(1).jpg)
Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 14 февраля 2011 г. № 07-02-06/14 О некоторых вопросах применения Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Юридическое управление в пределах своей компетенции рассмотрело Ваше обращение, касающееся отдельных вопросов применения требований Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее - Приказ), и сообщает следующее.
Ответы на вопросы 1 и 2 выходят за рамки самостоятельной компетенции Росфинмониторинга и должны быть адресованы прежде всего Банку России.
Что касается возможности проведения вводного инструктажа в дистанционной форме с использованием программно-технических средств, то согласно пункту 9 Приказа вводный и дополнительный инструктаж для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
При этом ни приказ Росфинмониторинга № 203, ни Указание Банка России № 1485-У не содержат прямого запрета на проведение обучения в дистанционной форме с использованием программно-технических средств.
По вопросам 4, 5 сообщаем, что в соответствии с пунктом 19 Приказа факт прохождения сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
При этом Приказ не устанавливает, в какой именно форме должны храниться указанные выше документы. Таким образом, по нашему мнению, сведения о прохождении сотрудником обучения в соответствии с внутренними документами кредитной организации могут храниться как на бумажном носителе, так и в электронном виде.
|
Начальник Юридического Управления |
П.В. Ливадный |
Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 14 февраля 2011 г. № 07-02-06/14
Текст письма размещен на сайте Ассоциации Российских Банков в Internet (http://www.arb.ru)
Обзор документа
В целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма сотрудники кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных проходят вводный и дополнительный инструктажи.
Разъясняется, что они могут проводиться в дистанционной форме с использованием программно-технических средств.
Факт прохождения инструктажа (за исключением целевого) и ознакомления с соответствующими актами (в том числе внутреннего контроля) должен быть подтвержден собственноручной подписью сотрудника в документе. Его форму и содержание организация устанавливает самостоятельно.
Подтверждающие документы приобщаются к личному делу работника.
По мнению Росфинмониторинга, сведения о прохождении обучения в соответствии с внутренними документами кредитной организации могут храниться как на бумажном носителе, так и в электронном виде.
