Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации" (по состоянию на 13.05.2021)

На основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации 2015, N 29, ст. 4349):

1. Внести в Указание Банка России 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2017 года N 46254, следующие изменения.

1.1. Дополнить подпункт 4.3 абзацами следующего содержания:

"порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

порядок, правила и процедуру проведения тестирования, перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования, порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования, порядок хранения сведений о результатах тестирования, форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования.".

1.2. Дополнить пункт 5 абзацем следующего содержания:

"расчет размера требуемого обеспечения для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, при котором форекс-дилер вправе заключать договоры, указанные в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31 (часть I), ст. 5065).".

1.2. Дополнить пункт 6 подпунктом 6.8 следующего содержания:

"6.8 порядок расчета размера требуемого обеспечения для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, при котором форекс-дилер вправе заключать договоры, указанные в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31 (часть I), ст. 5065), включающий:

срок хранения расчета размера требуемого обеспечения;

порядок направления физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем и не признанному квалифицированным инвестором, уведомления об изменении размера требуемого обеспечения.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 января 2017 года N 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации" (далее - проект указания) на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

Проект указания устанавливает дополнительные требования к наличию в базовом стандарте защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих форекс-дилеров, положений, устанавливающих:

порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях такого признания;

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

порядок, правила и процедуру проведения тестирования, перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования, порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования, порядок хранения сведений о результатах тестирования, форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результатах тестирования.

Также проектом указания дополняется перечень операций, совершаемых форекс-дилером, подлежащих стандартизации на финансовом рынке, операцией по расчету размера требуемого обеспечения для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем и не признанного квалифицированным инвестором, при котором форекс-дилер вправе заключать договоры, указанные в пункте 1 статьи 41 Федерального закона N 39-ФЗ (далее - требуемое обеспечение).

Вместе с тем проектом указания устанавливаются дополнительные требования к наличию в базовом стандарте совершения операций форекс-дилером на финансовом рынке положений, устанавливающих порядок расчета размера требуемого обеспечения.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - август 2021 года.

Предложения и замечания по документу принимает Департамент стратегического развития финансового рынка с 13 по 26 мая 2021 года по адресу электронной почты ledenevaiyu@cbr.ru.