Информация Банка России от 24 сентября 2021 г. “Утверждена новая редакция базового стандарта доверительного управления”

Управляющий будет обязан разъяснить человеку, какие последствия возникают в связи с признанием его квалифицированным инвестором, а также не реже раза в год сообщать ему о праве подать заявление об отказе от такого статуса. Это предусмотрено новой редакцией базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых управляющими.

Новую редакцию подготовили саморегулируемые организации НФА и НАУФОР и утвердил Банк России.

Признание квалифицированным инвестором открывает возможность использования агрессивных стратегий доверительного управления, предполагающих покупку за счет клиента высокорискованных финансовых инструментов. Это может принести как доход, так и значительные убытки. Управляющие должны объяснять клиентам, что они в любой момент могут подать заявление об исключении из реестра квалифицированных инвесторов.

Эти положения базового стандарта применяются с 1 октября 2021 года.

Схожие правила ранее были закреплены в базовом стандарте защиты прав и интересов клиентов брокеров. В частности, признание инвестора квалифицированным обязывает брокера направить клиенту уведомление о повышенных рисках, с которыми связаны предназначенные для таких инвесторов ценные бумаги и производные финансовые инструменты.