Проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2020 года N 5679-У" (по состоянию на 23 января 2025 г.)

На основании пункта 8 статьи 2, пункта 2 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации», подпункта «а» пункта 3 статьи 1 Федерального закона от 8 июля 2024 года № 169-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации»:

1. В Указание Банка России от 25 декабря 2020 года № 5679-У «О присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке» (далее - Указание Банка России № 5679-У)1 внести следующие изменения:

1.1. В пункте 1:

1.1.1. Абзац шестой изложить в следующей редакции:

«анкету претендента - индивидуального предпринимателя или лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица (далее - анкетируемое лицо), с приложением копии документа, удостоверяющего личность анкетируемого лица, а также копии документа о назначении (избрании) анкетируемого лица на должность (в состав органа управления) претендента, не являющегося индивидуальным предпринимателем. Рекомендуемый образец анкеты претендента - индивидуального предпринимателя или лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица приведен в приложении 2 к настоящему Указанию. Указанные в настоящем абзаце документы могут не предоставляться претендентом, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которого в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, при условии, если ранее указанные документы представлялись таким лицом в Банк России и являются актуальными на дату направления заявки;».

1.1.2. Абзац седьмой признать утратившим силу.

1.1.3. Абзац девятый изложить в следующей редакции:

«заверенная копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления заявки, а также аудиторское заключение о ней, в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность претендента подлежит обязательному аудиту. Указанные в настоящем абзаце документы могут не предоставляться в случае, если претендент, контроль и надзор в сфере деятельности которого в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (при условии, если ранее указанные документы представлялись таким лицом в Банк России и являются актуальными на дату направления заявки), а также в случае, если на дату направления заявки претендент является вновь созданной организацией, или в случае наличия сведений в государственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой) отчетности. В случае, если заявка направляется до 31 марта (включительно) года, следующего за отчетным, указанные в настоящем абзаце документы предоставляются за предыдущий отчетный год.».

1.2. Наименование рекомендуемого образца, предусмотренного Приложением № 2 к Указанию Банка России № 5679-У, изложить в следующей редакции:

«Анкета

претендента - индивидуального предпринимателя или лиц,

осуществляющих функции единоличного исполнительного

органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена

совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 26 февраля 2021 года, регистрационный № 62618.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2020 года № 5679-У»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2020 года № 5679-У» в связи со вступлением в силу с 5 января 2025 года изменений в Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 258-ФЗ), внесенных Федеральным законом от 8 июля 2024 года № 169-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации».

Проект подготовлен на основании пункта 2 части 1 статьи 8 Федерального закона № 258-ФЗ и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Целью издания проекта является приведение положений Указания Банка России от 25 декабря 2020 года № 5679-У «О присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке» (далее - Указание № 5679-У) в соответствие с положениями Федерального закона № 258-ФЗ, а также устранение правовых неопределенностей, выявленных на практике применения Федерального закона № 258-ФЗ и Указания № 5679-У.

Задачей проекта является уточнение состава документов, прилагаемых претендентом к заявке на присоединение к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - заявка).

Нормативные акты, содержащие положения, регулирующие сходные правоотношения отсутствуют.

Перечень выявленных нормативных актов Банка России, в которые требуется внести изменения по актуализации ссылок, отсутствует.

Проектом предусмотрены изменения в Указание № 5679-У в части исключения из перечня документов, прилагаемых к заявке, документа, подтверждающего наличие (либо отсутствие) судимости у претендента, а также уточнения случаев и условий предоставления определенных документов. Так, претендентом, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которого в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, могут не предоставляться анкета претендента (если сведения, предусмотренные анкетой, ранее уже представлялись в Банк России) и заверенная копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (если такие документы ранее уже представлялись в Банк России).

Проект разработан Департаментом финансовых технологий Банка России.