Проект Указания Банка России "О порядке представления иностранным банком, принявшим решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перечне документов, прилагаемых к ходатайству, порядке его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения" (по стостоянию на 21 августа 2024 г.)

Настоящее Указание на основании части четвертой статьи 23.7 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) устанавливает:

порядок представления иностранным банком, принявшим решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и перечень документов, прилагаемых к указанному ходатайству;

порядок рассмотрения Банком России ходатайства иностранного банка, принявшего решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и принятия по нему решения.

1. Иностранный банк, принявший решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее - иностранный банк), обязан представить в Банк России (структурное подразделение Банка России, непосредственно осуществляющее надзор за деятельностью филиала иностранного банка) ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее соответственно - лицензия, Ходатайство) не позднее 15 рабочих дней, следующих за днем принятия решения.

2. К Ходатайству должны прилагаться следующие документы:

документ, подтверждающий решение иностранного банка о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

форма отчетности XXXXХХХ "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета филиала иностранного банка", установленная Указанием Банка России от XX.XX.2024 года N XXXX-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности филиалов иностранных банков, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами"1 (далее - Указание N XXXX-У), на дату принятия решения иностранным банком о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, свидетельствующая об отсутствии у филиала обязательств перед кредиторами, принятых филиалом иностранного банка на территории Российской Федерации;

формы отчетности XXXXХХХ "Расчет гарантийного депозита", XXXXХХХ "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности филиала", установленные Указанием N XXXX-У, на дату принятия решения иностранным банком о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

Рекомендуемый образец Ходатайства приведен в приложении к настоящему Указанию.

3. Банк России в целях принятия решения об аннулировании у иностранного банка лицензии рассматривает Ходатайство и приложенные к нему документов в срок не более 45 рабочих дней, следующих за днем их представления в Банк России.

4. При рассмотрении Ходатайства и приложенных к нему документов Банк России осуществляет проверку соблюдения иностранным банком следующих условий:

соответствия Ходатайства и приложенных к нему документов требованиям пункта 2 настоящего Указания;

достоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве и приложенных к нему документах.

5. В случае если из представленных документов не представляется возможным сделать вывод о соблюдении условий, указанных в пункте 4 настоящего Указания, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, вправе запросить у иностранного банка дополнительную информацию, подтверждающую соблюдение этих условий, установив срок ее предоставления.

6. При соблюдении условий, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, и отсутствии принятого Банком России решения об отзыве у иностранного банка лицензии Банк России принимает решение об аннулировании у иностранного банка лицензии.

Решение Банка России об аннулировании у иностранного банка лицензии оформляется приказом Банка России, который доводится до иностранного банка в день его издания.

7. В случае несоблюдения иностранным банком условий, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, направляет иностранному банку уведомление с указанием выявленных несоответствий и (или) перечня недостающих документов и (или) недостоверных сведений, содержащихся в Ходатайстве и (или) приложенных к нему документах.

Иностранный банк представляет в Банк России документы, скорректированные в соответствии с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его получения.

8. Срок, установленный пунктом 3 настоящего Указания, начинает исчисляться со дня представления иностранным банком в Банк России документов в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания.

9. В случае непредставления иностранным банком документов в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания Банк России не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем истечения срока, предусмотренного абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания, уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства и приложенных к нему документов.

10. В случае если в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, иностранным банком принято решение об отмене решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, иностранный банк не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем его принятия, направляет уведомление об этом в Банк России с приложением документа, которым оформлена отмена решения иностранного банка о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

Банк России не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем поступления в Банк России уведомления иностранного банка, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства и приложенных к нему документов.

11. Взаимодействие иностранного банка и Банка России в целях настоящего Указания осуществляется через филиал иностранного банка, созданный на территории Российской Федерации, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России XX/ XX.2024 года, регистрационный N XXXXX

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение

к Указанию Банка России

от ___ 202__ года N -У

"О порядке представления
иностранным банком,
принявшим решение о
прекращении осуществления
деятельности на территории
Российской Федерации
через свой филиал,
в Банк России ходатайства
об аннулировании лицензии на
осуществление банковских
операций для осуществления
деятельности на территории
Российской Федерации
через свой филиал"

Рекомендуемый образец

                                     Руководителю структурного

                                     подразделения Банка России,

                                     непосредственно осуществляющего

                                     надзор за деятельностью филиала

                                     иностранного банка

                                     Инициалы, фамилия

                               Ходатайство

    об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для

 осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой

                                  филиал

 ________________________________________________________________________

 (полное фирменное наименование иностранного банка, принявшего решение о

     прекращении осуществления деятельности на территории Российской

                       Федерации через свой филиал)

 (далее - Иностранный банк) в соответствии с частью  третью  статьи  23.7

 Федерального  закона  от  2  декабря  1990 года  N 395-I  "О    банках и

 банковской деятельности" (в редакции Федерального закона  от  3  февраля

 1996 года  N 17-ФЗ)   ходатайствует   об   аннулировании     лицензии на

 осуществление банковских  операций  для  осуществления   деятельности на

 территории Российской Федерации через свой филиал в  связи  с  принятием

 решения о прекращении указанной деятельности.

     Решение  о  прекращении  осуществления  деятельности  на  территории

 Российской  Федерации  через  свой  филиал  принято  Иностранным  банком

 ___________________г.

 (число, месяц, год)

     Идентичность  документов,  представленных  в  электронном     виде в

 качестве приложений к настоящему ходатайству, документам, находящимся  в

 Иностранном банке на бумажном носителе, подтверждаю.

 Приложение:

 ________________________                 _______________________________

       (должность)                              (фамилия, имя, отчество

                                            (при наличии) уполномоченного

                                                        лица)

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О порядке представления иностранным банком, принявшим решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перечне документов, прилагаемых к ходатайству, порядке его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения"

С 1 сентября вступает в силу Федеральный закон1, регулирующий создание и деятельность филиалов иностранных банков (ФИБ)2 на территории Российской Федерации (далее - Федеральный закон). Он предусматривает, что иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал (далее - иностранный банк), может добровольно прекратить свою деятельность в Российской Федерации. В этом случае Банк России аннулирует у него лицензию.

На основании части третьей статьи 23.7 Федерального закона N 395-I3 Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке представления иностранным банком, принявшим решение о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перечне документов, прилагаемых к ходатайству, порядке его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения" (далее - проект указания).

Проект указания определяет:

- порядок представления иностранным банком в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии (ходатайство);

- порядок рассмотрения Банком России ходатайства и принятие решения об аннулировании у иностранного банка лицензии;

- прекращение рассмотрения Банком России ходатайства, в случае если иностранный банк отменил свое решение о прекращении деятельности на территории Российской Федерации.

Действие проекта указания распространяется на Банк России и иностранные банки.

Предполагается, что проект указания вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту указания ожидаются с 21 августа 2024 года по 3 сентября 2024 года (включительно) по адресу: len3@cbr.ru, polynovsm@cbr.ru.

Ответственное структурное подразделение: Департамент банковского регулирования и аналитики Банка России.

------------------------------

1 Федеральный закон от 08.08.2024 N 275-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - законопроект, федеральный закон).

2 Филиал иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации.

3 Федерального закон от 02.12.1990 N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3.02.1996 N 17-ФЗ).