Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 07.05.2018 N 4791-У "О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов" (по состоянию на 18.05.2023)

На основании частей 1 и 4 статьи 15, пункта 12 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах":

1. Внести в Указание Банка России от 07.05.2018 N 4791-У "О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов"1 следующие изменения:

1.1. Абзац второй пункта 1.4 изложить в следующей редакции:

"В рамках управления риском нарушения лицензируемой деятельности организатора торговли, деятельности его контрагентов и (или) его клиентов, в результате несовершенства или ошибочных внутренних процессов организатора торговли, действий или бездействия работников организатора торговли и иных лиц, сбоев и (или) ошибок в функционировании программно-технических средств организатора торговли, а также в результате внешних событий, оказывающих негативное воздействие на организатора торговли (далее - операционный риск организатора торговли), по решению организатора торговли может быть назначено отдельное должностное лицо, ответственное за управление операционным риском.".

1.2. Пункты 3.1 и 3.2 признать утратившим силу.

1.3. В пункте 4.1:

подпункт 4.1.10 изложить в следующей редакции:

"4.1.10. Перечень процессов, отрицательное (негативное) воздействие событий операционного риска на которые и (или) приостановление которых вследствие реализации событий операционного риска влечёт нарушение осуществления лицензируемой деятельности организатора торговли (далее - критически важный процесс).";

подпункт 4.1.11 изложить в следующей редакции:

"4.1.11. Перечень программно-технических средств, сбои и (или) ошибки в функционировании которых влекут за собой приостановление критически важных процессов организатора торговли и (или) оказывают иное неблагоприятное воздействие на критически важные процессы.";

в подпункте 4.1.13 слова "ответственного за реализацию мероприятий, предусмотренных пунктами 3.1 и 3.2" заменить словами "указанного в абзаце втором пункта 1.4";

подпункт 4.1.19 изложить в следующей редакции:

"4.1.19. Требования к организации функционирования резервного комплекса программно-технических средств.";

дополнить подпунктом 4.1.28 следующего содержания:

"4.1.28. Показатели операционного риска организатора торговли, характеризующие эффективность управления операционным риском организатора торговли.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _____ 20__ года N ПСД-__) вступает в силу с 1 октября 2024 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 17 сентября 2018 года, регистрационный N 52176.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 07.05.2018 N 4791-У "О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 07.05.2018 N 4791-У "О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов" (далее - Проект).

Проект подготовлен в связи с изданием единого акта в сфере регулирования операционного риска организаций торгово-клиринговой инфраструктуры финансового рынка, и направлен на исключение дублирующих положений, включенных в указанный единый акт.

Проектом исключаются нормы, дублирующие положения, вошедшие в проект положения Банка России "О требованиях к управлению операционным риском организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов, центрального депозитария и репозитариев", а также добавляются нормы, закрепляющие требования к внутренним документам организатора торговли, обеспечивающие реализацию требований проекта единого акта.

Предлагаемый срок вступления проекта в силу - 1 октября 2024 года.

В целях обеспечения возможности проведения оценки регулирующего воздействия замечания и предложения по Проекту принимаются с 18 мая 2023 года по 31 мая 2023 года включительно по адресу электронной почты: bykovpv@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.