Письмо Банка России от 8 апреля 2022 г. N 38-1-7/947 "О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг"

Вопрос:

Кредитные организации - члены Ассоциации "Россия" обращаются с просьбой оказать содействие в получении разъяснений по Указания Банка России N 5899-У1 (далее - Указание).

1). Банки подтверждают актуальность2 вопроса, что понимается под "фактическими и юридическими действиями ответственных лиц"3 в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2). В текущих условиях, с учетом значительно увеличившейся нагрузки на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, просим сообщить, будет ли отложен срок вступления в силу Указания или предусмотрен мораторий на применение мер воздействия за возможные нарушения, связанные с исполнением Указания?

3). Подпункт 1.7.1 предусматривает обязанность фиксации информации об ответственном лице, указанной в подпунктах 1.6.1 - 1.6.3 пункта 1.6. Указания, не позднее одного рабочего дня после дня предоставления ответственному лицу права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий.

К числу ответственных лиц относятся, в частности, единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа и члены наблюдательного совета (совета директоров). Соответственно, днем предоставления им "права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий" в отношении них следует считать день принятия решения об их избрании (назначении на должности). Однако необходимо учитывать, что указанные лица избираются (назначаются на должности) решениями советов директоров (наблюдательных советов)/общих собраний акционеров и, следовательно, между датой принятия решения и датой составления протокола заседания соответствующего органа управления, подтверждающего принятие решения, может пройти несколько рабочих дней.

В связи с этим, можно ли считать для целей подпункта 1.7.1. Указания днем предоставления ответственному лицу права принимать участие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий дату составления протокола заседания соответствующего органа управления (совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров), принявшего решение об избрании ответственного лица (его назначении на должность)?

Прошу рассмотреть.

------------------------------

1 Указание Банка России от 23 августа 2021 г. N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации". Вступит в силу 01 апреля 2022 года.

2 Был направлен ранее в сводном письме Ассоциации в Банк России N 02-05/182 от 24.02.2022 (вопрос 9 на стр. 79 приложения).

3 В соответствии с п. 1.3.6. Указания профессиональный участник должен вести учет в электронном виде информации о членах органов управления профессионального участника, его работниках, лицах, действующих за его счет, если указанные лица в силу своих должностных обязанностей, или заключенных с профессиональным участником договоров, или по иным основаниям участвуют в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий (далее - ответственные лица), а также о контролирующих и подконтрольных лицах.

------------------------------

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России рассмотрел обращение Ассоциация банков России (Ассоциация "Россия") от 05.03.2022 N 02-05/205 (вх. N 98959 от 05.03.2022) и по вопросам, касающимся разъяснения положений Указания1, сообщает следующее.

По вопросам 1, 3.

С учетом пункта 1.1 Указания, а также в силу буквального толкования подпункта 1.3.6 пункта 1.3 Указания ответственными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) для целей применения данного нормативного акта являются члены органов управления профессионального участника, его работники, а также любые лица, действующие на основании соглашения с профессиональным участником за его счет, если указанные члены органов управления, работники и лица в силу своих должностных обязанностей или заключенных с профессиональным участником договоров, или по иным основаниям участвуют в совершении либо несовершении любых юридических и (или) фактических действий2, влияющих на связанные с оказанием услуг профессионального участника интересы его клиента (зарегистрированного лица).

При этом профессиональный участник в каждом случае самостоятельно определяет возникновение юридического факта, который является основанием для отнесения соответствующего лица к числу ответственных лиц профессионального участника согласно подпункту 1.3.6 пункта 1.3 Указания.

В частности, в случае если в силу закона датой избрания лица в состав органов управления профессионального участника является дата составления протокола заседания соответствующего органа управления профессионального участника, то такая дата может считаться датой включения указанного лица в состав ответственных лиц профессионального участника.

По вопросу 2.

В настоящее время по обозначенному вопросу следует руководствоваться пунктом 5 Информационного письма Банка России о комплексе мер по поддержке участников финансового рынка от 06.03.2022 № ИН-018-38/28.

------------------------------

1 Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"

2 Под фактическими действиями следует понимать действия, выполняемые ответственными лицами, которые сами по себе не влекут правовых последствий, например, контроль за исполнением поручений клиентов.