Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 30.07.2019 N 5220-У” (по состоянию на 07.06.2022)

На основании пункта 1 статьи 39.2 и пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"1:

1. Внести в Указание Банка России от 30.07.2019 N 5220-У "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам"2 следующие изменения.

1.1. Подпункт 1.1.2 пункта 1.1 дополнить новым подпунктом 1.1.2.1 следующего содержания:

"1.1.2.1. Просьбу о предоставлении депонентом сведений, необходимых для передачи организацией цифровых прав в распоряжение депонента в информационной системе - в отношении цифровых прав.".

1.2. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. В случае если указание депонента получено в течение срока для принятия указаний, организация не позднее 10 рабочих дней со дня получения указания депонента должна совершить следующие действия, направленные на возврат имущества депонента (далее - действия, направленные на возврат имущества):

зачисление ценных бумаг учитываемых на счете депо депонента, на лицевой счет, открытый депоненту в реестре, или на счет депо, открытый депоненту в ином депозитарии (за исключением случая, когда ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности), - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

передачу цифрового права в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе - в отношении цифровых прав;

возврат депоненту ценных бумаг (передача их в другой депозитарий, указанный депонентом) - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

перечисление денежных средств на банковский счет депонента в соответствии с указанием депонента - в отношении денежных средств.

В случае если указание депонента получено по ценным бумагам, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, организация должна совершить действия, направленные на возврат имущества в отношении указанных ценных бумаг, с соблюдением требования, предусмотренного абзацем вторым пункта 7.19 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"3.".

1.3. Пункт 1.6:

1.3.1. в абзаце первом после слов "хранением" дополнить словами ", а также указания в отношении цифровых прав и (или) цифровых свидетельств, выданных организацией";

1.3.2. в абзаце втором слова "и индивидуального обозначения, идентифицирующего ипотечные сертификаты участия" заменить словами ", индивидуального обозначения, идентифицирующего ипотечные сертификаты участия, и уникального условного обозначения, идентифицирующего цифровые свидетельства, выданные иным депозитарием".

1.4. Пункт 1.9:

1.4.1. дополнить подпунктом 1.9.1 следующего содержания:

"1.9.1. В случае неполучения указаний депонентов в отношении цифровых прав и (или) цифровых свидетельств, выданных организацией, организация, осуществляющая учет цифровых прав и (или) прав на цифровые свидетельства, выданные организацией, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств должна передать в распоряжение цифровые права другому депозитарию, а также передать такому депозитарию на бессрочное хранение все имеющиеся у организации учетные записи и документы в отношении указанных цифровых прав и их обладателей, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта.

В случае если договором с депонентом, на счете депо которого учитываются цифровые права и (или) цифровые свидетельства, выданные организацией, предусмотрен иной порядок прекращения обязательств, применяется указанный порядок.".

1.4.2. дополнить пунктом 1.9.2 следующего содержания:

"1.9.2. В течение 4 рабочих дней после дня передачи другому депозитарию цифровых прав, учетных записей и документов в отношении указанных цифровых прав и их обладателей в соответствии с абзацем первым пункта 1.9.1 настоящего Указания организация должна направить каждому депоненту, на счетах депо которого учитывались цифровые права и (или) цифровые свидетельства, и каждому лицу, в пользу которого установлено обременение цифровых прав (при наличии информации о таком лице), уведомление, содержащее следующую информацию:

полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты депозитария, которому переданы на хранение учетные записи и документы в отношении указанных цифровых прав и их обладателей;

вид цифровых прав, ранее учитываемых на счете депо депонента и сведения, позволяющие идентифицировать указанные цифровые права;

сведения, позволяющие идентифицировать лицо, обязанное по цифровым правам, ранее учитываемым на счете депо депонента;

сведения об обременении прав депонента, если указанные цифровые права;

количество цифровых прав депонента, учетные записи в отношении которых переданы на хранение в соответствии с абзацем первым пункта 1.9.1 настоящего Указания.".

1.5. В абзаце первом пункта 1.12 после слов "ценные бумаги" дополнить словами "(за исключением цифровых свидетельств)" и после слов "ценных бумаг" дополнить словами "(ценных бумаг, в отношении которых осуществляется централизованный учет прав)".

1.6. Пункт 1.13:

1.6.1. в абзаце первом после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)";

1.6.2. в абзаце втором после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)";

1.6.3. в абзаце третьем после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)";

1.6.4. в абзаце четвертом после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)";

1.6.5. в абзаце пятом после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)".

1.7. В абзаце втором пункта 1.14 после слов "держателя реестра" дополнить словами ", депозитария, выпустившего цифровые свидетельства," и после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)".

1.8. Пункт 1.15:

1.8.1. в абзаце втором после слов "статьи 8.7-1" дополнить словами "и (или) пунктом 3 статьи 8.10";

1.8.2. в абзаце четвертом после слов "ценным бумагам" дополнить словами "и (или) цифровым правам", после слов "указанных ценных бумаг" дополнить словами "и (или) цифровых прав";

1.8.3. в абзаце пятом после слов "о ценных бумагах" дополнить словами "и (или) цифровых правах", после слов "лица, обязанного по ценным бумагам" дополнить словами ", или лица, обязанного по цифровым правам";

1.8.4. дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"осуществлять действия, направленные на обеспечение осуществления прав депонентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 8.10 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

осуществлять действия, направленные на обеспечения осуществления прав депонентов по цифровым правам в информационной системе.".

1.9. Пункт 2.5:

1.9.1. в абзаце первом после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавший цифровые свидетельства";

1.9.2. в абзаце втором после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавший цифровые свидетельства";

1.9.3. в абзаце третьем после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавшим цифровые свидетельства".

1.10. Пункт 2.7:

1.10.1. в абзаце первом после слов "пунктами" дополнить словами "1.9.1,";

1.10.2. дополнить подпунктом 2.7.1 следующего содержания:

"2.7.1. Депозитарий, которому в соответствии с положениями абзаца первого пункта 1.9.1 настоящего Указания были переданы цифровые права, обязан обособить их в информационной системе от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию, а также зачислить их на счет неустановленных лиц не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления указанных цифровых прав в информационной системе депозитарию.".

1.11. Пункт 2.10:

1.11.1. в абзаце первом после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)";

1.11.2. абзац третий дополнить словами ", а также сведений, необходимых для передачи депозитарием цифровых прав в распоряжение депонента или указанного им лица в информационной системе".

1.12. В пункте 2.11 слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)", после слов "централизованное хранение" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ________ 2022 года N ПСД-__) вступает в силу с 1 октября 2023 года.

3. Депозитарии должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение трех месяцев после дня его вступления в силу.

------------------------------

1 Собрание законодательства РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918, 2021, N 27 (часть I), ст. 5078.

2 Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04 декабря 2019 года N 56147.

3 Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946, 30 декабря 2019 N 57065.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30.07.2019 N 5220-У"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 30.07.2019 N 5220-У" (далее - Проект).

Целью вносимых Проектом изменений является обеспечение защиты прав обладателей цифровых прав при их учете на счетах депо в случае прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности, а также устранение в регулировании, установленном Указанием N 5220-У1, правового пробела, возникшего в связи с введением в законодательство Российской Федерации нового объекта гражданских прав - цифрового права2.

Проект предусматривает следующие изменения:

1) установление порядка передачи депозитарием цифровых прав депоненту, от которого получено указание о предоставлении цифровых прав в его распоряжение или в распоряжение указанного им лица в информационной системе;

2) распространение норм, регулирующих порядок передачи учитываемых депозитарием ценных бумаг в случае, если депонент не направил депозитарию указание о способе возврата таких ценных бумаг, на отношения, связанные с передачей цифровых свидетельств, выданных иным депозитарием;

3) установление обязанности депозитария предоставить цифровые права указанному депонентом лицу при получении указания депонента, содержащего сведения о лице, в распоряжение которого следует предоставить цифровые права в информационной системе;

4) установление особого порядка прекращения депозитарием обязательств по учету цифровых прав, в отношении которых депозитарием не было получено указание депонента. Указанный порядок прекращения депозитарием обязательств по учету цифровых прав будет основан на особенностях оборота и правовой природы цифровых прав. В частности, на том факте, что осуществление, распоряжение, в том числе передача, залог, обременение цифрового права другими способами или ограничение распоряжения цифровым правом возможны только в информационной системе без обращения к третьему лицу.

Проект распространяет свое действие на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

Вступление Проекта в силу предусмотрено с 1 октября 2023 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках проведения оценки регулирующего воздействия, принимаются с 7 по 20 июня 2022 года по адресу электронной почты proskuryakovaan@cbr.ru.

------------------------------

1 Указание Банка России от 30.07.2019 N 5220-У "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам" (далее - Указание N 5220-У).

2 Статья 1411 Гражданского кодекса Российской Федерации; Федеральный закон от 02.08.2019 N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; Федеральный закон от 31.07.2020 N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".