Проект Указания Банка России “О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке предоставления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона "О центральном депозитарии", уполномоченному представителю Банка России” (по состоянию на 10.01.2023)

Настоящее Указание на основании части 2 и 3 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"1 устанавливает:

порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности;

порядок представления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", уполномоченному представителю Банка России.

Глава 1. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности

1.1. Решение о назначении уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий принимается Комитетом финансового надзора Банка России на основании ходатайства структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью центрального депозитария (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России).

Решение Комитета финансового надзора Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий оформляется протоколом заседания Комитета финансового надзора Банка России.

В центральный депозитарий могут быть назначены один уполномоченный представитель Банка России или несколько уполномоченных представителей Банка России (далее - группа уполномоченных представителей Банка России).

1.2. Решение о назначении служащего Банка России уполномоченным представителем Банка России (о назначении служащих Банка России членами группы уполномоченных представителей Банка России) (далее - назначение уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий оформляется приказом Банка России, который подготавливается уполномоченным структурным подразделением Банка России и подписывается Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения (далее - заместитель Председателя Банка России).

1.2.1. Приказ Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий должен быть издан в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий.

1.2.2. Приказ Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий должен содержать следующую информацию:

основание принятия решения о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий;

полномочия уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий, определенные в соответствии с частью 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии";

фамилия, имя, отчество (при наличии) служащего Банка России, назначаемого уполномоченным представителем Банка России в центральный депозитарий, занимаемая им должность, а в случае назначения группы уполномоченных представителей Банка России в центральный депозитарий - указанные сведения по каждому служащему Банка России, включаемому в состав группы уполномоченных представителей Банка России в центральный депозитарий (далее - член группы уполномоченных представителей Банка России);

о распределении полномочий между членами группы уполномоченных представителей Банка России (в случае назначения группы уполномоченных представителей Банка России в центральный депозитарий);

дата начала осуществления уполномоченным представителем Банка России (группой уполномоченных представителей Банка России) своих полномочий.

1.2.3. В случае принятия решения о назначении группы уполномоченных представителей Банка России в центральный депозитарий в приказе Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России в центральный депозитарий должен быть определен руководитель группы уполномоченных представителей Банка России.

1.2.4. Одновременно с назначением уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) приказом Банком России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий назначается (назначаются) служащий (служащие) Банка России, который (которые) в период временного отсутствия уполномоченного представителя Банка России (уполномоченных представителей Банка России) будет (будут) исполнять его (их) обязанности.

1.3. Внесение изменений в приказ Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий осуществляется приказом Банка России о внесении изменений в приказ Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий, который подготавливается уполномоченным структурным подразделением Банка России и подписывается Председателем Банка России (заместителем Председателя Банка России).

Информация, указанная в абзаце первом настоящего пункта, не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа Банка России о внесении изменений в приказ Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия), путем размещения в личном кабинете центрального депозитария на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет).

1.4. Уполномоченным представителем Банка России назначается служащий Банка России, занимающий должность не ниже главного эксперта (главного экономиста).

1.4.1. Служащий Банка России, которого предполагается назначить уполномоченным представителем Банка России, а также назначенный уполномоченным представителем Банка России в соответствии с настоящим Указанием, должен соответствовать одновременно следующим требованиям:

не иметь в течение двух календарных лет, предшествующих дате его назначения уполномоченным представителем Банка России, трудовых отношений с центральным депозитарием и не являться в течение указанного срока членом органов управления центрального депозитария;

не иметь на момент его назначения уполномоченным представителем Банка России в центральный депозитарий договорных отношений с центральным депозитарием;

не являться акционером центрального депозитария и (или) не являться аффилированным лицом центрального депозитария в значении, определенном статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках"2;

не иметь семейных или родственных отношений (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами центрального депозитария, доля которых в совокупности составляет один процент голосов и более, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал центрального депозитария, с членами совета директоров (наблюдательного совета), лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителями, членами коллегиального исполнительного органа, главным бухгалтером или заместителями главного бухгалтера, с руководителями подразделений центрального депозитария, если указанные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления центрального депозитария.

1.4.2. Служащий Банка России, которого предполагается назначить уполномоченным представителем Банка России, в письменной форме информирует руководителя своего структурного подразделения Банка России о наличии (об отсутствии) известных ему обстоятельств, перечисленных в пункте 1.4.1 настоящего Указания, а также об иных обстоятельствах, способных вызвать конфликт интересов или иным образом препятствовать надлежащему осуществлению им деятельности в качестве уполномоченного представителя Банка России, в том числе о наличии у лиц, состоящих с ним в родственных отношениях, договорных отношений с центральным депозитарием.

1.5. Информация о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий, предусмотренная пунктом 1.2.2 настоящего Указания, не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий, а также о служащем (служащих) Банка России, который будет (которые будут) исполнять обязанности уполномоченного представителя Банка России (руководителя и членов группы уполномоченных представителей Банка России) в случае его (их) отсутствия направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в соответствии с порядком взаимодействия путем размещения в личном кабинете.

1.6. Уполномоченный представитель Банка России (член группы уполномоченных представителей Банка России) в центральном депозитарии в соответствии с полномочиями, установленными в приказе Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральный депозитарий, при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции.

1.6.1. Уполномоченный представитель Банка России (член группы уполномоченных представителей Банка России) участвует без права голоса в заседаниях органов управления центрального депозитария, а также органов центрального депозитария, принимающих решения в целях выполнения функций центрального депозитария.

Единоличный исполнительный орган центрального депозитария или уполномоченное им лицо (далее - уполномоченное лицо центрального депозитария) обязано известить уполномоченного представителя Банка России (руководителя группы уполномоченных представителей Банка России) о форме, времени и месте проведения заседаний органов центрального депозитария, указанных в абзаце первом настоящего пункта, не позднее рабочего дня, предшествующего дню проведения указанных заседаний, в соответствии с порядком взаимодействия путем размещения указанной информации в личном кабинете.

1.6.2. Уполномоченный представитель Банка России (группа уполномоченных представителей Банка России) получает от центрального депозитария документы и информацию о деятельности центрального депозитария, а также об управлении активами и пассивами (требованиями и обязательствами) центрального депозитария в соответствии с запросом о предоставлении указанных документов и информации.

Уполномоченный представитель Банка России (группа уполномоченных представителей Банка России) направляет в центральный депозитарий запрос, с указанием в нем перечня запрашиваемых документов и (или) информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", и сроков их представления в Банк России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия путем размещения в личном кабинете.

В случае непредставления центральным депозитарием документов и (или) информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", в соответствии с запросом, указанным в абзаце втором настоящего пункта, уполномоченный представитель Банка России (руководитель группы уполномоченных представителей Банка России) в течение пяти рабочих дней после дня истечения срока, указанного в запросе для предоставления указанных документов и (или) информации, составляет Акт о непредставлении документов и (или) информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Акт о непредставлении документов и (или) информации), в произвольной форме с указанием даты его составления и перечня запрошенных и непредставленных документов и (или) информации.

Акт о непредставлении документов и (или) информации подписывается уполномоченным представителем Банка России (руководителем группы уполномоченных представителей Банка России) и передается уполномоченным представителем Банка России (руководителем группы уполномоченных представителей Банка России) в уполномоченное структурное подразделение Банка России для хранения и для принятия решения о применении в отношении центрального депозитария мер надзорного реагирования.

1.6.3. Готовит справку не реже одного раза в 10 дней по результатам предварительно проведенной работы, которую представляет в Банк России.

1.7. Уполномоченный представитель Банка России (группа уполномоченных представителей Банка России) при осуществлении своей деятельности пользуется предоставленными ему центральным депозитарием вычислительной техникой, другими материально-техническими средствами центрального депозитария, а также беспрепятственным доступом во все помещения центрального депозитария и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального депозитария или органов центрального депозитария, принимающих решения в целях осуществления функций центрального депозитария.

1.8. В случае препятствия центральным депозитарием деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) уполномоченный представитель Банка России (руководитель группы уполномоченных представителей Банка России) в течение трех рабочих дней после дня выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте препятствия центральным депозитарием деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), составляет Акт о противодействии деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) (далее - Акт о противодействии) в произвольной форме с указанием даты его составления, фактов препятствия центральным депозитарием деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России).

Акт о противодействии составляется и подписывается уполномоченным представителем Банка России (руководителем группы уполномоченных представителей Банка России) в двух экземплярах.

Один экземпляр Акта о противодействии не позднее одного рабочего дня со дня его подписания вручается уполномоченным представителем Банка России (руководителем группы уполномоченных представителей Банка России) уполномоченному лицу центрального депозитария. Второй экземпляр Акта о противодействии после его подписания уполномоченным лицом центрального депозитария с указанием даты его вручения уполномоченному лицу центрального депозитария, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального депозитария передается уполномоченным представителем Банка России (руководителем группы уполномоченных представителей) в уполномоченное структурное подразделение Банка России для хранения и для принятия решения о применении в отношении центрального депозитария мер надзорного реагирования.

В случае отказа уполномоченного лица центрального депозитария от получения и (или) подписания Акта о противодействии уполномоченный представитель Банка России (руководитель группы уполномоченных представителей Банка России) до передачи второго экземпляра указанного акта в уполномоченное структурное подразделение Банка России на хранение делает на нем отметку об отказе центрального депозитария от получения Акта о противодействии с указанием даты и времени попытки вручения Акта о противодействии уполномоченному лицу центрального депозитария, его должности, фамилии, имени, отчества (при наличии).

1.9. Для целей пункта 1.8 настоящего Указания препятствием деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в центральном депозитарии являются следующие обстоятельства:

непринятие центральным депозитарием мер для обеспечения беспрепятственного доступа уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в помещения центрального депозитария и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального депозитария или органов центрального депозитария, принимающих решения в целях осуществления функций центрального депозитария;

непредставление центральным депозитарием по запросу уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) или предоставление с нарушением сроков, установленных в таком запросе, документов и (или) информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", два раза подряд и более.

1.10. Решение о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

1.11. Решение о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) оформляется приказом Банка России о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), который подготавливается уполномоченным структурным подразделением Банка России и подписывается Председателем Банка России (заместителем Председателя Банка России).

1.12. Приказ Банка России о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) должен быть издан в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей).

1.13. Информация о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа Банка России о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в соответствии с порядком взаимодействия путем размещения в личном кабинете.

Глава 2. Порядок предоставления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", уполномоченному представителю Банка России

2.1. Центральный депозитарий в соответствии с частью 2 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" представляет документы и информацию, предусмотренные пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", по запросу уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в соответствии с порядком взаимодействия путем размещения в личном кабинете.

2.2. Документы и (или) информация, предусмотренные пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", в форме электронного документа представляются в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста электронного документа средствами для просмотра.

2.3. В случае отсутствия документов и (или) информации и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в срок, установленный запросом уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), уполномоченное лицо центрального депозитария должно предоставить уполномоченному представителю Банка России до истечения указанного в запросе срока предоставления документов и (или) информации письменное объяснение причин неисполнения запроса.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ________ 2023 года N ПСД-__) вступает в силу с 15 июля 2023 года.

3.2. Центральный депозитарий должен привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Указания не позднее чем по истечении одного года со дня его вступления в силу.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2022, N 29 (часть III), ст. 5286.

2 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке предоставления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона "О центральном депозитарии", уполномоченному представителю Банка России"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке предоставления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона "О центральном депозитарии", уполномоченному представителю Банка России" (далее - Проект).

Компетенция Банка России на разработку Проекта установлена:

- частью 2 статьи 32.1 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (в редакции Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации") (далее - Федеральный закон N 414-ФЗ), в соответствии с которой порядок предоставления документов и информации о деятельности центрального депозитария, а также документов и информации об управлении активами и пассивами (требованиями и обязательствами) центрального депозитария устанавливается Банком России;

- частью 3 статьи 32.1 Федерального закона N 414-ФЗ, в соответствии с которой порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.

Целью издания Проекта является повышение стабильности и надежности функционирования центрального депозитария путем приведения нормативного регулирования Банка России в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", наделившим Банк России правом назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий в соответствии с профильным регулированием вне зависимости от наличия оснований, предусмотренных банковским законодательством1.

Для достижения заявленной цели в Проекте предлагается решение следующих задач:

1) установление порядка назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения деятельности уполномоченного представителя Банка России;

2) установление порядка предоставления центральным депозитарием документов и информации о деятельности центрального депозитария, а также документов и информации об управлении активами и пассивами (требованиями и обязательствами) центрального депозитария.

Проект предусматривает следующие положения:

1) установление порядка, согласно которому решение о назначении уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий (решение о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России) принимается Комитетом финансового надзора Банка России, оформляется приказом Банка России, подготавливаемым структурным подразделением Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью центрального депозитария, и подписывается Председателем Банка России (заместителем Председателя Банка России). В Проекте планируется установить основные положения, которые должны содержаться в приказе Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России;

2) установление требований, что уполномоченным представителем Банка России в центральный депозитарий может быть назначен служащий Банка России, занимающий должность не ниже главного эксперта (главного экономиста). Кроме того, в Проекте планируется установить требования об отсутствии у назначаемого (назначенного) на должность уполномоченного представителя служащего Банка России аффилированности с центральным депозитарием, трудовых или договорных отношений с ним, требования об отсутствии у него семейных или родственных отношений с акционерами центрального депозитария, членами совета директоров (наблюдательного совета), лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа или иными лицами, которые могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления центрального депозитария;

3) установление порядка направления центральному депозитария информации о назначении (о прекращении деятельности) уполномоченного представителя Банка России в центральном депозитарии;

4) установление функций уполномоченного представителя Банка России в соответствии с полномочиями, установленными в приказе Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России;

5) установление порядка предоставления центральным депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 1 статьи 32.1 Федерального закона N 414-ФЗ, уполномоченному представителю Банка России.

Срок вступления Проекта в силу - 15 июля 2023 года.

Проект распространяет свое действие на деятельность центрального депозитария.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России. 4

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках проведения оценки регулирующего воздействия, принимаются с 10 января по 23 января 2023 года по адресу электронной почты volkovakv@cbr.ru.

------------------------------

1 Пункты 1-7 части 1 статьи 76 Федерального закона от 10.07.2022 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".