Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" (по состоянию на 30.01.2024)

Проект Указания Банка России
“О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов"
(по состоянию на 30.01.2024)

На основании пункта 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах":

1. Внести в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов"1 следующие изменения:

в приложении 4:

подпункт 1.9 пункта 1 изложить в следующей редакции:

"1.9. Информацию о существенных отклонениях цены, спроса, предложения или объема торгов торгуемым инструментом, определенных организатором торговли на основании критериев, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - существенное отклонение), за предыдущий торговый день.";

пункт 1 дополнить подпунктом 1.10 следующего содержания:

"1.10. Иную информацию, предусмотренную внутренними документами организатора торговли.";

пункт 28 изложить в следующей редакции:

"28. Организатор торговли в соответствии с порядком взаимодействия направляет в Банк России информацию, указанную в настоящем пункте.

28.1. О проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли с приложением копий материалов, рассмотрение которых включено в повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли, включая копии документов, утверждение которых осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли в соответствии с частью 3 статьи 6 Федерального закона "Об организованных торгах", в сроки, установленные внутренними документами организатора торговли для направления материалов членам совещательных органов.

28.2. О проведении заседаний совещательных органов с приложением копий материалов, рассмотрение которых включено в повестку дня заседания совещательного органа, в сроки, установленные внутренними документами организатора торговли для направления материалов членам совещательных органов.

28.3. О заключенных внебиржевых договорах купли-продажи товара, информация о которых получена организатором торговли в соответствии с частью 1 статьи 11 Федерального закона "Об организованных торгах", в срок не позднее 12 часов по местному времени следующего за днем получения указанной информации торгового дня.

28.4. О заключенных внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг, информация о которых получена организатором торговли в соответствии с Указанием Банка России от 26 сентября 2022 года N 6264-У "О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей"2, в срок не позднее 12 часов по местному времени следующего за днем получения указанной информации торгового дня.";

пункт 29 признать утратившим силу;

пункт 33.6 изложить в следующей редакции:

"33.6. О существенных отклонениях с указанием значений показателей, на основании которых выявлено существенное отклонение".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2014 года, регистрационный N 35494; 16 февраля 2018 года, регистрационный N 50066; 16 октября 2020, регистрационный N 60426; 25 августа 2022 года, регистрационный N 69784; 3 ноября 2023 года, регистрационный N 75847.

2 Зарегистрировано Минюстом России 27 января 2023 года, регистрационный N 72145.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П" (далее - Проект).

Подготовка Проекта осуществляется в целях совершенствования реализуемых Банком России надзорных функций, а также повышения эффективности контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР), посредством расширения перечня предоставляемой в Банк России организаторами торговли информации.

Предлагаемое регулирование не устанавливает дополнительных требований к механизмам взаимодействия организатора торговли с Банком России, а лишь расширяет перечень направляемой информации за счет уже имеющейся у организаторов торговли информации без необходимости проведения ее дополнительной обработки и (или) подготовки, а именно:

- информации о внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг и товаров, предоставляемой организаторам торговли участниками рынка (далее - информация о внебиржевых сделках);

- показателей, на основании которых организаторами торговли выявлены существенные отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов торгуемыми инструментами (далее - показатели существенных отклонений).

Проектом предусматривается предоставление организатором торговли информации о внебиржевых сделках в личный кабинет не позднее одного торгового дня, следующего за днем ее получения организатором торговли, а показателей существенных отклонений - в порядке, идентичном для предоставления самих существенных отклонений: на удаленный терминал не позднее 12 часов следующего торгового дня.

Помимо этого, предусматривается предоставление организатором торговли информации о существенных отклонениях участникам торгов, что направлено на повышение эффективности системы ПНИИИМР у участников торгов.

Действие предусмотренных Проектом положений распространяется на организаторов торговли.

Предлагаемый срок вступления положений, проектируемых Проектом, в силу - по истечении 10 дней после дня официального опубликования соответствующего нормативного акта Банка России.

В целях обеспечения возможности проведения оценки регулирующего воздействия замечания и предложения по Проекту принимаются с 30 января 2024 года по 12 февраля 2024 года включительно по адресу электронной почты: bykovpv@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.