(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 июля 2011 г. № 11-ДП-04/18827 “О требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма”
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, а также организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, о том, что с 22 июля 2011 года вступает в силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Указанное положение разработано в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) и пунктом 4 Постановления Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и применяется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанными в статье 5 Федерального закона, за исключением кредитных организаций, а также лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона.
| Д.В. Панкин |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 июля 2011 г. № 11-ДП-04/18827 “О требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма”
Текст информационного письма официально опубликован не был
Обзор документа
Организации, проводящие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать клиента, его представителя и (или) выгодоприобретателя. Этого требует Закон о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
Сообщается, что с 22 июля 2011 г. вступает в силу приказ Росфинмониторинга, утвердивший Положение от требованиях к такой идентификации.
Положение применяется указанными организациями (кроме кредитных). Также оно распространяется на адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические или бухгалтерские услуги, которые готовят или осуществляют от имени (по поручению) клиента определенные операции с деньгами или иным имуществом.
