Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 12.03.2015 N 463-П "О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности" (по состоянию на 18.05.2023)

На основании части 5 статьи 22 и пункта 11 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте":

1. Внести в Положение Банка России от 12.03.2015 N 463-П "О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности"1 следующие изменения:

1.1. Пункт 2.5 дополнить абзацем следующего содержания:

"внесение данных о выявленных рисках клиринговой организации и результатов их оценки во внутренний документ клиринговой организации (далее - реестр рисков).".

1.2. Пункт 2.6 исключить.

1.3. Пункт 4.1 дополнить абзацами следующего содержания:

"перечень процессов, отрицательное (негативное) воздействие событий операционного риска на которые и (или) приостановление которых вследствие реализации событий операционного риска влечёт нарушение осуществления лицензируемой деятельности клиринговой организации (далее - критически важный процесс);

перечень программно-технических средств, сбои и (или) ошибки в функционировании которых влекут за собой приостановление критически важных процессов клиринговой организации и (или) оказывают иное неблагоприятное воздействие на критически важные процессы клиринговой организации;

перечень показателей операционного риска клиринговой организации, характеризующие эффективность управления операционным риском клиринговой организации;

порядок ведения реестра рисков и базы данных о событиях операционного риска;

требования к организации функционирования резервного комплекса программно-технических средств.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _____ 20__ года N ПСД-__) вступает в силу с 1 октября 2024 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 30 апреля 2015 года, регистрационный N 37079, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 15 марта 2018 года N 4738-У (зарегистрировано Минюстом России 5 июня 2018 года, регистрационный N 51287), от 15 июня 2021 года N 5816-У (зарегистрировано Минюстом России 21 июля 2021 года, регистрационный N 64332).

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12.03.2015 N 463-П "О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12.03.2015 N 463-П "О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности" (далее - Проект).

Проект подготовлен в связи с изданием единого акта в сфере регулирования операционного риска организаций торгово-клиринговой инфраструктуры финансового рынка, и направлен на исключение дублирующих положений, включенных в указанный единый акт.

Проектом исключаются нормы, дублирующие положения, вошедшие в проект положения Банка России "О требованиях к управлению операционным риском организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов, центрального депозитария и репозитариев", а также добавляются нормы, закрепляющие требования к внутренним документам клиринговой организации, обеспечивающие реализацию требований проекта единого акта.

Предлагаемый срок вступления проекта в силу - 1 октября 2024 года.

В целях обеспечения возможности проведения оценки регулирующего воздействия замечания и предложения по Проекту принимаются с 18 мая 2023 года по 31 мая 2023 года включительно по адресу электронной почты: bykovpv@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.