящим Положением.

13. Передача полномочий наблюдательного совета правлению Внешэкономбанка или председателю Внешэкономбанка не допускается.

IV. Права и обязанности членов наблюдательного совета

14. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка имеют право:

а) знакомиться с нормативными, отчетными, финансовыми и иными документами и материалами, относящимися к деятельности Внешэкономбанка, а также запрашивать и получать информацию и документы о деятельности Внешэкономбанка, необходимые членам наблюдательного совета для исполнения ими своих обязанностей, получать копии соответствующих документов;

б) запрашивать и получать информацию и документы, необходимые членам наблюдательного совета для исполнения ими своих обязанностей, связанные с деятельностью организаций Внешэкономбанка, в том же объеме, в котором сам Внешэкономбанк имеет доступ к указанной информации и документам, получать копии соответствующих документов;

в) обсуждать на заседаниях наблюдательного совета вопросы деятельности Внешэкономбанка, вносить предложения и голосовать по всем вопросам повестки дня заседания наблюдательного совета (за исключением вопросов об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, если в соответствии с законодательством Российской Федерации они признаются лицами, заинтересованными в совершении Внешэкономбанком указанных сделок);

г) требовать внесения в протокол заседания наблюдательного совета своего особого мнения по вопросам повестки дня и принимаемым решениям;

д) направлять свое письменное мнение по вопросам повестки дня заседания наблюдательного совета, на котором они не могут присутствовать;

е) присутствовать на заседаниях комитетов, созданных при наблюдательном совете;

ж) знакомиться с протоколами заседаний наблюдательного совета Внешэкономбанка и документами, содержащими решения исполнительных органов Внешэкономбанка, получать копии протоколов заседаний наблюдательного совета;

з) осуществлять иные права, предусмотренные Федеральным законом "О банке развития", иными правовыми актами, настоящим Положением, иными внутренними документами Внешэкономбанка.

15. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка обязаны:

а) принимать участие в работе комитетов при наблюдательном совете, членами которых они являются;

б) присутствовать на заседаниях наблюдательного совета, принимать участие в обсуждении и голосовать по вопросам, выносимым на рассмотрение наблюдательного совета; в случае невозможности своего участия в заседании наблюдательного совета заранее уведомлять об этом наблюдательный совет через председателя наблюдательного совета и ответственного секретаря наблюдательного совета с указанием причин;

в) воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта интересов члена наблюдательного совета и Внешэкономбанка, а в случае возникновения такого конфликта незамедлительно поставить об этом в известность наблюдательный совет;

г) доводить до сведения наблюдательного совета и службы внутреннего контроля Внешэкономбанка через ответственного секретаря наблюдательного совета информацию об известных им совершаемых или предполагаемых сделках Внешэкономбанка, в которых члены наблюдательного совета могут быть признаны заинтересованными лицами;

д) не совершать действия, заведомо направленные на причинение вреда Внешэкономбанку;

е) надлежащим образом исполнять решения и поручения наблюдательного совета;

ж) исполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации, Федеральным законом "О банке развития", настоящим Положением.

з) голосовать на заседании наблюдательного совета независимо и самостоятельно, исходя из своего профессионального опыта и интересов Внешэкономбанка.

16. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка не вправе разглашать и использовать в личных целях или в интересах третьих лиц информацию о деятельности Внешэкономбанка, в отношении которой установлено требование об обеспечении ее конфиденциальности, в том числе после прекращения членства в наблюдательном совете.

17. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Внешэкономбанка и осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Внешэкономбанка добросовестно и разумно.

V. Порядок деятельности наблюдательного совета

18. Заседания наблюдательного совета проводятся в форме совместного присутствия (очной форме) или в форме заочного голосования (путем заполнения опросных листов).

19. Председатель наблюдательного совета:

а) созывает заседания наблюдательного совета и председательствует на них, определяет форму проведения заседания;

б) утверждает повестку дня заседания, дату, время и место проведения заседания;

в) определяет состав приглашенных на заседание наблюдательного совета лиц;

г) принимает необходимые меры для своевременного предоставления членам наблюдательного совета информации по вопросам повестки дня заседания наблюдательного совета;

д) обеспечивает обсуждение вопросов, рассматриваемых на заседании, учет мнений всех членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка при выработке решений, предоставляет слово докладчикам и содокладчикам по вопросам повестки дня заседания, подводит итоги обсуждения, объявляет принятые по вопросам решения;

е) организует на заседаниях наблюдательного совета ведение протокола, подписывает протокол заседания наблюдательного совета;

ж) определяет перечень вопросов, выносимых на заочное голосование, устанавливает дату окончания срока представления заполненных опросных листов и дату определения результатов заочного голосования;

з) контролирует исполнение поручений и решений, принятых наблюдательным советом;

и) подписывает трудовой договор с председателем Внешэкономбанка;

к) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Положением.

20. Организационно-техническое обеспечение деятельности наблюдательного совета осуществляет ответственный секретарь наблюдательного совета, который не является членом наблюдательного совета и назначается председателем Внешэкономбанка из числа работников Внешэкономбанка. В период отсутствия ответственного секретаря наблюдательного совета, его функции исполняет иной работник Внешэкономбанка, назначаемый председателем Внешэкономбанка.

21. Ответственный секретарь наблюдательного совета:

а) обеспечивает подготовку и проведение заседаний наблюдательного совета в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Федерального закона "О банке развития" и настоящего Положения;

б) оказывает содействие членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка при осуществлении ими своих функций;

в) обеспечивает надлежащее соблюдение процедуры проведения заседаний наблюдательного совета и заочного голосования членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка;

г) ведет и составляет протоколы заседаний наблюдательного совета;

д) заблаговременно информирует членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка о проведении заседаний наблюдательного совета, направляет им информацию (материалы), предоставляемую членам наблюдательного совета к заседанию;

е) подготавливает опросные листы и предоставленные ему материалы по вопросам, вынесенным на заочное голосование, для направления членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка;

ж) рассылает членам наблюдательного совета, председателю Внешэкономбанка опросные листы (при проведении заочного голосования);

з) оказывает техническое и организационное содействие членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка при подготовке и рассмотрении вопросов повестки дня заседания наблюдательного совета;

и) проводит подсчет голосов;

к) организует хранение протоколов заседаний наблюдательного совета, заполненных опросных листов, представленных членами наблюдательного совета и председателем Внешэкономбанка при проведении заочного голосования;

л) организует контроль за исполнением решений наблюдательного совета и информирует председателя Внешэкономбанка и наблюдательный совет об их исполнении.

22. Заседания наблюдательного совета созываются председателем наблюдательного совета или членом наблюдательного совета, уполномоченным председателем наблюдательного совета, по мере необходимости, но не реже 1 раза в квартал.

Заседания наблюдательного совета проводятся по решению председателя наблюдательного совета либо по требованию службы внутреннего контроля Внешэкономбанка или аудиторской организации, проводящей ежегодный обязательный аудит годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка.

23. Председателю наблюдательного совета представляются не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения заседания наблюдательного совета:

а) проект повестки заседания наблюдательного совета;

б) обращения на наблюдательный совет (описание сути и истории вопроса, выносимого на рассмотрение) по вопросам повестки заседания наблюдательного совета;

в) проекты решений наблюдательного совета по вопросам повестки заседания;

г) документы и информационные материалы по вопросам повестки заседания, включая копии выписок из протоколов заседания правления Внешэкономбанка с решениями по соответствующим вопросам.

24. В целях реализации полномочий наблюдательного совета, предусмотренных подпунктом "м" пункта 10 и подпунктом "з" пункта 11 настоящего Положения, документы и информационные материалы, указанные в пункте 23 настоящего Положения, могут представляться непосредственно Российским экспортным центром.

25. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка должны быть уведомлены о проведении заседания наблюдательного совета в форме совместного присутствия не позднее, чем за 7 (семь) рабочих дней до даты проведения заседания.

Уведомление о проведении заседания в форме совместного присутствия направляется члену наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка заказным письмом с уведомлением о вручении, направляется по электронной почте, либо вручается члену наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка.

Уведомление о проведении заседания в форме совместного присутствия может быть подписано ответственным секретарем наблюдательного совета или председателем Внешэкономбанка.

26. Одобренные председателем наблюдательного совета проект повестки заседания в форме совместного присутствия и соответствующие материалы не позднее чем за 5 (пять) рабочих дней до даты проведения заседания рассылаются ответственным секретарем наблюдательного совета председателю Внешэкономбанка и членам наблюдательного совета. В случае если председателем наблюдательного совета определен перечень информации и материалов, предоставляемых членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка к заседанию, указанная информация и материалы направляются членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка одновременно с уведомлением о проведении заседания.

27. Заседание наблюдательного совета проводится председателем наблюдательного совета, а в его отсутствие - членом наблюдательного совета, письменно уполномоченным председателем наблюдательного совета. В ходе заседания заслушиваются мнения председателя Внешэкономбанка, членов наблюдательного совета и лиц, приглашенных на заседание наблюдательного совета, по вопросам повестки дня.

28. Член наблюдательного совета, председатель Внешэкономбанка вправе инициировать включение в повестку дня заседания наблюдательного совета в форме совместного присутствия дополнительного вопроса, относящегося к компетенции наблюдательного совета. По предложению членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка в повестку дня заседания наблюдательного совета могут вноситься дополнительные вопросы непосредственно на заседании наблюдательного совета.

29. Заседания наблюдательного совета в форме совместного присутствия могут проводиться с использованием технических средств аудио (видео) связи.

30. Каждый член наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка обладает одним голосом. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка не имеют права передавать свои голоса иному лицу, в том числе другому члену наблюдательного совета.

31. Наблюдательный совет правомочен принимать решения, если на заседании в форме совместного присутствия присутствуют не менее половины его членов. Члены наблюдательного совета и председатель Внешэкономбанка, присутствующие на заседании, обязаны выразить свое мнение по вопросам повестки дня путем открытого голосования. Решения принимаются простым большинством голосов членов наблюдательного совета, присутствующих на заседании. При равенстве голосов голос председательствующего на заседании наблюдательного совета является решающим.

32. В случае невозможности принятия участия в заседании, проводимого в форме совместного присутствия, член наблюдательного совета, председатель Внешэкономбанка вправе представить письменное мнение председателю наблюдательного совета и ответственному секретарю наблюдательного совета до даты проведения заседания наблюдательного совета. Письменное мнение члена наблюдательного совета, председателя Внешэкономбанка может содержать его позицию по голосованию как по всем вопросам повестки дня заседания, так и по отдельным вопросам. Письменное мнение члена наблюдательного совета, председателя Внешэкономбанка учитывается при определении результатов голосования по вопросам повестки дня и должно быть приложено к протоколу заседания наблюдательного совета.

33. Председатель наблюдательного совета оглашает письменное мнение члена наблюдательного совета, председателя Внешэкономбанка отсутствующего на заседании наблюдательного совета, до начала голосования по вопросу повестки дня, по которому представлено это мнение.

34. Уведомление о проведении заочного голосования направляется ответственным секретарем наблюдательного совета председателю Внешэкономбанка и членам наблюдательного совета заказным письмом с уведомлением о вручении, направляется по электронной почте, либо вручается члену наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка.

К уведомлению о проведении заочного голосования прилагаются опросные листы и необходимые материалы по вопросам, выносимым на заочное голосование. В уведомлении указываются даты окончания срока представления заполненных опросных листов и определения результатов заочного голосования.

Уведомление может быть подписано ответственным секретарем наблюдательного совета или председателем Внешэкономбанка.

35. Уведомление о проведении заочного голосования направляется членам наблюдательного совета и председателю Внешэкономбанка не позднее чем за 7 (семь) рабочих дней до даты окончания срока представления заполненных опросных листов.

36. По каждому вопросу, выносимому на заочное голосование, составляется отдельный опросный лист, который содержит:

а) формулировку вопроса, выносимого на заочное голосование, и формулировку предлагаемого решения;

б) варианты голосования ("за", "против", "воздержался");

в) дату окончания срока представления ответственному секретарю наблюдательного совета заполненного опросного листа;

г) дату определения результатов заочного голосования;

д) запись с напоминанием о том, что опросный лист должен быть подписан членом наблюдательного совета.

37. На основании заполненных опросных листов, представленных в установленный срок, составляется протокол заседания наблюдательного совета (заочного голосования). Протокол заседания наблюдательного совета составляется в порядке, установленном разделом VI настоящего Положения.

38. При определении результатов заочного голосования учитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим в опросном листе отмечен только один из возможных вариантов голосования. Опросные листы, заполненные с нарушением указанного требования или представленные с нарушением указанного срока, не учитываются при определении результатов заочного голосования. Опросные листы, не содержащие личной подписи члена наблюдательного совета, председателя Внешэкономбанка не учитываются при определении результатов заочного голосования.

39. Заочное голосование считается состоявшимся, если не менее половины членов наблюдательного совета с учетом председателя Внешэкономбанка представили в установленный срок надлежащим образом оформленные опросные листы.

40. Решения путем заочного голосования принимаются большинством голосов от общего числа лиц, участвующих в голосовании. При равенстве голосов лиц, участвующих в голосовании, голос председателя наблюдательного совета является решающим. Если председатель наблюдательного совета не участвовал в заочном голосовании, при равенстве голосов решение считается непринятым.

41. Решение наблюдательного совета считается принятым в дату определения результатов заочного голосования, указанную в уведомлении о проведении заочного голосования и в опросных листах.

42. Решение об одобрении сделки, в отношении которой имеется заинтересованность членов наблюдательного совета, принимается наблюдательным советом большинством голосов всех не заинтересованных в сделке членов наблюдательного совета.

43. Решение наблюдательного совета вступает в силу с даты проведения заседания (даты определения результатов заочного голосования), если иное не предусмотрено решением наблюдательного совета.

VI. Протоколы заседания наблюдательного совета

44. Протокол заседания наблюдательного совета ведется ответственным секретарем наблюдательного совета в ходе заседания, подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола. Мнение члена наблюдательного совета, председателя Внешэкономбанка голосовавшего "против" или "воздержался", по его требованию заносится в протокол.

45. Протокол заседания наблюдательного совета в форме совместного присутствия составляется не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты проведения заседания.

В протоколе заседания наблюдательного совета, составляемом по результатам заседания в форме совместного присутствия, указываются:

а) полное наименование Внешэкономбанка;

б) форма проведения заседания (совместное присутствие);

в) место, дата и время проведения заседания;

г) сведения о лицах, присутствующих на заседании;

д) сведения о лицах, представивших письменное мнение по вопросам повестки дня;

е) сведения о лицах, принявших участие в голосовании;

ж) сведения о лице, проводившем подсчет голосов (ответственный секретарь наблюдательного совета);

з) повестка дня заседания;

и) вопросы, поставленные на голосование, и результаты голосования по ним;

к) сведения о лицах, голосовавших "против" или "воздержался", и потребовавших внести запись об этом в протокол заседания наблюдательного совета;

л) принятые решения.

46. Протокол по результатам заочного голосования составляется не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты определения результатов заочного голосования и подписывается председателем наблюдательного совета, а в его отсутствие - членом наблюдательного совета, письменно уполномоченным председателем наблюдательного совета. Опросные листы являются неотъемлемой частью протокола заседания наблюдательного совета.

В протоколе заседания наблюдательного совета, составляемом по результатам заочного голосования, указываются:

а) полное наименование Внешэкономбанка;

б) форма проведения заседания (заочное голосование);

в) дата, до которой принимались документы, содержащие сведения о голосовании членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка (опросные листы);

г) сведения о лицах, принявших участие в голосовании (представивших опросные листы);

д) сведения о лицах, опросные листы которых признаны недействительными;

е) сведения о лице, проводившем подсчет голосов (ответственный секретарь наблюдательного совета);

ж) вопросы, вынесенные на голосование, и результаты голосования по ним;

з) сведения о лице, подписавшем протокол заседания наблюдательного совета.

47. Хранение оригиналов протоколов наблюдательного совета обеспечивает ответственный секретарь наблюдательного совета. Протоколы нумеруются в хронологическом порядке, имеют сквозную нумерацию в пределах календарного года, формируются в отдельное дело и хранятся в порядке, установленном для документов, содержащих информацию ограниченного распространения.

48. Копии протоколов наблюдательного совета, за исключением письменных мнений и опросных листов, представленных членами наблюдательного совета и председателем Внешэкономбанка по вопросам повестки дня заседания наблюдательного совета и являющихся неотъемлемой частью протокола наблюдательного совета, рассылаются ответственным секретарем наблюдательного совета председателю и членам наблюдательного совета, председателю Внешэкономбанка, службе внутреннего контроля Внешэкономбанка, а также иным лицам по списку рассылки, утверждаемому наблюдательным советом.

49. Ответственный секретарь наблюдательного совета подготавливает и рассылает выписки из протоколов наблюдательного совета в структурные подразделения Внешэкономбанка, которые являются ответственными за выполнение соответствующих решений наблюдательного совета. Выписки подписываются ответственным секретарем наблюдательного совета.

Копии выписок направляются третьим лицам по списку рассылки, утверждаемому наблюдательным советом, а также по решению председателя Внешэкономбанка при необходимости - федеральным органам исполнительной власти, Счетной палате Российской Федерации и иным государственным органам, осуществляющим контроль и надзор в отношении Внешэкономбанка.

Копии выписок по вопросам реализации полномочий наблюдательного совета, предусмотренных подпунктом "м" пункта 10 и подпунктом "з" пункта 11 настоящего Положения, направляются Российскому экспортному центру.

50. Внешэкономбанк раскрывает инсайдерскую информацию о проведении заседаний наблюдательного совета Внешэкономбанка и принятых им решениях путем воспроизведения содержания полномочия наблюдательного совета Внешэкономбанка, предусмотренного Федеральным законом "О банке развития", иными федеральными законами, положением о наблюдательном совете Внешэкономбанка и Меморандумом, в связи с реализацией которого принято решение. Результаты голосования по вопросам повестки дня заседания наблюдательного совета Внешэкономбанка указываются без раскрытия итогов поименного голосования членов наблюдательного совета и председателя Внешэкономбанка по соответствующим вопросам.

VII. Комитеты при наблюдательном совете

51. В соответствии со статьей 16.1 Федерального закона "О банке развития" по решению наблюдательного совета из состава его членов и иных лиц, обладающих необходимой квалификацией и знаниями, могут быть сформированы комитеты при наблюдательном совете, в том числе, комитет по стратегии при наблюдательном совете, комитет по аудиту при наблюдательном совете, комитет по кадрам и вознаграждениям при наблюдательном совете. Комитеты наблюдательного совета не являются органами управления Внешэкономбанка.

52. Комитеты при наблюдательном совете действуют на основании положений о них, утверждаемых наблюдательным советом, которые определяют их цели и функции.

__________________________