Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года № 467-П «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации» (по состоянию на 19.04.2021)

1. На основании части первой статьи 52 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 26, ст. 3395; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8411, ст. 8440; 2019, N 18, ст. 2198; N 23, ст. 2921; N 27, ст. 3538; N 29, ст. 3857; N 31, ст. 4418, 4423, 4430; N 49, ст. 6953; N 52, ст. 7787; 2020, N 14, ст. 2021, 2027, 2036; N 30, ст. 4738; N 31, ст. 5018), частей одиннадцатой, тринадцатой и четырнадцатой статьи 22 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2560, ст. 2576; N 22, ст. 3043; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5100, ст. 5115; N 49, ст. 7524; 2019, N 6, ст. 463; N 22, ст. 2661; N 49, ст. 6953) внести в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2015 года N 38732, 28 апреля 2017 года N 46542, 14 ноября 2018 года N 52679, следующие изменения.

1.1. Абзац второй пункта 1.1 изложить в следующей редакции:

"Представительство вправе осуществлять деятельность на территории Российской Федерации с даты его аккредитации Банком России. Датой аккредитации является дата внесения сведений о представительстве в реестр аккредитованных Банком России представительств иностранных кредитных организаций на территории Российской Федерации (далее - реестр).".

1.2. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

"1.4. Документы, предусмотренные настоящим Положением, представляются в Банк России в электронном виде посредством личного кабинета участника информационного обмена (далее - личный кабинет), доступ к которому предоставлен на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае если направление документов в электронном виде не представляется возможным, документы могут быть представлены на бумажном носителе.

В документах, представляемых в Банк России на бумажном носителе и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при ее наличии) на заверительной надписи.

Документы, предусмотренные настоящим Положением, представляются в Банк России в одном экземпляре.".

1.3. В пункте 2.1:

абзац первый после слов "в Российской Федерации," дополнить словами "или уполномоченное лицо иностранной кредитной организации";

подпункт 2.1.8 изложить в следующей редакции:

"Нотариально заверенную копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией лицу, уполномоченному осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам аккредитации представительства.";

в подпункте 2.1.10 цифру "2" заменить цифрой "1";

подпункт 2.1.12 изложить в следующей редакции:

"2.1.12. Составленную иностранной кредитной организацией справку, содержащую сведения о создании (реорганизации), организационно-правовой форме, основных акционерах иностранной кредитной организации, месте расположения ее головного офиса, органах управления, информацию о присвоенном иностранной кредитной организации рейтинге в банковском секторе страны регистрации и в мировой классификации, основных показателях финансовой деятельности (суммарные активы, капитал, прибыль (убытки) за последний финансовый год), основных направлениях деятельности и специализации, долгосрочных кредитных рейтингах, компании-аудиторе, членстве в финансовых и банковских ассоциациях, о зарубежных филиалах и представительствах, корреспондентских отношениях с российскими кредитными организациями, инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.".

1.4. Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

"2.3. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение об аккредитации представительства (приложение 2 к настоящему Положению) на срок не более трех лет. При этом иностранной кредитной организации (уполномоченному лицу иностранной кредитной организации) информация об аккредитации представительства направляется Банком России в форме электронного документа в виде выписки из реестра, содержащей сведения, указанные в подпунктах 2.6.1-2.6.8, 2.6.11-2.6.12 пункта 2.6 настоящего Положения.".

1.5. Пункт 2.4 дополнить подпунктом 2.4.12 следующего содержания:

"2.4.12. В случае получения Банком России официальной информации о несоблюдении иностранной кредитной организацией или ее клиентами требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.".

1.6. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. Банк России ведет в электронном виде реестр представительств иностранных кредитных организаций на территории Российской Федерации, содержащий следующие сведения:

2.6.1. Полное наименование представительства.

2.6.2. Сокращенное наименование представительства (при наличии).

2.6.3. Регистрационный номер представительства, присвоенный Банком России.

2.6.4. Наименование страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации, открывшей представительство.

2.6.5. Фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя представительства.

2.6.6. Численность иностранных граждан, являющихся работниками представительства.

2.6.7. Адрес представительства.

2.6.8. Адрес официального сайта иностранной кредитной организации, открывшей представительство.

2.6.9. Номер телефона представительства.

2.6.10. Адрес электронной почты представительства.

2.6.11. Дата внесения сведений об аккредитации представительства.

2.6.12. Срок действия аккредитации представительства.

2.6.13. Дата внесения сведений о продлении аккредитации представительства.

2.6.14. Дата внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре.

2.6.15. Дата исключения сведений о прекращении действия аккредитации представительства.

Реестр, содержащий сведения, указанные в подпунктах 2.6.1-2.6.4, 2.6.7, 2.6.12 пункта 2.6 настоящего Положения, подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".".

1.7. В пункте 2.7:

слово "(вручения)" исключить;

слова "государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций" заменить словами "допуска на рынок кредитных организаций";

второе предложение исключить.

1.8. В пункте 3.3 цифру "4" заменить цифрой "3".

1.9. В пункте 3.7:

подпункт 3.7.3 изложить в следующей редакции:

"3.7.3. Цветную фотографию в цифровом формате на белом фоне.";

подпункт 3.7.4. изложить в следующей редакции:

"Нотариально заверенную копию доверенности, предоставляющей руководителю представительства в Российской Федерации или иному лицу полномочия осуществлять от имени иностранной кредитной организации или руководителя представительства взаимодействие с Банком России в целях персональной аккредитации (продления аккредитации) иностранных граждан (работников представительства).".

1.10. В пункте 4.3:

абзац первый после слов "в Банк России" дополнить словами "в электронном виде посредством личного кабинета или, в случае невозможности использования такого способа представления,";

в подпункте 4.3.1 слова "номер, дата выдачи и срок действия свидетельства об аккредитации;" заменить словами "регистрационный номер представительства, дата внесения сведений о представительстве в реестр, и срок действия аккредитации представительства;".

1.11. В пункте 4.5 после слов "об изменениях" дополнить словами "персональных данных руководителя представительства (паспортные данные и адрес места жительства), изменениях".

1.12. Дополнить пунктом 4.8 следующего содержания:

"4.8. В случае если посещение представительства служащими Банка России с целью проверки его деятельности не представляется возможным, проверка деятельности представительства может осуществляться дистанционно в соответствии с решением заместителя Председателя Банка России, курирующего вопросы допуска на рынок кредитных организаций, либо лица, его замещающего, путем направления в представительство для заполнения опросных листов, содержащих вопросы, касающиеся деятельности представительства.".

1.13. В названии главы 5:

после слов "решения о" дополнить словами "внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, и";

слова "свидетельства об аккредитации представительства" исключить.

1.14. В пункте 5.2:

подпункт 5.2.1 изложить в следующей редакции:

"5.2.1. Заявление на имя Председателя Банка России об изменениях в положении о представительстве, связанных с изменениями в учредительных документах, с просьбой о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, и замене служебных карточек иностранных работников.";

дополнить подпунктом 5.2.7. следующего содержания:

"5.2.7. Документы, подтверждающие факт реорганизации иностранной кредитной организации и наличие правопреемства (в случае реорганизации иностранной кредитной организации, открывшей представительство на территории Российской Федерации, и перехода прав и обязанностей в отношении указанного представительства к иностранной кредитной организации - правопреемнику), а также документ, указанный в подпункте 2.1.14 пункта 2.1.".

1.15. Пункт 5.3 изложить в следующей редакции:

"5.3. Банк России в течение 30 рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Положения, принимает решение о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, замене служебных карточек иностранных работников и направляет в представительство информацию о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, в форме электронного документа в виде выписки из реестра, содержащей сведения, указанные в подпунктах 2.6.1-2.6.10, 2.6.12 и 2.6.14 пункта 2.6 настоящего Положения.".

1.16. Подпункты 5.4.1, 5.4.2, 5.4.3 и пункт 5.4 признать утратившими силу.

1.17. В пункте 6.1:

в подпункте 6.1.1 слова "номер действующего свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок действия," заменить словами "регистрационный номер представительства, дату внесения сведений о представительстве в реестр, срок действия его аккредитации (номер действующего свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок),";

подпункт 6.1.2 изложить в следующей редакции:

"6.1.2. Составленную иностранной кредитной организацией справку, содержащую сведения, указанные в подпункте 2.1.12 пункта 2.1 настоящего Положения.";

подпункт 6.1.3 изложить в следующей редакции:

"6.1.3 Нотариально заверенную копию доверенности, предоставляющей руководителю представительства в Российской Федерации или иному лицу полномочия осуществлять от имени иностранной кредитной организацией или руководителя представительства взаимодействие с Банком России в целях продления аккредитации представительства.".

1.18. Абзац первый пункта 6.5 изложить в следующей редакции:

"6.5. Сведения о продлении срока аккредитации представительства Банк России вносит в реестр и направляет в представительство информацию о продлении аккредитации представительства в форме электронного документа в виде выписки из реестра, содержащей сведения, указанные в подпунктах 2.6.1-2.6.10, 2.6.12-2.6.13 пункта 2.6 настоящего Положения.".

1.19. Подпункт 7.2.1 пункта 7.2 изложить в следующей редакции:

"7.2.1. Заявление на имя Председателя Банка России о прекращении деятельности представительства в Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее регистрационный номер представительства в реестре (номер свидетельства об аккредитации), дату и срок действия его аккредитации, а также основание для прекращения деятельности представительства и дату предполагаемого закрытия.".

1.20. В пункте 7.4 цифру "7" заменить цифрой "10".

1.21. В пункте 7.5:

в абзаце первом цифру "5" заменить цифрой "4";

слово "(вручения)" исключить;

слова "государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций" заменить словами "допуска на рынок кредитных организаций";

добавить абзац следующего содержания:

"Банк России исключает сведения о представительстве из реестра и направляет в представительство информацию о прекращении действия аккредитации представительства в форме электронного документа в виде выписки из реестра, содержащей сведения, указанные в подпунктах 2.6.1-2.6.4, 2.6.15 пункта 2.6 настоящего Положения.".

1.22. Приложение 1 признать утратившим силу.

1.23. Приложения 2, 3, 4 и 5 изложить в редакции приложений 1, 2, 3 и 4 к настоящему Указанию соответственно.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 180 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложения

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 22.04.2015 N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 22.04.2015 N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации" (далее - проект).

Проект разработан в целях осуществления полного перехода на электронное взаимодействие с представительствами иностранных кредитных организаций и эффективного использования информационных технологий в процессе дистанционной работы.

В частности, изменения в указанный нормативный акт вносятся с целью отмены выдаваемого Банком России свидетельства об аккредитации представительства иностранной кредитной организации в качестве документа, подтверждающего аккредитацию (продление аккредитации) представительства, и осуществления перехода к реестровой модели, в рамках которой моментом аккредитации (продления аккредитации) представительства будет считаться внесение соответствующей записи в реестр представительств иностранных кредитных организаций на территории Российской Федерации, а документом, подтверждающим аккредитацию (продление аккредитации) представительства, будет выписка из указанного реестра, выдаваемая посредством личного кабинета участника информационного обмена.

Действие проекта распространяется на иностранные кредитные организации, их представительства на территории Российской Федерации и Банк России.

Утверждение проекта руководством Банка России предусмотрено в II квартале 2021 года. Планируемый срок вступления в силу нормативного акта - по истечении 180 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 19.04.2021 по 02.05.2021.

Ответственное структурное подразделение - Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.