Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У" (по состоянию на 17 июня 2024 г.)

На основании статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":

1. Внести в Указание Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"1 следующие изменения:

1.1. Абзац одиннадцатый пункта 3 после слов "для ипотечных сертификатов участия - оценочную стоимость по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины X" дополнить словами "; для закладных - сумма обязательства, обеспеченного ипотекой, указанная в подпункте 6 пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 16 июля 1998 года N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)";

1.2. В пункте 4:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Применение коэффициента , значение которого зависит от размера собственных средств депозитария (строки 6 - 8 таблицы приложения к настоящему Указанию), осуществляется на основании расчета собственных средств депозитария (за исключением депозитария, являющегося кредитной организацией), раскрытого в соответствии с Указанием Банка России от 2 августа 2023 года N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"2 (далее - Указание Банка России N 6496-У), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему по отношению к месяцу, в котором рассчитывается величина X, или на основании информации о размере собственных средств, полученной от такого депозитария, по состоянию на указанный календарный день.";

в абзаце четвертом слова "расчет собственных средств депозитария не раскрыт в соответствии с Указанием Банка России N 3921-У или" исключить;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

ценные бумаги, в отношении которых рассчитывается величина X, учитываются на счете иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и входящей в группу лиц с депозитарием, открытом в иностранной организации, соответствующей критериям, установленным Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 и абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

1.3. Абзац пятый пункта 4.1 изложить в следующей редакции:

"При этом в случаях, указанных в абзацах первом - третьем настоящего пункта, положения абзаца четвертого пункта 4 настоящего Указания в части применения коэффициента , равного 0,5 в случае, когда арбитражным судом принято решение о введении в отношении депозитария одной из процедур банкротства, не применяются.".

1.4. В Приложении к Указанию Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг":

графу 2 строки 1 дополнить словами ", иностранная организация, являющаяся регистратором в соответствии с ее личным законом, иностранный эмитент, который в соответствии со своим личным законом осуществляет ведение реестра владельцев своих ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг)";

графу 2 строки 4 дополнить словами "или централизованный учет прав на ценные бумаги (в отношении этих ценных бумаг)";

графу 2 строки 5 изложить в следующей редакции:

"Иностранная организация, соответствующая критериям, установленным Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 и абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

графу 2 строки 9 после слов "или строке 10" дополнить словами "или строке 11";

дополнить строкой 11 следующего содержания:

"

";

дополнить строкой 12 следующего содержания:

"

".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __________ 2024 года N ___) вступает в силу с 1 января 2025 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 5 июня 2017 года N 46943.

2 Зарегистрировано Минюстом России 8 ноября 2023 года N 75881.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России
"О внесении изменений в Указание Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У1" (далее - Проект).

Целью Проекта является актуализация требований к минимальному размеру собственных средств (далее - МРСС) депозитариев.

Задачей Проекта является приведение системы повышающих коэффициентов, используемых при расчете значения МРСС, в соответствие с изменениями в системе критериев, установленных в настоящее время Указанием N 5311-У2.

В связи c недружественными действиями иностранных государств и организаций депозитарии вынуждены менять устоявшиеся депозитарные цепочки по учету иностранных ценных бумаг, будучи обязанными при этом обеспечивать соблюдение требований, установленных в настоящее время Указанием N 5311-У. При этом также депозитарии сталкиваются с отказами в приеме их на обслуживание со стороны иностранных депозитариев, соответствующих требованиям Банка России, что препятствует решению задачи диверсификации депозитарных цепочек.

В целях устранения указанного препятствия и обеспечения контролируемого расширения круга иностранных депозитариев - потенциальных партнеров российских депозитариев в качестве временной меры было издано решение Совета директоров от 26.12.20233, предоставившее депозитариям право учитывать ценные бумаги в дружественных иностранных депозитариях4, не соответствующих критериям, установленным пунктом 1.2 Указания N 5311-У, при условии применения при расчете МРСС в отношении таких иностранных депозитариев повышающий коэффициент "0,1" от совокупной стоимости иностранных ценных бумаг, учитываемых через такие иностранные депозитарии.

В связи с тем, что решение Совета директоров действует до 31 декабря 2024 года, Банком России разработан Проект и проект, направленный на переиздание Указания N 5311-У.

Проект предполагает следующие нововведения при расчете МРСС депозитария в отношении ценных бумаг, учитываемых на счетах в иностранных организациях:

1) в отношении ценных бумаг, учитываемых в иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом или иностранным эмитентом, который в соответствии со своим личным законом осуществляет ведение реестра владельцев своих ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг) предлагается применять значение коэффициента ai, равное "0", в целях уравнивания указанной иностранной организации с российским держателем реестра владельцев ценных бумаг ввиду незначительного уровня кастодиального риска в обоих случаях и отсутствия учетных посредников между депозитарием и местом учета ценных бумаг.

2) Ввиду концептуального изменения системы критериев, подлежащей использованию депозитарием для целей отбора иностранных организаций5, и ее ориентации на иностранные организации из дружественных юрисдикций, в отношении ценных бумаг, учитываемых в иностранной организации, соответствующей критериям, установленным Указанием N 5311-У по состоянию на день прекращения его действия, зачисленных на счет в такой организации до указанного момента, предлагается применять значение коэффициента ai, равное "0". Данный подход представляется необходимым с учетом того, что на счетах депозитариев в таких иностранных организациях6 находится существенное количество иностранных ценных бумаг, возможность смены места хранения которых ограничена недружественными действиями иностранных организаций.

Также Проектом предусмотрено внесение ряда поправок, связанных, в частности, с введением Законом N 514-ФЗ института централизованного учета прав на ценные бумаги7 и предоставлением депозитариям возможности использовать данные о величине собственных средств вышестоящего депозитария, не являющегося кредитной организацией, на основании информации, полученной от такого депозитария8.

Срок вступления Проекта в силу предлагается установить с 1 января 2025 года.

------------------------------

1 Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".

2 Указание Банка России от 11.11.2019 N 5311-У "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок, и которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в целях учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации".

3 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 "О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в части учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов и расчета минимального размера собственных средств" (действует до конца 2024 года).

4 Местом учреждения которых является Государство Катар или иное государство, указанное в подпунктах 1 и (или) 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона N 39-ФЗ и не включенное в перечень недружественных иностранных государств, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации N 430-р (далее - Перечень).

5 Установлена Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 27.5-3 и абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ).

6 в том числе в Euroclear Bank S.A./N.V.

7 Федеральный закон от 27.12.2018 N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг".

8 В отношении вышестоящих депозитариев - кредитных организаций такой механизм используется в Указании N 4373-У.