Приказ Федерального казначейства от 22 апреля 2021 г. № 137 “Об утверждении Порядка организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо”
В целях реализации приказа Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н «Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и форм документов, применяемых при проведении указанных операций» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2020 г., регистрационный номер 61691) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
2. Признать утратившими силу приказы Федерального казначейства:
от 10 ноября 2014 г. № 264 «Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»;
от 26 октября 2016 г. № 393 «О внесении изменений в Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. № 264».
Руководитель | Р.Е. Артюхин |
УТВЕРЖДЕН
приказом Федерального казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Порядок
организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.
1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:
Генеральное соглашение - генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Запрос - сообщение Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Обращение - обращение кредитной организации о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Ответ на запрос - ответ на запрос Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Перечень лиц - перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Порядок № 34н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н.
Расчетная организация - небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.
ТОФК - Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью.
Требования - требования к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 «О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и открытия счетов для осуществления таких операций».
Управление - Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации.
II. Организация работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения
2.1. ТОФК в соответствии с требованиями Порядка № 34н обеспечивает уведомление кредитных организаций о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения, размещая соответствующую информацию на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
2.2. ТОФК (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 23 Порядка № 34н.
2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 24 Порядка № 34н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком № 34н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению № 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 24 Порядка № 34н, ТОФК (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 25 Порядка № 34н.
2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами «б» - «д» пункта 25 Порядка № 34н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в ТОФК Запрос.
Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению № 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.
2.6. При получении от Управления Запроса ТОФК рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:
а) соответствие кредитной организации Требованиям;
б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 10 Порядка № 34н;
в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 11 Порядка № 34н;
г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 9 Порядка № 34н.
2.7. По результатам рассмотрения Запроса ТОФК в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению № 3 к настоящему Порядку.
2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 27 Порядка № 34н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком № 34н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению № 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 27 Порядка № 34н, ТОФК (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 28 Порядка № 34н.
2.10. ТОФК для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.
2.11. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного ТОФК с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.
2.12. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает осуществление действий, связанных с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и обеспечивает уведомление об этих действиях кредитной организации.
2.13. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.
Управление на основании уведомления и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.
Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.
2.14. ТОФК (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком № 34н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия, заключенного ТОФК (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.
2.15. ТОФК в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком № 34н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает уведомление кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.
2.16. ТОФК в случае наличия информации об основаниях, предусмотренных Порядком № 34н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.
ТОФК обеспечивает направление уведомления о прекращении действия Генерального соглашения по истечении срока его действия в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.
Управление на основании уведомления и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 34н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.18 настоящего Порядка.
2.17. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия ТОФК (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению № 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.
2.18. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо.
В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.
В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.
2.19. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в ТОФК копию указанного уведомления.
ТОФК по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости обеспечивает уведомление Управления о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 34н и Генеральным соглашением.
Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.
III. Организация работы при исполнении Генерального соглашения
3.1. ТОФК обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению № 6 к настоящему Порядку, размещая ее на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
3.2. ТОФК доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.
3.3. ТОФК (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.
В случае наличия изменений в информации, представленной ТОФК (Управлением) кредитной организации ранее, ТОФК (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.
3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в ТОФК его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.
3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению № 7 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.
3.6. ТОФК обеспечивает уведомление кредитных организаций, заключивших Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации.
3.7. ТОФК обеспечивает уведомление биржи, клиринговой организации, центрального депозитария и Расчетной организации о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
IV. Организация работы с документами, связанными с заключением Генерального соглашения
4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в ТОФК (Управлении), подлежат включению ТОФК (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении).
С этой целью ТОФК (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.
Дела кредитных организаций, сформированные Федеральным казначейством до вступления в силу приказа Федерального казначейства от 10 марта 2021 г. № 68 «О закреплении отдельных полномочий за Межрегиональным управлением Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью», ведутся в ТОФК.
4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения ТОФК (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел ТОФК (Управления).
4.3. В дело кредитной организации включаются:
- Обращение с приложением документов;
- заключения Юридического отдела ТОФК (Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;
- ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);
- Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);
- Перечень лиц кредитной организации;
- доверенность или иной правоустанавливающий документ на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо;
- копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;
- копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);
- иные документы, связанные с заключением и исполнением Генерального соглашения.
4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии), заключенные ТОФК (Управлением), хранятся в ТОФК (Управлении) в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).
Генеральные соглашения и дополнительные соглашения к ним (при наличии), заключенные Федеральным казначейством, хранятся в Федеральном казначействе в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе.
4.5. Дело кредитной организации закрывается ТОФК (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.
4.6. ТОФК (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.
4.7. ТОФК (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).
4.8. В ТОФК (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка № 34н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.
Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также обеспечивает подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком № 34н и Генеральным соглашением.
4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником ТОФК (Управления).
4.10. Руководитель ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями Порядка № 34н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность ТОФК (Управления):
- определяет структурные подразделения ТОФК (Управления) и работников (Управления), ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка № 34н и настоящего Порядка;
- наделяет работников ТОФК (Управления) правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.
V. Организация работы по предоставлению информации о заключении и исполнении Генерального соглашения
5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению № 8 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).
В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в ТОФК информацию по форме согласно приложению № 8 к настоящему Порядку (раздел 4).
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в ТОФК уточненную информацию.
5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо, представляет в ТОФК информацию об уполномоченных лицах.
Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению № 9 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.
5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенных дополнительных соглашениях.
Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению № 10 к настоящему Порядку.
5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в ТОФК в электронном виде.
Приложение № 1
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
_______________________________________________
(полное наименование кредитной организации)1
_________________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
сообщает об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить
генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам
репо, представленного ___________________________________________________
(полное наименование кредитной организации)
“___”___________ 20__ г. № _________________.
(исходящая дата) (исходящий номер)
В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению
остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином
казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на
организованных торгах по договорам репо, утвержденным приказом
Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н, причинами отказа
являются:
- в соответствии с __________________________ _____________________.
(номер пункта (подпункта (текст пункта
пункта) Порядка) Порядка)2
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
2 При наличии последовательно указываются все причины отказа.
Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
в строке «репо, представленного» - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;
в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;
в строке «Федерального казначейства от» - дата и номер приказа Федерального казначейства, утвердившего Порядок № 34н;
в строке «- в соответствии с» - номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 34н и текст пункта Порядка № 34н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 34н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.
(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме - «в соответствии с подпунктом а) пункта 24 форма Обращения не соответствует типовой форме.»).
В соответствии с требованиями Порядка № 34н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.
В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.
(Например:
«- в соответствии с подпунктом а) пункта 24 форма Обращения не соответствует типовой форме;
- к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 18 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от “__”______ 20__ г. № _____.»).
После содержательной части формы документа:
в строке «территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение № 2
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Межрегиональное управление
Федерального казначейства
в сфере управления ликвидностью
____________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)1
сообщает о поступлении “___”_______________ 20__ г. обращения о намерении
(дата регистрации входящего документа)
заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по
договорам репо от ______________________________________________________.
(полное наименование кредитной организации)
Копия обращения кредитной организации прилагается.
Приложение на __________ листах (листе).
(количество)
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы запроса территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - полное наименование Управления, отправляющего документ;
в строке «сообщает о поступлении» - входящая дата регистрации Обращения в Управлении;
в строке «договорам репо от» - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке «Приложение на» - количество прилагаемых листов.
К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.
Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.
После содержательной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение № 3
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
_____________________________________
(наименование территориального
органа Федерального казначейства)1
Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере
управления ликвидностью в ответ на запрос
_________________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
от “___”___________ 20__ г. № ______________________________ по обращению
(исходящая дата) (исходящий номер)
_____________________________________________________ сообщает следующее.
(полное наименование кредитной организации)
___________________________________________________________________:
(полное наименование кредитной организации)
а) (соответствует/не соответствует)2 требованиям к кредитным
организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (в части
_____________________________________)3;
(обоснование)
б) счет депо кредитной организации (соответствует/
не соответствует)2 требованию (в части _______________________________)3;
(обоснование)
в) банковский счет кредитной организации (соответствует/
не соответствует)2 требованию (в части _______________________________)3;
(обоснование)
г) договор об оказании клиринговых услуг кредитной организации
(соответствует/не соответствует)2 требованию (в части ________________)3.
(обоснование)
(от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере
управления ликвидностью)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
2 Указывается на выбор.
3 При наличии, указывается обоснование несоответствия.
Указания
по заполнению формы ответа Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.
В содержательной части формы документа указывается:
в строке «запрос» - наименование Управления, направившего Запрос;
в строке «от» - дата и исходящий номер Запроса;
в строке «сообщает следующее» - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;
в строке «а)» - на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке «б)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке «в)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;
в строке «г)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.
Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.
(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций - «в соответствии с подпунктом б) пункта 27 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.».)
После содержательной части формы документа:
в строке «от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение № 4
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
______________________________
(полное наименование кредитной
организации)1
____________________________________________________________________
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
рассмотрев обращение о намерении заключить генеральное соглашение
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное
_________________________________________________________________________
(полное наименование кредитной организации)
“___”__________ 20__ г. № _________, сообщает об отказе в его заключении.
(исходящая дата) (исходящий номер)
В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению
остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином
казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на
организованных торгах по договорам репо от 18 ноября 2020 г. № 34н,
причинами отказа являются:
- в соответствии с _____________________ ______________________2.
(номер пункта (подпункта пункта) (текст пункта Порядка)
Порядка)
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
2 При наличии, последовательно указываются все причины отказа.
Указания
по заполнению формы уведомления об отказе в заключении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
во второй строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;
в третьей строке без названия - исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;
в строке «- в соответствии с» - номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 34н и текст пункта Порядка № 34н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 34н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.
(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям - «в соответствии с подпунктом б) пункта 27 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.»).
В соответствии с требованиями Порядка № 34н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.
В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.
(Например:
«- в соответствии с подпунктом б) пункта 27 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций;
- в соответствии с подпунктом д) пункта 27 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, заключен не с клиринговой организацией, привлеченной Федеральным казначейством.»).
После содержательной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение № 5
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
______________________________
(полное наименование кредитной
организации)1
___________________________________________________________ сообщает
(наименование территориального органа Федерального казначейства)
(о расторжении/прекращении действия)2 генерального соглашения о
покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от “__”_________ 20__ г.
(дата)
№ ____________, заключенного с _________________________________________.
(номер) (полное наименование кредитной организации)
В соответствии с условиями генерального соглашения о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо причинами (расторжения/
прекращения действия)2 являются:
- в соответствии с _________________ _____________________________3.
(номер пункта) (текст пункта)
Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам
репо (расторгается/прекращает действие)2 с ____________________________4.
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
2 Указывается на выбор.
3 При наличии последовательно указываются все причины.
4 Дата указывается в зависимости от наличия неисполненных
обязательств.
Указания
по заполнению формы уведомления о расторжении или прекращении действия генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.
В заголовочной части формы документа указывается:
в строке без названия - полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.
В содержательной части формы документа указывается:
в первой строке без названия - ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);
в строке «(продаже) ценных бумаг...» - дата Генерального соглашения;
в строке «№ » - номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;
в строке «- в соответствии с» - номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течение года ни одного договора репо - «в соответствии с подпунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.»);
в строке «договорам репо...» - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.
Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:
- если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате «__» ________ 20__ г.;
- если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) - указывается «с даты исполнения обязательств по всем договорам репо.».
После содержательной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Приложение № 6
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией
(документами) во исполнение генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
от “___”____________ 20__ г. № _______________
(дата) (номер)1
___________________________________________ “___”___________ 20__ г.
(полное наименование организации, (дата)
представляющей перечень)
Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) ________________
Код организации для проведения расчетов _____________________
№ п/п | Фамилия | Имя | Отчество | Должность | Контактный телефон (с кодом) | Коды в ИПТС | Адрес электронной почты | Полномочия2 |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1.1 | x | 1. Взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения | ||||||
1.2 | x | |||||||
... | x | |||||||
2.1 | x | 2. Взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо | ||||||
2.2 | x | |||||||
... | x | |||||||
3.1 | 3. Подписание (направление) заявки на заключение договора репо | |||||||
3.2 | ||||||||
... | ||||||||
4.1 | x | 4. Взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей | ||||||
4.2 | x | |||||||
... | x |
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
м.п. (при наличии)
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
2 Перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.
Разъяснения
по заполнению формы «Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»
Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения, оформляется ТОФК (Управлением) и кредитной организацией отдельно.
Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) ТОФК (Управления) и кредитной организации.
В Перечень включаются соответственно должностные лица ТОФК (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:
взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;
взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;
подписание (направление) заявки на заключение договора репо;
взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.
Должностные лица ТОФК (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.
В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.
В заголовочной части формы документа указывается:
полное наименование ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;
дата оформления документа;
код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;
код организации для проведения расчетов.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - порядковый номер;
в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;
в графе 3 - имя уполномоченного лица;
в графе 4 - отчество уполномоченного лица;
в графе 5 - должность уполномоченного лица;
в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;
в графе 7 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;
в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;
в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.
В строках 1, 2, 3 и 4 в графах 2 - 8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.
Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.
После табличной части формы документа:
в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Перечень подписывается должностным лицом ТОФК (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.
Приложение № 7
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению
Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью
на списание денежных средств со счетов кредитной организации
в случае нарушения кредитной организацией договора репо
по состоянию на “___”______________________ 20__ г.
(дата)1
Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________
Краткое наименование кредитной организации: _______________________________
Наименование организации, с которой заключен документ | Наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств | Номер документа | Дата документа |
---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 |
Банк России | |||
Расчетная организация |
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы «Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо»
В заголовочной части информации указывается:
В строке «по состоянию на» - дата представления Информации;
В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» - полное наименование Управления.
В строке «Краткое наименование кредитной организации» - краткое наименование кредитной организации.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение от “___”__________ 20__ г. № _____ к договору корреспондентского счета от “___”_________ 20__ г. № _____);
в графе 3 - номер документа;
в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Приложение № 8
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Информация о генеральном соглашении
о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо
по состоянию на “___”_____________ 20__ г.
(дата)1
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________________
Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения
Наименование кредитной организации | Генеральное соглашение | ||
---|---|---|---|
Краткое | Полное | Номер | Дата |
1 | 2 | 3 | 4 |
Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации
Номер лицензии Банка России на осуществление банковских операций | Дата выдачи лицензии Банка России на осуществление банковских операций | Адрес места нахождения | Почтовый адрес | БИК | ИНН | КПП |
---|---|---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации
Корреспондентский счет в Банке России | Банковский счет в расчетной организации | Счет депо в центральном депозитарии | Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Наименование подразделения Банка России | Номер счета | Наименование расчетной организации | Номер счета | Наименование депозитария | Номер счета | Наименование клиринговой организации | Номер договора | Дата договора |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения
Расторжение | Прекращение действия | Дата уведомления | Дата расторжения/прекращения действия |
---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы «Информация о генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»
В заголовочной части информации указывается:
В строке «по состоянию на» - дата представления Информации;
В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» - полное наименование Управления.
В табличной части раздела 1 «Информация о реквизитах Генерального соглашения» указываются:
в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;
в графе 2 - полное наименование кредитной организации;
в графе 3 - номер Генерального соглашения;
в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.
В табличной части раздела 2 «Информация о реквизитах кредитной организации» указываются:
в графе 1 - номер лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации;
в графе 2 - дата выдачи лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;
в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;
в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;
в графе 5 - БИК кредитной организации;
в графе 6 - ИНН кредитной организации;
в графе 7 - КПП кредитной организации.
В табличной части раздела 3 «Информация о счетах кредитной организации» указываются:
в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;
в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;
в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;
в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;
в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;
в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;
в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;
в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;
в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией.
В табличной части раздела 4 «Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения» указываются:
в графе 1 - цифра «1», если Генеральное соглашение расторгнуто;
в графе 2 - цифра «1», если прекращено действие Генерального соглашения;
в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;
в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.
Приложение № 9
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Информация
об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание
заявки кредитной организации на заключение договора репо
по состоянию на “___”____________ 20__ г.
(дата)1
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________
Краткое наименование кредитной организации: _____________________________
№ п/п | Уполномоченное лицо | Коды в ИПТС | Срок действия полномочия | Дата досрочного прекращения полномочия | |||
---|---|---|---|---|---|---|---|
Фамилия | Имя | Отчество | с | по | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы «Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо»
В заголовочной части информации указывается:
в строке «по состоянию на» - дата представления Информации;
в строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» - полное наименование Управления;
в строке «Краткое наименование кредитной организации» - краткое наименование кредитной организации.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - порядковый номер;
в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;
в графе 3 - имя уполномоченного лица;
в графе 4 - отчество уполномоченного лица;
в графе 5 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;
в графе 6 - дата начала действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
в графе 7 - дата окончания действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;
если срок в документах не определен, то ставится знак «X»;
в графе 8 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.
В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.
После табличной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Приложение № 10
к Порядку организации работы в
Федеральном казначействе по заключению
и исполнению генерального соглашения
о покупке (продаже) ценных бумаг
по договорам репо,
утвержденному приказом Федерального
казначейства
от 22 апреля 2021 г. № 137
Информация о заключенных дополнительных
соглашениях к генеральному соглашению о покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам репо
по состоянию на “___”_____________ 20__ г.
(дата)1
Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________
Краткое наименование кредитной организации | Номер Генерального соглашения | Дата Генерального соглашения | Номер дополнительного соглашения | Дата дополнительного соглашения |
---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
(от территориального органа Федерального казначейства)
________________/___________/____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель: _________________________________; телефон: (___)___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)) (код)
Примечание:
1 Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.
Указания
по заполнению формы «Информация о заключенных дополнительных соглашениях к генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»
В заголовочной части информации указывается:
В строке «по состоянию на» - дата представления Информации.
В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» - полное наименование Управления.
В табличной части формы документа указываются:
в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;
в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;
в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;
в графе 4 - номер дополнительного соглашения;
в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг.
После табличной части формы документа:
в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;
в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).
Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.
Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.
Обзор документа
Федеральное казначейство заново регламентировало порядок организации работы по заключению и исполнению генсоглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо. Дело в том, что ранее был обновлен порядок управления остатками средств на едином счете федерального бюджета в части купли-продажи ценных бумаг по договорам репо.
Прежний порядок организации работы по заключению и исполнению генсоглашений с учетом изменений утрачивает силу.