Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 22 февраля 2019 года N 5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения" (по состоянию на 16.02.2023)

На основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1 и части первой статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"2:

1. Внести в Указание Банка России от 22 февраля 2019 года N 5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"3 следующие изменения:

1.1. Абзац второй пункта 2 изложить в следующей редакции:

"программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН (далее соответственно - проверка, перечни, Совет Безопасности ООН), в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;".

1.2. В пункте 3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"порядок получения уведомлений федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - уполномоченный орган), о принятии решения Совета Безопасности ООН о включении организаций или физических лиц в перечни, уведомлений уполномоченного органа о принятии решения Совета Безопасности ООН об исключении организаций или физических лиц из перечней (далее при совместном упоминании - уведомления уполномоченного органа), в том числе положения об определении лиц, осуществляющих получение уведомлений уполномоченного органа, о фиксировании времени и даты получения уведомлений уполномоченного органа;";

в абзаце третьем слово "перечень" заменить словом "перечни";

в абзаце четвертом слово "перечень" заменить словом "перечни";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"порядок отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента после получения уведомления уполномоченного органа о принятии решения Совета Безопасности ООН об исключении организаций или физических лиц из перечней;";

в абзаце седьмом слова "пунктом 7" заменить словами "пунктом 4".

1.3. В пункте 4:

в абзаце втором цифру "8" заменить цифрой "5";

в абзаце третьем цифру "8" заменить цифрой "5";

в абзаце шестом цифру "8" заменить цифрой "5";

в абзаце седьмом цифру "8" заменить цифрой "5".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5171.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

3 Зарегистрировано в Минюсте России 19 марта 2019, регистрационный N 54095, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 24 декабря 2019 N 5372-У (зарегистрировано в Минюсте России 27 марта 2020, регистрационный N 57870).

------------------------------

Пояснительная записка к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 февраля 2019 года N 5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 февраля 2019 года N 5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Проект).

Проект разработан на основании полномочий Банка России, предусмотренных абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Проект подготовлен в целях приведения Указания Банка России от 22.02.2019 N 5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения" в соответствие с Федеральным законом N 115-ФЗ с учетом изменений, вносимых в него вступающим в силу 01.12.2022 Федеральным законом от 28.06.2022 N 219-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 219-ФЗ).

Проект отражает предусмотренные Федеральным законом N 219-ФЗ изменения в части того, что с 01.12.2022 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях реализации требований статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ вместо действующего в настоящее время перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, должны использовать перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, а также уведомления Росфинмониторинга о включении организаций или физических лиц в такие перечни и об исключении организаций или физических лиц из них.

Также Проект актуализирует ссылки на пункты статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона N 219-ФЗ).

Согласно пункту 2 Проекта, соответствующий нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются с 16.02.2023 по 02.03.2023 (включительно).

В соответствии с абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ Проект подлежит согласованию с Росфинмониторингом.