Проект Указания Банка России “О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (по состоянию на 31.01.2024)

Настоящее Указание на основании части 5 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" устанавливает порядок ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

1. Реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - Реестр) ведется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) в форме электронного документа в виде файла с расширением *.xlsx.

2. Реестр содержит предусмотренные приложением к настоящему Указанию сведения в отношении каждого принятого в саморегулируемую организацию члена.

3. Основанием для внесения в Реестр сведений о юридическом лице и (или) индивидуальном предпринимателе, осуществляющих виды деятельности, предусмотренные частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ, финансовая организация), является:

принятое решение постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации о приеме финансовой организации в члены саморегулируемой организации;

получение лицом, принятым саморегулируемой организацией в кандидаты в члены саморегулируемой организации (далее - кандидат), лицензии (разрешения) или внесение сведений о нем в государственный реестр и иные реестры финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.

4. Внесение сведений в Реестр с присвоением финансовой организации регистрационного номера в Реестре осуществляется саморегулируемой организацией не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения, указанного в пункте 3 настоящего Указания, либо за днем принятия кандидата в члены саморегулируемой организации в соответствии с частью 8 статьи 10 Федерального закона N 223-ФЗ, либо не позднее трех рабочих дней, следующих за днем внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций.

5. Изменение содержащихся в Реестре сведений осуществляется саморегулируемой организацией не позднее трех рабочих дней, следующих за днем поступления в саморегулируемую организацию уведомления от члена саморегулируемой организации о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения о нем с приложением документов, подтверждающих изменение соответствующих сведений.

6. Сведения о проведенной саморегулируемой организацией проверке в отношении своего члена вносятся в Реестр не позднее 14 рабочих дней, следующих за днем подписания (утверждения) соответствующего акта о результатах проведенной саморегулируемой организацией проверки деятельности своего члена.

7. Сведения о применении саморегулируемой организацией мер в отношении своего члена, предусмотренные строками 6.1, 6.2, 12.1 и 12.2 приложения к настоящему Указанию, вносятся в Реестр не позднее 14 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о применении меры в отношении члена саморегулируемой организации.

Сведения об исполнении (неисполнении) членом саморегулируемой организации меры, примененной саморегулируемой организацией в отношении такого члена, вносятся в Реестр не позднее 14 рабочих дней, следующих за днем возникновения или изменения информации о таких сведениях у саморегулируемой организации.

8. Сведения о прекращении членства финансовой организации в саморегулируемой организации вносятся в Реестр в порядке и сроки, установленные статьей 11 Федерального закона N 223-ФЗ.

9. Информация о внесении сведений о члене саморегулируемой организации в Реестр, в том числе о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения, с указанием даты внесения таких сведений направляется члену саморегулируемой организации способом, обеспечивающим подтверждение получения такого сообщения, не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения сведений в Реестр.

10. Способы хранения информации по учету изменений, вносимых в содержащиеся в Реестре сведения, должны обеспечивать возможность восстановления временной последовательности событий и действий пользователей по внесению изменений в содержащиеся в Реестре сведения, а также возможность установления лиц, которые вносили данные изменения.

11. Саморегулируемая организация обязана обеспечивать поддержание Реестра в актуальном состоянии, возможность восстановления информации из Реестра, а также исключать возникновение условий для ее порчи, утраты, заражения вредоносными кодами, несанкционированного изменения или доступа неуполномоченных лиц к изменению содержащейся в Реестре информации.

12. Определение способов и средств по обеспечению информационной безопасности при создании, ведении и хранении Реестра осуществляется саморегулируемой организацией самостоятельно, за исключением случаев, когда требования к указанным способам и средствам в отношении определенной информации определены законодательством Российской Федерации, в том числе законодательством Российской Федерации о персональных данных.

13. Сведения, содержащиеся в Реестре, представляются саморегулируемой организацией по запросам юридических и физических лиц, в которых указываются: полное наименование, место нахождения, контактный телефон, почтовый адрес, адрес электронной почты организации, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя организации, направляющей запрос (для запросов юридических лиц), фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), почтовый адрес, адрес электронной почты физического лица, направляющего запрос (для запросов физических лиц), способ получения выписки из Реестра, а также полное и сокращенное (последнее - при наличии) наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого запрашиваются сведения.

14. Сведения, содержащиеся в Реестре, представляются саморегулируемой организацией в виде выписки из Реестра, подтверждающей сведения, содержащиеся в Реестре на дату выписки, и включающей:

дату ее выдачи;

дату, по состоянию на которую представляются сведения из Реестра;

сведения о лице, которому выдана выписка (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица либо наименование юридического лица и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) его представителя);

представляемые из Реестра сведения о члене саморегулируемой организации;

личную подпись лица, представившего выписку, с указанием полностью его фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии), а также занимаемой должности;

оттиск печати или штампа (при наличии штампа) с полным наименованием саморегулируемой организации на русском языке.

15. При отсутствии в Реестре запрошенных сведений о члене саморегулируемой организации саморегулируемая организация представляет лицу, направившему соответствующий запрос, справку об отсутствии запрашиваемой информации.

16. Сведения о члене саморегулируемой организации, содержащиеся в Реестре, или справка об отсутствии запрашиваемой информации могут быть представлены заинтересованному лицу в электронном виде с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи".

17. Представление содержащихся в Реестре сведений либо справки об отсутствии запрашиваемой информации осуществляется в течение 10 рабочих дней, следующих за днем получения саморегулируемой организацией соответствующего запроса.

18. Саморегулируемая организация ведет учет выдаваемых выписок из Реестра и справок об отсутствии запрашиваемой информации.

19. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

20. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 26 апреля 2016 года N 4004-У "О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"1.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 10 октября 2016 года, регистрационный N 43973.

------------------------------

Приложение
к Указанию Банка России
от __________________N ____-У
"О порядке ведения реестра
членов саморегулируемой организации
в сфере финансового рынка"

См. приложение в формате PDF

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - проект указания).

Проект указания разработан в соответствии с полномочиями Банка России на установление порядка ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка1 на основании части 5 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в целях совершенствования ведения реестра членов СРО взамен Указания Банка России от 26.04.2016 N 4004-У "О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка".

Проектом указания предусмотрены следующие положения.

1. Уточняется формат файла электронного документа для ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка с целью единообразного размещения СРО соответствующей информации на своих сайтах.

2. Исключается ряд сведений (в том числе сведения об учредителях (участниках) членов СРО) ввиду необходимости исключения избыточной нагрузки на участников финансового рынка, а также неактуальности отдельных сведений.

Предложения и замечания по проекту указания принимаются с 31 января по 14 февраля 2024 года по адресу электронной почты maltsevayub@cbr.ru. Ответственное структурное подразделение Банка России - Департамент небанковского кредитования.

------------------------------

1 Далее - СРО.