Информационное письмо Банка России от 30 декабря 2022 г. № ИН-018-38/157 “О мерах по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на поднадзорные организации в 2023 году”

В рамках принятия мер по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ), управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (далее при совместном упоминании - участники финансового рынка) (за исключением случаев, требующих неотложного надзорного реагирования) в связи со сложившейся ситуацией на финансовом рынке Банк России сообщает следующее.

1. Банк России до 31.03.2023 включительно будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении:

инвестиционных советников за нарушение требований Указания Банка России N 5809-У1;

управляющих за нарушение требований пунктов 1.1 и 1.11 Положения Банка России N 482-П2 в части необходимости приведения управления ценными бумагами и денежными средствами учредителя управления в соответствие с его инвестиционным профилем, если такое нарушение возникло исключительно вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации и (или) требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устанавливающих специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств;

управляющих компаний закрытых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, за нарушение требования, предусмотренного пунктом 19.1 Указания Банка России N 5642-У3.

2. Банк России будет до 31.03.2023 включительно воздерживаться от применения мер воздействия в отношении участников финансового рынка за нарушение требований главы 1 Положения Банка России N 757-П4 и главы 1 Положения Банка России N 779-П5.

3. В связи с возникновением в текущих условиях в отношении значительного числа паевых инвестиционных фондов ситуации невозможности определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании, и затруднений при контроле управляющими компаниями установленных законодательством об инвестиционных фондах требований к структуре активов паевых инвестиционных фондов Банк России обращает внимание управляющих компаний на необходимость контроля возникающих рисков (кредитных, концентрации, ликвидности и т.д.) в случае осуществления каких-либо юридических и фактических действий в отношении имущества паевого инвестиционного фонда в рамках доверительного управления такими паевыми инвестиционными фондами. При этом все такие действия должны осуществляться исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Настоящее письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Информационное письмо Банка России от 06.03.2022 N ИН-018-38/28 "О комплексе мер по поддержке участников финансового рынка", информационное письмо Банка России от 28.03.2022 N ИН-018-38/40 "О мерах по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на поднадзорные организации в 2022 году" отменяются с даты размещения настоящего информационного письма.

------------------------------

1 Указание Банка России от 03.06.2021 N 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию".

2 Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего".

3 Указание Банка России от 02.12.2020 N 5642-У "О требованиях к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов".

4 Положение Банка России от 20.04.2021 N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций".

5 Положение Банка России от 15.11.2021 N 779-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к операционной надежности при осуществлении видов деятельности, предусмотренных частью первой статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в целях обеспечения непрерывности оказания финансовых услуг (за исключением банковских услуг)".