Указание ЦБР от 15 сентября 2011 г. № 2702-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 27 марта 2007 года № 1807-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с получением ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации"

Справка

1. Внести в Указание Банка России от 27 марта 2007 года № 1807-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с получением ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 года № 9308, 13 декабря 2007 года № 10700, 28 июля 2009 года № 14420, 22 сентября 2009 года № 14838, 21 декабря 2010 года № 19312 ("Вестник Банка России" от 3 мая 2007 года № 24, от 26 декабря 2007 года № 71, от 5 августа 2009 года № 46, от 14 октября 2009 года № 59, от 30 декабря 2010 года № 73), следующие изменения.

1.1. Название изложить в следующей редакции:

“О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации".

1.2. Преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящее Указание на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; № 15, ст. 1447; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 19, ст. 2291; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") устанавливает порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, и выдачи лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, в том числе в связи с несоблюдением банком требований к размеру собственных средств (капитала), установленных статьей 11.2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Настоящее Указание применяется также в случае изменения вида небанковской кредитной организации.".

1.3. В абзаце первом пункта 1 слова "Инструкции Банка России от 14 января 2004 года № 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года № 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года № 15) (далее - Инструкция Банка России № 109-И)" заменить словами "Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года № 23, от 30 декабря 2010 года № 73, от 22 июня 2011 года № 33) (далее - Инструкция Банка России № 135-И)".

1.4. В пункте 2:

в подпункте 2.1 слова "(расчетная небанковская кредитная организация или небанковская кредитная организация, осуществляющая депозитно-кредитные операции)" заменить словами "(расчетная небанковская кредитная организация, небанковская кредитная организация, осуществляющая депозитно-кредитные операции, или небанковская кредитная организация, имеющая право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций)";

подпункт 2.2 признать утратившим силу;

в подпункте 2.3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"2.3. К ходатайству, направляемому в Банк России, должны быть приложены документы для государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации (в том числе учредительных документов в новой редакции), предусмотренные Инструкцией Банка России № 135-И. В случае изменения статуса кредитной организации с банка на расчетную небанковскую кредитную организацию, планирующую осуществление расчетов с применением клиринга, к ходатайству должно быть также приложено положение, регламентирующее порядок проведения расчетов. В случае изменения статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, к ходатайству должны быть также приложены правила осуществления перевода электронных денежных средств.";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"перечень банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для расчетных небанковских кредитных организаций, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, или небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.".

1.5. В пункте 4:

в абзаце первом слово "небанковской" исключить;

дополнить абзацем следующего содержания:

"информацию о соответствии (несоответствии) правил осуществления перевода электронных денежных средств требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России - в случае изменения статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России № 16 от 14 сентября 2011 года) вступает в силу с 29 сентября 2011 года.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 сентября 2011 г.

Регистрационный № 21857

Указание ЦБР от 15 сентября 2011 г. № 2702-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 27 марта 2007 года № 1807-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с получением ходатайства банка об изменении своего статуса на статус небанковской кредитной организации"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 сентября 2011 г.

Регистрационный № 21857

Текст указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 28 сентября 2011 г. N 54