Указание Банка России от 3 сентября 2024 г. № 6837-У "О внесении изменений в пункты 1 и 3 Указания Банка России от 25 декабря 2020 года N 5678-У" (документ не вступил в силу)

На основании пункта 8 статьи 2 и части 2 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации", пункта 4 статьи 5 Федерального закона от 8 августа 2024 года N 223-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1. Внести в Указание Банка России от 25 декабря 2020 года N 5678-У "О требованиях к форме и содержанию инициативного предложения и проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению"1 следующие изменения:

1.1. Абзац второй подпункта 1.4 пункта 1 изложить в следующей редакции:

"оценка операционных, правовых, финансовых рисков, а также рисков потери деловой репутации (репутационных рисков), легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, разглашения сведений, составляющих банковскую тайну, тайну страхования и иную охраняемую законом тайну, разглашения конфиденциальной и иной информации, отнесенной в соответствии с законодательством Российской Федерации к информации ограниченного доступа, нарушения требований к защите информации, нарушения прав и законных интересов страхователей, застрахованных лиц, выгодоприобретателей, инвесторов, кредиторов и вкладчиков с указанием типа риска, его краткого описания и шага бизнес-процесса, которому присущ указанный риск, а также описание мер, направленных на минимизацию таких рисков;".

1.2. В пункте 3:

дополнить подпунктом 3.61 следующего содержания:

"3.61. Ограничения объема отдельных финансовых операций и общего объема финансовых операций, осуществляемых в рамках экспериментального правового режима, включая объем привлекаемых денежных средств и (или) иных активов, количества лиц, в отношении которых могут осуществляться эти финансовые операции в течение срока действия экспериментального правового режима или в соответствующую единицу времени, виды финансовых операций, осуществляемых в рамках экспериментального правового режима, виды и перечни активов, категории лиц, с которыми могут осуществляться данные финансовые операции (при наличии ограничений).";

подпункт 3.7 изложить в следующей редакции:

"3.7. Оценку операционных, правовых, финансовых рисков, рисков потери деловой репутации (репутационных рисков), легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, разглашения сведений, составляющих банковскую тайну, тайну страхования и иную охраняемую законом тайну, разглашения конфиденциальной и иной информации, отнесенной в соответствии с законодательством Российской Федерации к информации ограниченного доступа, нарушения требований к защите информации, нарушения прав и законных интересов страхователей, застрахованных лиц, выгодоприобретателей, инвесторов, кредиторов и вкладчиков, а также рисков причинения вреда жизни, здоровью или имуществу человека либо имуществу юридического лица, ущерба обороне и (или) безопасности государства, иным охраняемым федеральным законом ценностям, меры, направленные на минимизацию таких рисков и обязательные для осуществления субъектами экспериментального правового режима, с указанием типа риска, его краткого описания, а также вероятности его возникновения.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 4 февраля 2021 года, регистрационный N 62392.

------------------------------

Зарегистрировано в Минюсте России 2 октября 2024 г.
Регистрационный № 79681