(1).jpg)
Письмо Банка России от 27 октября 2022 г. № 12-4-2/9528 “О клиенте кредитной организации”
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 23.12.2021 N А-02/5-410 и сообщает следующее.
Способ заключения (оформления) договоров (сделок) не влияет на обязанность кредитной организации по исполнению требований Федерального закона N 115-ФЗ1 в части проведения идентификации.
Таким образом, при заключении кредитной организацией в рамках РПС2 с иной кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок, предметом которых являются действия, направленные на реализацию целей осуществления ее профессиональной деятельности, иную кредитную организацию, профессионального участника рынка ценных бумаг следует отнести к категории клиента по смыслу, придаваемому этому термину нормами "противолегализационного" законодательства.
|
Заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля |
Е.В. Шакина |
------------------------------
1 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2 Режим переговорных сделок.
Обзор документа
При заключении кредитной организацией в рамках режима переговорных сделок с иной кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок, предметом которых являются действия по реализации целей осуществления ее профессиональной деятельности, иную кредитную организацию, профессионального участника рынка ценных бумаг следует отнести к категории клиента по смыслу, придаваемому этому термину нормами "противолегализационного" законодательства.
