Проект Указания Банка России "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов" (по состоянию на 7 августа 2024 г.)

Настоящее Указание на основании пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.

1. Ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие ценные бумаги:

ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве;

государственные ценные бумаги иностранного государства;

российские депозитарные расписки, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

2. Положения, предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, не применяются к следующим ценным бумагам:

ценным бумагам, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, являющемся членом Евразийского экономического союза (далее - иностранное государство - член ЕАЭС), если выплаты по ним передаются только депозитариями, зарегистрированными в Российской Федерации, и (или) организациями, имеющими право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, зарегистрированными в иностранном государстве - члене ЕАЭС, при условии, что обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг (централизованный учет прав на такие ценные бумаги) или ведение реестра лиц, осуществляющих права по таким ценным бумагам, осуществляется лицом, зарегистрированным в Российской Федерации или иностранном государстве - члене ЕАЭС;

государственным ценным бумагам иностранного государства - члена ЕАЭС, если выплаты по ним передаются только депозитариями, зарегистрированными в Российской Федерации, и (или) организациями, имеющими право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, зарегистрированными в иностранном государстве - члене ЕАЭС, при условии, что обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг (централизованный учет прав на такие ценные бумаги) или ведение реестра лиц, осуществляющих права по таким ценным бумагам, осуществляется лицом, зарегистрированным в Российской Федерации или иностранном государстве - члене ЕАЭС;

3. Производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие производные финансовые инструменты:

договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем четвертым пункта 2, абзацем третьим пункта 3, абзацем вторым пункта 4, абзацем третьим и (или) шестым пункта 5 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"1, базисным активом которых являются предназначенные для квалифицированных инвесторов ценные бумаги, указанные в пункте 1 настоящего Указания (за исключением ценных бумаг, указанных в пункте 2 настоящего Указания);

договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем пятым пункта 2, абзацем четвертым пункта 3 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов", базисным активом которых являются производные финансовые инструменты, указанные в абзаце втором настоящего пункта.

4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ________ 2024 года N ПСД-__) вступает в силу с 1 января 2025 года.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 9 января 2023 года N 6347-У "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов"2.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2015 года, регистрационный N 36575.

2 Зарегистрировано Минюстом России 3 марта 2023 года, регистрационный N 72509.

------------------------------

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов" (далее - Проект) в соответствии с предусмотренным пунктом 13 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" полномочием по определению ценных бумаг и производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Проект подготовлен в целях защиты неквалифицированных инвесторов от негативных последствий, связанных с ограничениями на распоряжение иностранными ценными бумагами и реализацию прав по ним в случае совершения иностранными государствами и лицами недружественных действий в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц.

Проект подготовлен взамен Указания Банка России от 09.01.2023 N 6347-У "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов".

Проектом предусмотрено изменение подхода к признанию ценных бумаг предназначенными для квалифицированных инвесторов, в соответствии с которым такими ценными бумагами будут являться иностранные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, эмитентами которых (лицами, обязанными по которым) являются лица, зарегистрированные в иностранных государствах, являющихся членами Евразийского экономического союза, или сами указанные иностранные государства, и обязательное централизованное хранение которых (централизованный учет прав на которые) или ведение реестра лиц, осуществляющих права по которым, осуществляется организацией, зарегистрированной в Российской Федерации или указанном иностранном государстве, и выплаты по которым передаются только организациями, зарегистрированными в Российской Федерации или в указанных государствах.

Проект подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 января 2025 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг.

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: proshinaa01@cbr.ru с 7 августа 2024 года по 20 августа 2024 года включительно.