(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия” (по состоянию на 5 августа 2024 г.)
Настоящее Указание на основании части 1 статьи 3 и части 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» утверждает перечень инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также устанавливает порядок и сроки ее раскрытия.
1. Перечень инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 2 224-ФЗ), а также порядок и сроки ее раскрытия приведены в приложении к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________2024 года № ПСД-___) вступает в силу с 1 апреля 2025 года.
3. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
Указание Банка России от 27 сентября 2021 года № 5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия»1;
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 29 октября 2021 года, регистрационный № 65655.
------------------------------
Указание Банка России от 28 июня 2023 года № 6476-У «О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 27 сентября 2021 года № 5946-У»2;
------------------------------
2 Зарегистрировано Минюстом России 4 августа 2023 года, регистрационный № 74623.
------------------------------
подпункт 1.24 пункта 1 Указания Банка России от 6 октября 2023 года № 6569-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам регулирования деятельности кредитных организаций (банковских групп)»1.
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2023 года, регистрационный № 76594.
------------------------------
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Приложение
к Указанию Банка России
от __________ 2024 года № ____-У
«О перечне инсайдерской информации
юридических лиц, указанных в пунктах
1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального
закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ
«О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации», а также
о порядке и сроках ее раскрытия»
Перечень
инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также порядок и сроки ее раскрытия
| Номер строки | Наименование инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Инсайдерская информация эмитента, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к организованным торгам или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подана заявка о допуске к организованным торгам, а также иностранной организации, заключившей договор с организатором торговли, на основании которого ценные бумаги этой иностранной организации (за исключением ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг иной организации) либо ценные бумаги иной организации, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг этой иностранной организации, допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, за исключением иностранной организации, ценные бумаги которой (ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг иностранной организации) допущены к организованным торгам, в случае если в отношении таких ценных бумаг начата или завершена процедура листинга на иностранной бирже, указанной в пункте 4 статьи 511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее соответственно - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», эмитент) | |
| 1.1 | Информация, содержащаяся в подпунктах 13.9.1-13.9.37 пункта 13.9 Положения Банка России от 27 марта 2020 года № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»1 (далее - Положение Банка России № 714-П) | Информация должна раскрываться эмитентами, которые в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» обязаны осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах, в порядке и сроки, установленные разделом V Положения Банка России № 714-П. Информация должна раскрываться эмитентами, которые в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не обязаны раскрывать информацию в форме сообщений о существенных фактах, в порядке и сроки, установленные их внутренними документами, в случае принятия такими эмитентами решения о ее раскрытии |
| 1.2 | Информация о принятии уполномоченным органом эмитента, являющегося кредитной организацией, решения о полном (частичном) прекращении обязательств по выплате основного долга, по невыплаченным процентам и по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным облигационным займам | Информация должна раскрываться в информационном ресурсе, указанном в пункте 1.3 Положения Банка России № 714-П (далее - лента новостей) не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом эмитента решения, который определяется в соответствии с абзацем третьим пункта 50.3 Положения Банка России № 714-П |
| 1.3 | Информация о принятии уполномоченным органом эмитента, являющегося кредитной организацией, решения об отказе в одностороннем порядке от уплаты процента (купона) по субординированным облигационным займам | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом эмитента решения, который определяется в соответствии с абзацем третьим пункта 50.3 Положения Банка России № 714-П |
| 1.4 | Информация, составляющая годовую консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) эмитента, а также информация, содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности | Информация должна раскрываться в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет») на официальном сайте эмитента и (или) на сайте (странице сайта), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах используются эмитентом для раскрытия информации (далее - страница эмитента в сети «Интернет»), не позднее 3 дней, следующих за датой составления аудиторского заключения о такой отчетности, но не позднее 120 дней после даты окончания отчетного года |
| 1.5 | Информация, составляющая промежуточную консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) эмитента, составленную за отчетный период, состоящий из 6 месяцев отчетного года, а также информация, содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, или ином документе, составляемом по результатам проверки промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в соответствии со стандартами аудиторской деятельности | Информация должна раскрываться на странице эмитента в сети «Интернет» не позднее 3 дней, следующих за датой составления аудиторского заключения или иного документа о такой отчетности, но не позднее 60 дней после даты окончания отчетного периода, за который составлена отчетность |
| 1.6 | Информация, содержащаяся в годовых отчетах акционерного общества, являющегося эмитентом, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главой 57 Положения Банка России № 714-П |
| 1.7 | Информация, составляющая годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента, вместе с аудиторским заключением о ней, если в отношении нее проведен аудит | Информация должна раскрываться на странице эмитента в сети «Интернет» не позднее 3 дней, следующих за датой ее составления, а если в отношении нее проведен аудит или она подлежит обязательному аудиту - не позднее 3 дней, следующих за датой составления аудиторского заключения о ней, но не позднее 120 дней после даты окончания отчетного года |
| 1.8 | Информация, составляющая промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента за отчетный период, состоящий из 3, 6 или 9 месяцев отчетного года, вместе с информацией, содержащейся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, в случае если в отношении указанной отчетности проведен аудит | Информация должна раскрываться на странице эмитента в сети «Интернет» не позднее 3 дней, следующих за датой составления аудиторского заключения о ней, но не позднее 60 дней после даты окончания отчетного периода, за который составлена отчетность, или не позднее 3 дней, следующих за датой ее составления, но не позднее 60 дней после даты окончания отчетного периода, за который составлена отчетность, в случае если до истечения 60 дней после даты окончания отчетного периода, за который составлена отчетность, в отношении нее не будет проведен аудит и составлено аудиторское заключение о ней |
| 1.9 | Информация, содержащаяся в отчетах эмитентов эмиссионных ценных бумаг, составленных за отчетные периоды, состоящие из 6 месяцев и 12 месяцев, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться эмитентами, которые в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» обязаны осуществлять раскрытие информации в форме отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (отчета эмитента), в порядке и сроки, установленные главами 11 и 12 Положения Банка России № 714-П. Информация должна раскрываться эмитентами, которые в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не обязаны раскрывать информацию в форме отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (отчета эмитента), в порядке и сроки, установленные их внутренними документами, в случае принятия таким эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.10 | Информация, составляющая отчет эмитента, консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) и бухгалтерскую (финансовую) отчетность, составленную за периоды времени, отличные от указанных в строках 1.4 - 1.7 настоящего приложения, раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.11 | Информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг эмитента, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главами 9 и 10 Положения Банка России № 714-П |
| 1.12 | Информация, составляющая условия размещения ценных бумаг, определенные эмитентом в отдельном документе, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта (в случае отсутствия проспекта ценных бумаг или отсутствия в проспекте ценных бумаг условий их размещения) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главами 4 и 5 Положения Банка России № 714-П |
| 1.13 | Информация о заключении эмитентом договора (сделки), за исключением договоров (сделок), предусмотренных подпунктами 13.9.21, 13.9.22 и 13.9.27 пункта 13.9 Положения Банка России № 714-П, если его (ее) заключение может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня заключения договора |
| 1.14 | Информация о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе наложения ареста) в отношении денежных средств или иного имущества, принадлежащего эмитенту, контролирующей его организации, подконтрольной эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо предоставившему обеспечение по допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) облигациям эмитента лицу, не являющемуся Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, составляющих 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на день окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего принятию обеспечительных мер | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня, когда эмитент узнал или должен быть узнать о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе наложения ареста) |
| 1.15 | Информация о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации, предоставившей поручительство, гарантию или залог по облигациям эмитента, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), если лицо, предоставившее такое поручительство, гарантию или залог по таким облигациям, не является Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ее уставный капитал, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня, когда эмитент узнал или должен был узнать о приобретении лицом (прекращения у лица) права |
| 1.16 | Информация об определенных эмитентом обстоятельствах, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в зависимости от наступления или ненаступления которых осуществляются либо не осуществляются выплаты по структурным облигациям эмитента, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) (включая выплаты при погашении структурных облигаций) (далее - обстоятельства), с указанием числовых значений (параметров, условий) обстоятельств или порядка их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения(в случае если такая информация содержится в решении о выпуске структурных облигаций) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные пунктом 4.6 Положения № 714-П, с учетом требований пункта 1 статьи 30.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» |
| 1.17 | Информация об определенных эмитентом числовых значениях (параметрах, условиях) обстоятельств или порядке их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения, если они устанавливаются уполномоченным органом эмитента до начала размещения структурных облигаций в соответствии с подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 27.1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», (в случае если такая информация не содержится в решении о выпуске структурных облигаций) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные решением о выпуске структурных облигаций, с учетом требований пункта 1 статьи 30.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» |
| 1.18 | Информация о наступивших обстоятельствах, в том числе о числовых значениях (параметрах, условиях) или порядке определения выплат по одной структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации), а также о размере такой выплаты или порядке его определения, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные решением о выпуске структурных облигаций, с учетом требований пункта 1 статьи 30.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» |
| 1.19 | Информация о возбуждении уголовного дела (поступившая эмитенту от органов предварительного следствия или органов дознания) в отношении лица, входящего в состав органов управления эмитента, организации, контролирующей эмитента, подконтрольной эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.20 | Информация, содержащаяся в формах отчетности, указанных в строках 17, 18, 22, 23, 25 - 27, 30 - 32, 34 - 40, 45, 47, 49, 51, 54, 63, 66, 68 - 71, 73, 89, 127 приложения 2 к Указанию Банка России от 10 апреля 2023 года № 6406-У «О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)»2, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта, (для эмитентов, являющихся кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.21 | Информация, содержащаяся в приложениях 1-5 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года № 2181-У «О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России»3, (далее - Указание Банка России № 2181-У), а также информация, содержащаяся в отчетности, представляемой уполномоченным представителям Банка России в соответствии с Указанием Банка России № 2181-У (для эмитентов, являющихся кредитными организациями) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.22 | Информация, содержащаяся в приложениях 1-3 к Указанию Банка России от 9 сентября 2015 года № 3777-У «О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга»4 (для эмитентов, являющихся головными организациями банковских холдингов) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.23 | Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом, формируемая в соответствии с Указанием Банка России от 7 августа 2017 года № 4482-У «О форме и порядке раскрытия кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом»5 (для эмитентов, являющихся кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп), за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) | Информация должна раскрываться эмитентами, являющимися кредитными организациями (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) в срок, установленный абзацами десятым и одиннадцатым пункта 2.1 Указания Банка России от 27 ноября 2018 года № 4983-У «О формах, порядке и сроках раскрытия кредитными организациями информации о своей деятельности»6 (далее - Указание Банка России № 4983-У), в порядке, установленном пунктами 3.1 и 3.4 Указания Банка России № 4983-У. Информация должна раскрываться эмитентами, являющимися головными кредитными организациями банковских групп, в срок, установленный пунктом 1 Указания Банка России от 7 августа 2017 года № 4481-У «О правилах и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом и о финансовых инструментах, включаемых в расчет собственных средств (капитала) банковской группы»7 (далее - Указание Банка России № 4481-У), в порядке, установленном пунктами 3-6 Указания Банка России № 4481-У |
| 1.24 | Информация, содержащаяся в материалах, на основании которых органами управления эмитента, за исключением общего собрания акционеров, принимаются решения, которые могут оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами эмитента, в случае принятия эмитентом решения о ее раскрытии |
| 1.25 | Информация о произошедших на эксплуатируемых эмитентом опасных производственных объектах, определяемых в соответствии с Федеральным законом от 21 июля 1997 года № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», авариях (далее - аварии), если такая информация может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня, когда произошла авария |
| 2 | Инсайдерская информация иностранной организации, ценные бумаги которой (ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг иностранной организации) допущены к организованным торгам, в случае если в отношении таких ценных бумаг начата или завершена процедура листинга на иностранной бирже, указанной в пункте 4 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - иностранный эмитент) | |
| 2.1 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации иностранного эмитента в соответствии с правилами иностранной биржи, соответствующей критериям, устанавливаемым Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - иностранная биржа), и (или) в соответствии с ее личным законом, и (или) в соответствии с личным законом иностранного эмитента | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные правилами иностранной биржи, и (или) ее личным законом, и (или) личным законом иностранного эмитента |
| 2.2 | Информация, определенная иностранным эмитентом как относящаяся к его инсайдерской информации, в случае если такая информация не определена правилами иностранной биржи, и (или) ее личным законом, и (или) личным законом иностранного эмитента | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами иностранного эмитента |
| 3 | Инсайдерская информация управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) | |
| 3.1 | Информация, содержащаяся в справке о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) акционерного инвестиционного фонда (составляющего паевой инвестиционный фонд), в случае если акции акционерного инвестиционного фонда (паи паевого инвестиционного фонда) допущены к организованным торгам (в отношении акций акционерного инвестиционного фонда (паев паевого инвестиционного фонда) подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого не ограничены в обороте) на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат управляющей компании (далее - сайт управляющей компании), ежемесячно в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за истечением срока представления отчета по форме 0420502 в Банк России, установленного приложением 1 к Указанию Банка России от 05.10.2022 № 6292-У «Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»8 (далее - Указание Банка России № 6292-У). Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого ограничены в обороте) в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие акции или инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.2 | Информация, содержащаяся в отчете о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд), в случае если акции акционерного инвестиционного фонда (паи паевого инвестиционного фонда) допущены к организованным торгам (в отношении акций акционерного инвестиционного фонда (паев паевого инвестиционного фонда) подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого не ограничены в обороте) на сайте управляющей компании ежемесячно в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за истечением срока представления отчета по форме 0420503 в Банк России, установленного приложением 1 к Указанию Банка России № 6292-У. Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого ограничены в обороте) в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие акции или инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.3 | Информация о принятии управляющей компанией следующих решений: | |
| 3.3.1 | о приостановлении выдачи (одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия управляющей компанией решения о приостановлении выдачи (одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена). Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.3.2 | о возобновлении выдачи (одновременном возобновлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия управляющей компанией решения о возобновлении выдачи (возобновлении выдачи, погашения, обмена инвестиционных паев). Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.3.3 | о выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее трех рабочих дней до даты начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев. Информация должна раскрываться в отношении каждого закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.4 | Информация о выплате дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого допущены к организованным торгам (в отношении инвестиционных паев которого подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем возникновения обязательства по выплате дохода. Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.5 | Информация, содержащая изменения и дополнения, вносимые в локальный акт акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с которым акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда осуществляется определение стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого допущены к организованным торгам (в отношении акций (инвестиционных паев) которого подана заявка о допуске к организованным торгам), предусмотренный пунктом 1.1 Указания Банка России от 25 августа 2015 года № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев»9 (далее - Указание Банка России № 3758-У) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные пунктом 1.21 Указания Банка России № 3758-У |
| 3.6 | Информация о наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого допущены к организованным торгам (в отношении инвестиционных паев которого подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда |
| 3.7 | Информация о принятии управляющей компанией решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого допущены к организованным торгам (в отношении инвестиционных паев которого подана заявка о допуске к организованным торгам), другой управляющей компании | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о передаче прав и обязанностей. Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 3.8 | Информация о принятии управляющей компанией решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием, удостоверенным ипотечными сертификатами участия, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), другому управляющему ипотечным покрытием, определенному в соответствии с абзацем седьмым статьи 2 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (далее - управляющий ипотечным покрытием) | Информация должна раскрываться на сайте управляющей компании, в срок не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием, удостоверенным ипотечными сертификатами участия, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), другому управляющему ипотечным покрытием |
| 3.9 | Информация о сумме денежных средств, предполагаемых к выплате за счет платежей, полученных по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, удостоверенное ипотечными сертификатами участия, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться на сайте управляющей компании в срок не позднее одного рабочего дня со дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о сумме денежных средств, предполагаемых к выплате за счет платежей, полученных по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, удостоверенное ипотечными сертификатами участия, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) |
| 3.10 | Информация о принятии управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, допущенные к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, на сайте управляющей компании в срок не позднее одного рабочего дня со дня принятия управляющей компанией решения об обмене |
| 3.11 | Информация о решениях, принятых инвестиционным комитетом, общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого допущены к организованным торгам (в отношении инвестиционных паев которого подана заявка о допуске к организованным торгам), общим собранием владельцев ипотечных сертификатов участия, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), за исключением решения, предусмотренного строкой 3.7 настоящего приложения | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии |
| 3.12 | Информация об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого допущены к организованным торгам (в отношении инвестиционных паев которого подана заявка о допуске к организованным торгам), и их доле в составе имущества указанного паевого инвестиционного фонда, за исключением информации, указанной в строке 3.1 настоящего приложения | Не раскрывается |
| 3.13 | Информация, содержащаяся в решениях работников, уполномоченных органов управляющей компании о совершении в интересах учредителей доверительного управления паевых инвестиционных фондов, акционеров акционерных инвестиционных фондов, владельцев ипотечных сертификатов участия, застрахованных лиц или участников негосударственных пенсионных фондов сделок (операций) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), в случае когда исполнение таких решений может оказать существенное влияние на их цены | Не раскрывается |
| 3.14 | Информация о событиях (действиях), которые могут оказать, по мнению управляющей компании, существенное влияние на стоимость инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, в срок не позднее трех рабочих дней со дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о наступлении события (совершении действия), которое может оказать, по мнению управляющей компании, существенное влияние на стоимость инвестиционных паев. Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, установленные внутренними документами управляющей компании, в случае принятия управляющей компанией решения о ее раскрытии, с указанием на то обстоятельство, что такие инвестиционные паи ограничены в обороте |
| 4 | Инсайдерская информация организатора торговли | |
| 4.1 | Информация о приостановке организованных торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром | Информация должна раскрываться на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат организатору торговли (далее - сайт организатора торговли), не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения о приостановке организованных торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром, и должна быть доступна не менее 12 месяцев со дня раскрытия, а в случае приостановки организованных торгов по требованию Банка России или в соответствии с подпунктами 1.15.1-1.15.3 пункта 1.15 Положения Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»10, (далее - Положение Банка России № 437-П), при невозможности раскрыть информацию о приостановке организованных торгов в указанный срок - не позднее одного часа с момента приостановки организованных торгов |
| 4.2 | Информация о возобновлении организованных торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром | Информация должна раскрываться на сайте организатора торговли не позднее чем за пятнадцать минут до момента возобновления организованных торгов и должна быть доступна не менее 12 месяцев со дня раскрытия |
| 4.3 | Информация о прекращении организованных торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром | Информация должна раскрываться на сайте организатора торговли в соответствии со сроками, предусмотренными правилами организованных торгов, но не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения о прекращении организованных торгов, и должна быть доступна на сайте организатора торговли не менее 12 месяцев со дня ее раскрытия |
| 4.4 | Информация о включении ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (листинге ценных бумаг) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные абзацем вторым пункта 9.1 Положения Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам»11 |
| 4.5 | Информация о включении ценных бумаг в котировальный список (допуске ценных бумаг к организованным торгам с их включением в котировальный список) | |
| 4.6 | Информация об исключении ценных бумаг из котировального списка | |
| 4.7 | Информация об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (о делистинге ценных бумаг) | |
| 4.8 | Информация о переводе ценных бумаг из одного котировального списка в другой котировальный список | Информация должна раскрываться на сайте организатора торговли не позднее следующего торгового дня со дня принятия решения о переводе ценных бумаг из одного котировального списка в другой котировальный список и должна быть доступна не менее 12 месяцев со дня ее раскрытия |
| 4.9 | Информация об итогах размещения биржевых облигаций | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные абзацами вторым - одиннадцатым пункта 6 приложения 4 к Положению Банка России № 437-П |
| 4.10 | Информация о расчетной цене инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда | Информация должна раскрываться на сайте организатора торговли в сроки, установленные договором, предусмотренным пунктами 1 и 2 статьи 142 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», и должна быть доступна не менее 12 месяцев со дня раскрытия |
| 4.11 | Информация о заключенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) управляющими компаниями не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг в составе сведений, предусмотренных абзацами вторым, третьим и одиннадцатым пункта 1.5 Указания Банка России от 26 сентября 2022 года № 6264-У «О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей»12 (далее - Указание Банка России № 6264-У) | Не раскрывается |
| 4.12 | Информация о заключенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) управляющими компаниями не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг в составе сведений, предусмотренных абзацами четвертым - десятым пункта 1.5 Указания Банка России № 6264-У | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главой 2 Указания Банка России № 6264-У |
| 4.13 | Информация, содержащаяся в реестре внебиржевых договоров с товаром, допущенным к организованным торгам, ведение которого осуществляется биржей, за исключением случая предоставления биржей лицу, заключившему внебиржевой договор, выписки из реестра внебиржевых договоров о заключенном указанным лицом внебиржевом договоре в соответствии с пунктом 26 Положения о предоставлении информации о заключенных сторонами не на организованных торгах договорах, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на товар, допущенный к организованным торгам, а также о ведении реестра таких договоров и предоставлении информации из указанного реестра, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 31 мая 2023 года № 892 «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключенных сторонами не на организованных торгах договорах, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на товар, допущенный к организованным торгам, а также о ведении реестра таких договоров и предоставлении информации из указанного реестра и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» | Не раскрывается |
| 4.14 | Информация, содержащаяся в реестре заявок, предусмотренном пунктом 2.4 Положения Банка России № 437-П, за исключением случая предоставления организатором торговли указанной информации участникам торгов в соответствии с подпунктом 2.4.4 пункта 2.4 Положения Банка России № 437-П | Не раскрывается |
| 4.15 | Информация, содержащаяся в реестре договоров, заключенных на организованных торгах, за исключением случаев предоставления участникам торгов, лицам, являющимся (являвшимся) клиентами участника торгов, выписки из реестра договоров в соответствии с подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 Положения Банка России № 437-П | Не раскрывается |
| 4.16 | Информация, содержащаяся в материалах, в которых организатором торговли в соответствии с абзацем третьим подпункта 1.13.1 пункта 1.13 Положения Банка России № 437-П осуществляется фиксация поданных участниками торгов сообщений о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора, за исключением случаев предоставления организатором торговли участникам торгов, лицам, являющимся (являвшимся) клиентами участника торгов, по их заявлению выписки из указанных материалов о поданных этими участниками торгов, лицами, являющимися (являвшимися) клиентами участника торгов, сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора, в случае если их предоставление предусмотрено правилами организованных торгов | Не раскрывается |
| 5 | Инсайдерская информация клиринговой организации, а также депозитария и кредитной организации, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли | |
| 5.1 | Информация, содержащаяся в клиринговых регистрах участников клиринга, в которых осуществляется учет подлежащих исполнению обязательств участников клиринга по сделкам, совершенным через организатора торговли, а также учет информации о ценных бумагах, денежных средствах, иностранной валюте, товаре, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга | Не раскрывается |
| 5.2 | Информация, содержащаяся в поручениях депозитарию, осуществляющему расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, на зачисление ценных бумаг на торговый счет депо | Не раскрывается |
| 5.3 | Информация об операциях по клиринговым банковским счетам, клиринговым счетам депо и клиринговым товарным счетам | Не раскрывается |
| 5.4 | Информация об операциях по торговым банковским счетам, торговым счетам депо и торговым товарным счетам | Не раскрывается |
| 5.5 | Информация об обязательствах участников клиринга, допущенных к клирингу | Не раскрывается |
| 6 | Инсайдерская информация профессионального участника рынка ценных бумаг и иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), получивших инсайдерскую информацию от клиентов | |
| 6.1 | Информация, содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами | Не раскрывается |
| 6.2 | Информация, содержащаяся в поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами | Не раскрывается |
| 6.3 | Информация, содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с товаром | Не раскрывается |
| 6.4 | Информация, содержащаяся в поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли | Не раскрывается |
| 6.5 | Информация об операциях кредитной организации с иностранной валютой, связанных с проведением банковских операций в интересах клиентов, в случае если проведение таких операций влечет необходимость для кредитной организации совершать операции на организованных торгах и проведение указанных операций может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты | Не раскрывается |
| 6.6 | Информация об операциях по счетам депо клиентов | Не раскрывается |
| 6.7 | Информация о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае когда такие сделки и (или) договоры могут оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов | Не раскрывается |
| 6.8 | Информация, содержащаяся поданных клиентами сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора | Не раскрывается |
| 7 | Инсайдерская информация информационного агентства, осуществляющего раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1, 3 и 4 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, Банка России (далее - информационное агентство) | |
| 7.1 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации эмитентов, предусмотренной строкой 1 настоящего приложения, раскрытие которой осуществляется информационным агентством | Раскрытие информации должно осуществляться в рамках проведения информационным агентством действий по раскрытию инсайдерской информации эмитентов |
| 7.2 | Информация, относящаяся к инсайдерской информации управляющих компаний, предусмотренной строкой 3 настоящего приложения, раскрытие которой осуществляется информационным агентством | Раскрытие информации должно осуществляться в рамках проведения информационным агентством действий по раскрытию инсайдерской информации управляющих компаний |
| 8 | Инсайдерская информация лиц, осуществляющих присвоение кредитных рейтингов лицам, указанным в пунктах 1 и 3 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, а также ценным бумагам (далее - лица, осуществляющие присвоение рейтингов) | |
| 8.1 | Информация о рейтинговом действии в отношении лиц, указанных в пунктах 1 и 3 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ | Информация должна раскрываться на официальном сайте лица, осуществляющего присвоение рейтингов, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - официальный сайт лица, осуществляющего присвоение рейтингов) не позднее 6 рабочих дней с даты проведения заседания рейтингового комитета, на котором было принято решение об осуществлении рейтингового действия, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящей графы. В случае подачи мотивированной апелляции членом рейтингового комитета при несогласии с решением рейтингового комитета и (или) рейтингуемым лицом в случае несогласия с присвоенным кредитным рейтингом и (или) прогнозом по кредитному рейтингу информация должна раскрываться на официальном сайте лица, осуществляющего присвоение рейтингов, не позднее 6 рабочих дней с даты проведения заседания рейтингового комитета, на котором было принято решение о пересмотре, подтверждении или отзыве кредитного рейтинга и (или) прогнозе по кредитному рейтингу, по результатам рассмотрения мотивированной апелляции, вместе с раскрытием информации о кредитном рейтинге и (или) прогнозе по кредитному рейтингу в отношении кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу, на который была подана мотивированная апелляция |
| 8.2 | Информация о рейтинговом действии в отношении ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться на официальном сайте лица, осуществляющего присвоение рейтингов, не позднее 6 рабочих дней с даты проведения заседания рейтингового комитета, на котором было принято решение об осуществлении рейтингового действия, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящей графы. В случае подачи мотивированной апелляции членом рейтингового комитета при несогласии с решением рейтингового комитета и (или) рейтингуемым лицом в случае несогласия с присвоенным кредитным рейтингом и (или) прогнозом по кредитному рейтингу информация должна раскрываться на официальном сайте лица, осуществляющего присвоение рейтингов, не позднее 6 рабочих дней с даты проведения заседания рейтингового комитета, на котором было принято решение о пересмотре, подтверждении или отзыве кредитного рейтинга и (или) прогнозе по кредитному рейтингу, по результатам рассмотрения мотивированной апелляции, вместе с раскрытием информации о кредитном рейтинге и (или) прогнозе по кредитному рейтингу в отношении кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу, на который была подана мотивированная апелляция |
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный № 58203, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2022 года № 6283-У (зарегистрировано Минюстом России 9 февраля 2023 года, регистрационный № 72296).
2 Зарегистрировано Минюстом России 16 августа 2023 года, регистрационный № 74823.
3 Зарегистрировано Минюстом России 18 февраля 2009 года, регистрационный № 13380, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 апреля 2012 года № 2805-У (зарегистрировано Минюстом России 18 мая 2012 года, регистрационный № 24213), от 25 ноября 2013 года № 3122-У (зарегистрировано Минюстом России 18 декабря 2013 года № 30628).
4 Зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2015 года, регистрационный № 39615, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 апреля 2018 года № 4772-У (зарегистрировано Минюстом России 13 июня 2018 года, регистрационный № 51340), от 22 сентября 2022 года № 6253-У (зарегистрировано Минюстом России 26 октября 2022 года № 70710), от 19 июня 2023 года № 6451-У (зарегистрировано Минюстом России 18 июля 2023 года, регистрационный № 74324).
5 Зарегистрировано Минюстом России 1 ноября 2017 года, регистрационный номер № 48769, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 5 июня 2018 года № 4813-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июня 2018 года, регистрационный № 51480), от 12 ноября 2018 года № 4967-У (зарегистрировано Минюстом России 21 февраля 2019 года, регистрационный № 53860), от 23 марта 2020 года № 5416-У (зарегистрировано Минюстом России 10 июля 2020 года, регистрационный № 58908), от 19 августа 2021 года № 5896-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный № 65093), от 16 ноября 2021 года № 5994-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный № 67724), от 26 мая 2023 года № 6426-У (зарегистрировано Минюстом России 28 июня 2023 года, регистрационный № 74020), от 6 октября 2023 года № 6569-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2023 года, регистрационный № 76594), от 11 января 2024 года № 6669-У (зарегистрировано Минюстом России 15 февраля 2024 года, регистрационный № 77265).
6 Зарегистрировано Минюстом России 21 февраля 2019 года, регистрационный № 53861, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 февраля 2020 года № 5405-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года № 57917), от 11 января 2021 года № 5701-У (зарегистрировано Минюстом России 15 февраля 2021 года № 62505), от 6 октября 2023 года № 6569-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2023 года № 76594).
7 Зарегистрировано в Минюсте России 1 ноября 2017 года № 48770, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 6 октября 2023 года № 6569-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2023 года, регистрационный № 76594).
8 Зарегистрировано Минюстом России 6 февраля 2023 года, регистрационный № 72267.
9 Зарегистрировано Минюстом России 8 октября 2015 года, регистрационный № 39234, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 12 декабря 2016 года № 4233-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2017 года, регистрационный № 45188), от 20 апреля 2020 года № 5447-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2020 года № 58470).
10 Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2014 года, регистрационный № 35494, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 ноября 2017 года № 4622-У (зарегистрировано Минюстом России 16 февраля 2018 года, регистрационный № 50066), от 14 сентября 2020 года № 5550-У (зарегистрировано Минюстом России 16 октября 2020 года № 60426), от 17 мая 2022 года № 6140-У (зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2022 года, регистрационный № 69784), от 27 сентября 2023 года № 6544-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2023 года, регистрационный № 75847).
11 Зарегистрировано Минюстом России 28 апреля 2016 года, регистрационный № 41964, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 декабря 2016 года № 4250-У (зарегистрировано Минюстом России 24 января 2017 года, регистрационный № 45369), от 19 июня 2017 года № 4418-У (зарегистрировано Минюстом России 23 июня 2017 года № 47128), от 20 апреля 2018 года № 4778-У (зарегистрировано Минюстом России 25 июня 2018 года, регистрационный № 51420), от 27 июня 2019 года № 5181-У (зарегистрировано Минюстом России 22 июля 2019 года, регистрационный № 55339), от 21 сентября 2020 года № 5553-У (зарегистрировано Минюстом России 27 октября 2020 года, регистрационный № 60599), от 18 августа 2021 года № 5888-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный № 66218).
12 Зарегистрировано Минюстом России 27 января 2023 года, регистрационный № 72145.
------------------------------
Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия» (далее - Проект)
Проект учитывает подходы Указания Банка России от 27.09.2021 № 5946-У1 и актуализирует перечни инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ2, а также порядок и сроки раскрытия таких сведений.
Так, предусматривается закрепление в перечне инсайдерской информации эмитентов сведений, составляющих отчетность эмитентов, которая была подготовлена за периоды времени, отличные от предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, и раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену его ценных бумаг, а также сведений о наступивших обстоятельствах, в зависимости от наступления или ненаступления которых осуществляются либо не осуществляются выплаты по структурным облигациям эмитента, а также об их характеристиках.
Кроме того, Проект направлен на установление гибких порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации эмитентами, которые не обязаны раскрывать информацию в форме отчетов эмитента и в форме сообщений о существенных фактах, при этом которые обладают соответствующими сведениями.
Также Проектом определяется единый для всех типов эмитентов порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации, составляющей бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность).
Проект устанавливает порядок и сроки раскрытия управляющими компаниями инсайдерской информации, касающейся инвестиционных паев, которые ограничены в обороте (акционерных инвестиционных фондов, акции которых ограничены в обороте).
Кроме того, порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации кредитных рейтинговых агентств синхронизируется с требованиями разрабатываемого нормативного акта Банка России о дополнительных требованиях к раскрытию информации кредитными рейтинговыми агентствами3.
Проект подготовлен в целях реализации предусмотренных частью 1 статьи 3 и частью 1 статьи 8 Федерального закона № 224-ФЗ полномочий Банка России по установлению перечня инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, а также порядка и сроков раскрытия такой информации.
Предполагаемый срок вступления в силу Проекта - 01.04.2025.
Ответственным структурным подразделением по Проекту является Департамент инфраструктуры финансового рынка.
Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 18 августа 2024 года по адресу alekseevaav02@cbr.ru.
------------------------------
1 Указание Банка России от 27.09.2021 № 5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия».
2 Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
3 Разрабатывается в соответствии с Планом подготовки нормативных актов Банка России в 2024 году со сроком подготовки в III квартале 2024 года.
Обзор документа
Банк России планирует обновить перечень инсайдерской информации эмитентов (в т. ч. иностранных), УК, организаторов торговли, клиринговых организаций, профучастников рынка ценных бумаг, рейтинговых агентств и др.
В частности, предусматриваются сведения, составляющие отчетность эмитентов, которая была подготовлена за периоды, отличные от предусмотренных законодательством и актами Банка России, и раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену его ценных бумаг, а также сведения об обстоятельствах, в зависимости от которых производятся либо не производятся выплаты по структурным облигациям эмитента, а также об их характеристиках.
Будут пересмотрены порядок и сроки раскрытия информации.
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
