Указание Банка России от 23 декабря 2021 г. N 6033-У “О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (документ не вступил в силу)

Настоящее Указание на основании частей 2, 3, 6 и 7 статьи 111 , пункта 4 части 1 статьи 15 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"1:

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179.

------------------------------

определяет форму ходатайства о заключении соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 111 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"2, и устанавливает:

------------------------------

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179.

------------------------------

порядок подтверждения факта исполнения обязанностей, предусмотренных таким соглашением;

порядок принятия Банком России решения о признании такого соглашения исполненным либо неисполненным;

порядок раскрытия информации о соглашениях, заключенных в соответствии со статьей 111 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена статьей 15.21 или статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях1 (далее - лицо, в отношении которого ведется производство по делу), для заключения соглашения с Банком России, указанного в части 1 статьи 111 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - соглашение с Банком России, Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), направляет в Банк России ходатайство о заключении соглашения с Банком России (далее - ходатайство) по форме, определенной приложением к настоящему Указанию.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4180.

------------------------------

2. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, заключившее соглашение с Банком России (далее - лицо, заключившее соглашение с Банком России), в установленный соглашением с Банком России срок подтверждает факт исполнения обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, путем представления в Банк России письменного заверения об исполнении обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, и документов и информации, подтверждающих факт исполнения указанных обязанностей (далее - документы и информация).

3. Комитет финансового надзора Банка России в срок не позднее одного месяца с даты получения Банком России документов и информации анализирует их на предмет соблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России и в соответствии с частью 3 статьи 763 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"1 (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) принимает решение о признании соглашения с Банком России исполненным в случае исполнения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России в полном объеме либо о признании указанного соглашения неисполненным в случае несоблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, хотя бы одного из условий соглашения с Банком России.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, № 24, ст. 4179.

------------------------------

4. В случае непредставления лицом, заключившим соглашение с Банком России, в установленный соглашением с Банком России срок документов и информации, Комитет финансового надзора Банка России в соответствии с частью 3 статьи 763 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ в срок не позднее десяти рабочих дней с даты истечения установленного соглашением с Банком России срока принимает решение о признании соглашения с Банком России неисполненным.

5. Банк России раскрывает информацию о соглашениях с Банком России путем размещения такой информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня с даты принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о заключении соглашения с Банком России.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 апреля 2022 г.

Регистрационный № 68055

Приложение
к Указанию Банка России
от 23 декабря 2021 г. N 6033-У
"О соглашении с Банком России,
предусмотренном статьей 111
Федерального закона
от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
"О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской
информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты
Российской Федерации"

Форма

В Банк России

Исх. _________________________

от "___" ___________ 20__ года

                                 ХОДАТАЙСТВО

                   О ЗАКЛЮЧЕНИИ СОГЛАШЕНИЯ С БАНКОМ РОССИИ

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

            (для юридического лица - полное фирменное наименование

(наименование), место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и цифровой

 код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором

    стран мира (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом,

иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии

с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но

имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее -

     при наличии), дата рождения, место рождения, данные документа,

                        удостоверяющего личность)

ходатайствует о заключении с Банком России  соглашения,  предусмотренного

статьей 11.1  Федерального  закона  от  27  июля  2010 года   N 224-ФЗ "О

противодействии неправомерному использованию  инсайдерской   информации и

манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерации", в связи с возбуждением Банком России дела  об

административном  правонарушении,  административная    ответственность за

которое установлена

________________________________________________________________________,

       (указывается статья 15.21 или 15.30 Кодекса об административных

                  правонарушениях Российской Федерации)

(протокол от "___" ____________ _____ г. N _____________________________)

           (указываются дата составления и номер протокола об

                   административном правонарушении)

     1.  В   целях   компенсации   потерь,   причиненных     в результате

деятельности, операций и (или) действий, осуществление которых  послужило

основанием для  возбуждения  производства  по  делу  об  административном

правонарушении, предусмотренном

________________________________________________________________________,

   (указывается статья 15.21 или 15.30 Кодекса Российской Федерации об

                  административных правонарушениях)

содействия установлению обстоятельств  осуществления  этих  деятельности,

операций  и  (или)  действий,  а  также   устранения     последствий этих

деятельности, операций и (или) действий  и  предотвращения  осуществления

аналогичных  деятельности,  операций  и  (или)  действий  в   дальнейшем,

обязуюсь принять следующие меры:

     1.1. _______________________________________________________________

________________________________________________________________________;

        (указываются меры, направленные на содействие установлению

  обстоятельств осуществления деятельности, операций и (или) действий,

     послуживших основанием для возбуждения производства по делу об

                    административном правонарушении)

     1.2. _______________________________________________________________

________________________________________________________________________;

   (указываются меры, направленные на устранение последствий, возникших

   в результате осуществления деятельности, операций и (или) действий,

     послуживших основанием для возбуждения производства по делу об

                    административном правонарушении)

     1.3. _______________________________________________________________

________________________________________________________________________.

   (указываются меры, направленные на предупреждение и предотвращение

    аналогичных деятельности, операций и (или) действий в дальнейшем)

     2. Указанные действия обязуюсь совершить в  следующий  срок  с  даты

заключения соглашения с Банком России:

_________________________________________________________________________

               (указывается срок, не превышающий шести месяцев)

"___" ______________ _____ г.

    (дата подписания)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     (для юридического лица - наименование должности, инициалы, фамилия и

       личная подпись(1) лица, осуществляющего функции единоличного

         исполнительного органа (иного уполномоченного им лица);

     для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и

 личная подпись лица; для физического лица - инициалы, фамилия и личная

                            подпись лица(2))

_________________________________________________________________________

     (для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и

                 личная подпись(1) должностного лица(3))

------------------------------

(1) Личная подпись проставляется в случае представления ходатайства на бумажном носителе.

(2) Заполняется лицом, которое представляет ходатайство.

(3) Заполняется должностным лицом, в случае если ходатайство юридического лица подписывается также его должностным лицом, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении по тому же факту.