Письмо Банка России от 6 октября 2023 г. № 38-1-4/3085 “О применении мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации”

Письмо Банка России от 6 октября 2023 г. № 38-1-4/3085
“О применении мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации”

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее - Департамент) рассмотрел обращения Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) от 29.04.2022 N 306 (вх. N 222932 от 29.04.2022)1 и от 04.05.2022 N 315 (вх. N 226755 от 04.05.2022) и в дополнение к письмам Департамента от 27.06.2022 N 38-1-7/1989 и от 09.08.2022 N 38-1-7/2381 по вопросу 75 Обращения сообщает следующее.

Указом N 812 установлен особый порядок осуществления (исполнения) резидентами сделок (операций) с ценными бумагами, влекущих возникновение права собственности на ценные бумаги, с лицами недружественных иностранных государств, указанных в подпункте "а" пункта 1 данного Указа3. Указанный порядок распространяется в том числе на случаи, когда стороной по сделке (операции) является управляющий, действующий в интересах учредителя управления, являющегося лицом недружественного иностранного государства.

В соответствии с подпунктом "б" пункта 1 Указа N 81 сделки (операции), предусмотренные подпунктом "а" пункта 1 Указа N 81, осуществляются на основании соответствующего разрешения4.

Согласно абзацу четвертому подпункта 1.5 пункта 1 Официального разъяснения N 2-ОР5, получения разрешения, предусмотренного подпунктом "б" пункта 1 Указа N 81, не требуется при совершении операций по переводу ценных бумаг без перехода прав на указанные ценные бумаги6.

Учитывая, что управляющий не приобретает статус собственника в отношении переданных в доверительное управление ценных бумаг7, при прекращении договора доверительного управления операция по переводу ценных бумаг со счета депо доверительного управляющего на лицевой счет (счет депо) учредителя управления не сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги. В этой связи осуществление такой операции подпадает под исключение, предусмотренное абзацем четвертым подпункта 1.5 пункта 1 Официального разъяснения N 2-ОР и, соответственно, не требует получения разрешения, предусмотренного подпунктом "б" пункта 1 Указа № 81.

При этом в соответствии с подпунктом 1.1 пункта 1 Решения Совета директоров Банка России от 09.06.20238 управляющий обязан открывать на свое имя счет (счета) депо доверительного управляющего типа "С" для учета прав на ценные бумаги, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные им от осуществления доверительного управления по договорам доверительного управления ценными бумагами, заключенным с клиентами-нерезидентами9.

В связи с этим права на ценные бумаги, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные управляющим от осуществления доверительного управления по договорам доверительного управления ценными бумагами, заключенным с учредителем управления, являющимся лицом недружественного иностранного государства, должны учитываться на счете депо доверительного управляющего типа "С".

Отмечаем, что при совершении сделок (операций) с ценными бумагами, зачисленными на счет депо доверительного управляющего типа "С", управляющий обеспечивает соблюдение режима счета депо типа "С", установленного подпунктом 1.2 пункта 1 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.202210.

------------------------------

1 Далее - Обращение.

2 Указ Президента Российской Федерации от 01.03.2022 N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации".

3 За исключением лиц, указанных в пункте 12 Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" (далее - Указ N 95), пункте 4 Указа Президента Российской Федерации от 04.05.2022 N 254 "О временном порядке исполнения финансовых обязательств в сфере корпоративных отношений перед некоторыми иностранными кредиторами", подпункте "б" пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 15.10.2022 N 738 "О применении некоторых указов Президента Российской Федерации", а также официальных разъяснений Банка России (далее - Указ N 738).

4 Выдаваемого Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации и при необходимости содержащих условия осуществления (исполнения) таких сделок (операций).

5 Официальное разъяснение Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28.02.2022 N 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций", Указа Президента Российской Федерации от 01.03.2022 N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации" и Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

6 При условии, что такие операции не сопровождаются переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства).

7 Статья 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации.

8 Решение Совета директоров Банка России от 09.06.2023 "О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, в части открытия банковских счетов доверительного управления типа "С" и счетов депо доверительного управляющего типа "С".

9 За исключением нерезидентов, которые не являются иностранными кредиторами в соответствии с пунктом 1 Указа N 95, нерезидентов, которые одновременно отвечают требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа N 95, при условии, что такие нерезиденты не являются иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги, международных организаций, поименованных в подпункте "в" пункта 1 Указа N 738.

10 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 "Об установлении режима счетов типа "С" для проведения расчетов и осуществления (исполнения) сделок (операций), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом N 95.