Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 30.12.2016 N 575-П "О требованиях к управлению рисками, правилам организации системы управления рисками, клиринговому обеспечению, размещению имущества, формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент имеет право открывать торговые и клиринговые счета, и методике определения выделенного капитала центрального контрагента" (по состоянию на 18.05.2023)

На основании части 2 статьи 6.1, пунктов 11 и 12 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте":

1. Внести в Положение Банка России от 30.12.2016 N 575-П "О требованиях к управлению рисками, правилам организации системы управления рисками, клиринговому обеспечению, размещению имущества, формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент имеет право открывать торговые и клиринговые счета, и методике определения выделенного капитала центрального контрагента"1 следующие изменения:

1.1. Дополнить пунктом 1.6 следующего содержания:

"1.6. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за управление рисками центрального контрагента, в рамках выявления рисков центрального контрагента должно осуществлять внесение выявленных рисков центрального контрагента и результатов их оценки, включая размер рисков центрального контрагента, во внутренний документ центрального контрагента (далее - реестр рисков).

Должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за управление рисками центрального контрагента, должно вести реестр рисков в электронной форме на постоянной основе и пересматривать его с периодичностью и в порядке, которые установлены правилами управления рисками, в целях актуализации содержащихся в нем данных.".

1.2. Главу 3 признать утратившей силу.

1.3. В пункте 6.1:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"порядок выявления, мониторинга и оценки рисков центрального контрагента (по каждому виду рисков, за исключением регуляторного риска);

порядок внесения рисков центрального контрагента и результатов их оценки, включая размер указанных рисков центрального контрагента, в реестр рисков, а также порядок осуществления оценки реестра рисков на предмет его актуальности, а в случае выявления в реестре рисков неактуальных сведений - порядок пересмотра реестра рисков;";

абзацы восьмой - десятый изложить в следующей редакции:

"перечень процессов, отрицательное (негативное) воздействие событий операционного риска на которые и (или) приостановление которых вследствие реализации событий операционного риска влечёт нарушение осуществления лицензируемой деятельности центрального контрагента (далее - критически важный процесс);

перечень программно-технических средств, сбои и (или) ошибки в функционировании которых влекут за собой приостановление критически важных процессов финансовой организации и (или) оказывают иное неблагоприятное воздействие на критически важные процессы;

перечень показателей операционного риска центрального контрагента, характеризующих эффективность управления операционным риском центрального контрагента;";

абзацы двенадцатый и тринадцатый признать утратившими силу.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _____ 20__ года N ПСД-__) вступает в силу с 1 октября 2024 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 20 марта 2017 года, регистрационный N 46034, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 15 марта 2018 года N 4740-У (зарегистрировано Минюстом России 5 июня 2018 года, регистрационный N 51286) и Указанием Банка России от 9 июня 2021 года N 5813-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июля 2021 года, регистрационный N 64281).

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 30.12.2016 N 575-П "О требованиях к управлению рисками, правилам организации системы управления рисками, клиринговому обеспечению, размещению имущества, формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент имеет право открывать торговые и клиринговые счета, и методике определения выделенного капитала центрального контрагента"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 30.12.2016 N 575-П "О требованиях к управлению рисками, правилам организации системы управления рисками, клиринговому обеспечению, размещению имущества, формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент имеет право открывать торговые и клиринговые счета, и методике определения выделенного капитала центрального контрагента" (далее - Проект).

Проект подготовлен в связи с изданием единого акта в сфере регулирования операционного риска организаций торгово-клиринговой инфраструктуры финансового рынка, и направлен на исключение дублирующих положений, включенных в указанный единый акт.

Проектом исключаются нормы, дублирующие положения, вошедшие в проект положения Банка России "О требованиях к управлению операционным риском организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов, центрального депозитария и репозитариев", а также добавляются нормы, закрепляющие требования к внутренним документам центрального контрагента, обеспечивающие реализацию требований проекта единого акта.

Предлагаемый срок вступления проекта в силу - 1 октября 2024 года.

В целях обеспечения возможности проведения оценки регулирующего воздействия замечания и предложения по Проекту принимаются с 18 мая 2023 года по 31 мая 2023 года включительно по адресу электронной почты: bykovpv@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.