Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 30 октября 2012 г. N Ф07-3400/12 по делу N А26-6662/2011 (ключевые темы: ценные бумаги - реестры - лицевой счет - регистратор - уставный капитал)

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирилловой И.И., судей Кравченко Т.В. и Тарасюка И.М.,

при участии Евстафьева В.Н. (паспорт), от закрытого акционерного общества "Беломорский порт" Трофимова М.Н. (доверенность от 17.11.2011),

рассмотрев 30.10.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Евстафьева Владимира Николаевича на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 по делу N А26-6662/2011 (судьи Аносова Н.В., Попова Н.М., Смирнова Я.Г.),

установил:

Евстафьев Владимир Николаевич обратился в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к закрытому акционерному обществу "Беломорский порт", место нахождения: 186504, Республика Карелия, Беломорский район, г. Беломорск, Ленинская ул., д. 9, ОГРН 1061006009240 (далее - Общество), об обязании ответчика предоставить выписки из реестра акционеров Общества по состоянию на 17.03.2007, 27.08.2008, 18.06.2009 и 24.08.2011, содержащие сведения о внесенной в реестр информации о заявителе и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; о регистраторе.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - ФСФР).

Решением от 21.02.2012 иск удовлетворен.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 отклонены ходатайства Евстафьева В.Н. о приостановлении производства по делу и об истребовании документов; решение отменено; в иске отказано.

В кассационной жалобе Евстафьев В.Н. просит отменить постановление, оставив в силе решение, ссылаясь на то, что он был и остается акционером Общества, а незаконное списание его акций с лицевого счета, о чем он не был уведомлен, не может лишить права на получение выписки из реестра акционеров, тем более, за те периоды, когда наличие у него статуса акционера подтверждено материалами дела.

В судебном заседании Евстафьев В.Н. поддержал жалобу, представитель Общества возразил против ее удовлетворения.

Остальные лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте его рассмотрения, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, истец выступил одним из шести учредителей Общества, зарегистрированного 28.11.2006.

В соответствии с учредительным договором уставный капитал Общества составлял 10.000 руб. и был разделен на 100 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 100 руб. каждая.

Выпуск акций при учреждении Общества зарегистрирован 16.03.2007 за государственным регистрационным номером 1-01-18507-J.

Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, зарегистрированному ФСФР 16.03.2007, все акции размещены среди учредителей, в том числе пять акций размещено Евстафьеву В.Н., при этом в оплату размещенных ценных бумаг внесено 10.000 руб. (т.2, л.д.27-32).

В дальнейшем уставный капитал Общества был увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций до 91.140 руб.; 26.08.2008 зарегистрирован дополнительный выпуск акций номинальной стоимостью 91.140 руб. в количестве 100 штук, размещенных путем конвертации акций в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-18507-J.

Евстафьеву В.Н. размещено пять акций второго выпуска посредством конвертации зачисленных на его лицевой счет акций первого выпуска.

Из справки о движении ценных бумаг по лицевому счету Евстафьева В.Н. N 5 следует, что 18.09.2008 на основании распоряжения от 18.09.2008 N 28 проведена операция по списанию 5 акций с лицевого счета Евстафьева В.Н. и зачислению их на лицевой счет N 7, открытый на имя Общества. Из текста распоряжения видно, что акции списаны как не оплаченные в срок.

Далее размер уставного капитала Общества был увеличен до 3.377.536.762 руб. путем увеличения номинальной стоимости акций до 33.775.367 руб. 62 коп., дополнительному выпуску акций присвоен государственный регистрационный номер выпуска 1-03-18507-J, отчет об итогах дополнительного выпуска акций зарегистрирован 13.07.2009.

Акции третьего выпуска Евстафьеву В.Н. не размещались.

Евстафьев В.Н. 14.07.2011 обратился к Обществу как лицу, осуществляющему ведение реестра акционеров, с заявлением о предоставлении выписок из реестра о зарегистрированных на его имя ценных бумагах и иной информации.

Не получив ответ на свой запрос и узнав, что в Едином государственном реестре юридических лиц не содержится сведений о нем как учредителе Общества, Евстафьев В.Н. обратился в арбитражный суд с настоящим иском об истребовании информации, необходимой, как указано в исковом заявлении, "для проведения мероприятий по восстановлению его в правах акционера Общества".

Ответчик исковые требования не признал, сославшись на то, что истец на дату обращения с запросом не являлся акционером Общества, а потому не имеет права на получение соответствующей информации.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции оценил во взаимосвязи положения пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 46 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункта 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункта 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, и не признал правомерными доводы ответчика о наличии оснований для отказа в предоставлении истцу сведений из реестра акционеров.

Апелляционный суд с судом первой инстанции не согласился.

Установив, что на дату обращения к держателю реестра и на дату рассмотрения дела Евстафьев В.Н. не являлся акционером Общества, апелляционный суд отменил решение и отказал в иске, исходя из того, что право требования предоставления выписки из реестра акционеров имеет только владелец ценных бумаг или номинальный держатель.

При этом суд апелляционной инстанции указал, что при отсутствии в реестре записи о принадлежности акций не может быть выдана выписка из реестра об их наличии, поскольку предусмотренное законом назначение спорного документа - это подтверждение наличия права, а не его отсутствия.

Кассационная инстанция находит, что обжалуемое постановление подлежит отмене, а решение суда первой инстанции - оставлению в силе ввиду следующего.

В соответствии с пунктом 7.9 Положения в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят эмитент, зарегистрированные лица, уполномоченные представители государственных органов.

В силу пункта 7.9.1 Положения зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; о регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 7.9.4 Положения регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней; справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Реестр - это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам (статья 2 Положения).

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, в том числе о виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи (раздел 5 Положения).

Таким образом, запись о Евстафьеве В.Н., в определенный период времени владевшем акциями Общества, сохраняется в реестре и после списания акций с его лицевого счета.

Коль скоро в реестр акционеров Общества внесена информация об Евстафьеве В.Н., в частности, об открывавшемся на его имя лицевом счете, о виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости принадлежавших ему акций, о списании с его лицевого счета принадлежавших ему акций, то истец, не будучи акционером, является применительно к получению информации зарегистрированным лицом.

В силу пункта 5 Положения регистратор обязан обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

До 19.11.2010 применялись положения абзаца шестнадцатого раздела 5 Положения, в соответствии с которым регистратор был обязан хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

С 19.11.2010 вступил в силу Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ).

Действие названного Приказа распространяется, в том числе, на эмитентов именных ценных бумаг, осуществляющих самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг, и зарегистрированных лиц.

В соответствии с пунктом 8 Приказа регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

Пунктом 10.1 Приказа предусмотрены основания закрытия лицевого счета в случае отсутствия на счете ценных бумаг.

Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица (пункт 10.2 Приказа).

Пунктом 5.5 Приказа установлены случаи, в которых регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, в частности, в случае закрытия лицевого счета, для операции по которому предоставлены документы.

Вместе с тем, указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра (пункт 5.5.13 Приказа).

Таким образом, закрытие лицевого счета в реестре (отсутствие на нем ценных бумаг) не лишает бывшего владельца счета права на получение информации в объеме, предоставляемой для зарегистрированного лица (пункты 7.9.1 и 7.9.4 Положения), однако лишает права на получение сведений из реестра, предоставляемых акционеру, в частности, владеющему более чем одним процентом голосующих акций эмитента (абзац 9 пункта 7.9.1 Положения).

Апелляционный суд неправильно применил нормы материального права, что повлекло принятие незаконного судебного акта, который подлежит отмене.

Объем информации, которую истец просил обязать предоставить, не выходит за рамки сведений, предоставляемых в соответствии с Положением зарегистрированному лицу.

Суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные требования, в связи с чем решение от 21.02.2012 следует оставить в силе.

Расходы истца по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 по делу N А26-6662/2011 отменить.

Решение Арбитражного суда Республики Карелия от 21.02.2012, принятое по тому же делу, оставить в силе.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Беломорский порт", место нахождения: 186504, Республика Карелия, Беломорский район, г. Беломорск, Ленинская ул., д. 9, ОГРН 1061006009240, в пользу Евстафьева Владимира Николаевича 2.000 руб. расходов по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе.