Информация Банка России от 17 июня 2024 г. "Типовые ошибки, допускаемые организациями-заявителями при представлении документов для внесения сведений в реестр ОПП"

Информация Банка России от 17 июня 2024 г.
"Типовые ошибки, допускаемые организациями-заявителями при представлении документов для внесения сведений в реестр ОПП"

1. В целях соблюдения требований подпункта 1.7.2 пункта 1.7 Указания Банка России от 30.10.2023 N 6589-У документы организации-заявителя должны быть представлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов (не *.jpg).

Для соблюдения требований подпункта 1.7.3 пункта 1.7 Указания Банка России от 30.10.2023 N 6589-У следующие документы должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.doc и *.pdf:

- документ, содержащий сведения об акционерах (участниках) организации-заявителя и лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) организации-заявителя (форма документа установлена приложением 6 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У);

- схема взаимосвязей между указанными лицами (составленная в соответствии с приложением 11 к Положению Банка России 26.12.2017 N 622-П).

2. В целях соблюдения требований подпункта 1.4.2 пункта 1.4 Указания Банка России от 30.10.2023 N 6589-У копия документа, удостоверяющего личность лица, должна быть представлена в Банк России с содержанием всех страниц (с расширением *.pdf, не *.jpg).

3. Для соблюдения требований абзаца второго подпункта 1.7.2 пункта 1.7 Указания Банка России от 30.10.2023 N 6589-У лицу, в отношении которого составлены анкеты, предусмотренные приложениями 2, 3, 4 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У, а также лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа юридического лица, являющегося акционером (участником) организации-заявителя, юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) организации-заявителя в анкете, предусмотренной приложением 5 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У, требуется поставить собственноручно подпись, а также указать фамилию, имя, отчество (при наличии) и дату подписания.

4. В целях соблюдения требований к оформлению документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей, строки 12-14 анкеты, предусмотренной приложением 2 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У, а также строка 9 анкеты, предусмотренной приложением 4 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У, должны быть обязательно заполнены.

5. В случае, если одно и тоже лицо одновременно занимает в организации-заявителе разные должности, анкеты представляются отдельно в отношении каждой занимаемой должности согласно форме, предусмотренной соответствующим приложением к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У для данной должности.

6. В случае отсутствия в организации-заявителе заместителя единоличного исполнительного органа и (или) главного бухгалтера, в комплекте документов необходимо представить письмо, составленное в свободной форме и подписанное единоличным исполнительным органом организации-заявителя, содержащее информацию об этом.

7. В целях соблюдения требований абзаца восьмого подпункта 1.4.2 пункта 1.4 Указания Банка России от 30.10.2023 N 6589-У в Банк России могут быть представлены:

- уведомление (с учетом разъяснений в информационном письме Банка России от 20.04.2023 N ИН-02-14/30 "О порядке представления в Банк России сведений о трудовой деятельности"), содержащее информацию, что сведения о трудовой деятельности физического лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей, содержатся в информационном сервисе Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (СФР) (при наличии всех сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (СФР); или

- копия трудовой книжки, копии трудовых договоров и иные документы.

8. В случае, если среди акционеров (участников) организации-заявителя есть физические лица и (или) хозяйственные общества, необходимо представить:

- подтверждение того, что акционеры (участники) организации-заявителя не заключали в отношении принадлежащих им акций (долей) организации-заявителя договоры доверительного управления, поручения, комиссии, агентские и иные аналогичные сделки с третьими лицами, либо информацию о лицах, с которыми заключены такие договоры, и их правоотношениях с указанными лицами (при заключении представить копии указанных договоров, при отсутствии представить письменное заявление, составленное в свободной форме и подписанное каждым акционером (участником) заявителя);

- информацию о заключении/незаключении акционерами (участниками) организации-заявителя корпоративного договора об осуществлении своих корпоративных прав (акционерного соглашения, договора об осуществлении прав участников), предусмотренного статьей 67.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (при заключении представить копию указанного договора, при отсутствии представить письменное заявление, составленное в свободной форме и подписанное каждым акционером (участником) заявителя).

Вышеуказанная информация может быть представлена в одном заявлении.

9. В целях соблюдения требований пункта 4 статьи 6 Федерального закона от 10.07.2023 N 298-ФЗ анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции (в том числе временно) специального должностного лица заявителя (форма анкеты установлена приложением 2 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У), а также документы, подтверждающие соответствие указанного лица квалификационным требованиям, до 01.10.2025 не представляются в Банк России.

Кроме того, строка 11 в анкете лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (форма анкеты установлена приложением 2 к Указанию Банка России от 30.10.2023 N 6589-У) до 01.10.2025 не заполняется.