Проект Указания Банка России “О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (по состоянию на 31.03.2021)

Настоящее Указание на основании части 10 статьи 9 и пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348; 2020, N 14, ст. 2027) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - дополнительные услуги).

1. Для согласования перечня дополнительных услуг (в том числе в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг) кредитным рейтинговым агентством в Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы (копии документов).

1.1. Заявление о согласовании перечня дополнительных услуг (заявление о согласовании перечня дополнительных услуг в части внесенных в него изменений - в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг).

1.2. Копия документа кредитного рейтингового агентства, устанавливающего перечень дополнительных услуг (выписка из данного документа кредитного рейтингового агентства в части внесенных в него изменений - в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг).

1.3. Справка, содержащая в отношении каждой дополнительной услуги, установленной в документе (выписке из документа), указанном в пункте 1.2 настоящего Указания:

описание предмета договора, на основании которого предполагается оказание дополнительной услуги, позволяющее определить содержание дополнительной услуги;

результаты оценки, проведенной кредитным рейтинговым агентством, на предмет того, что оказание дополнительной услуги не создаст потенциального конфликта интересов в процессе рейтинговой деятельности (включая обоснование полученного результата оценки).

2. Документы, указанные в пункте 1 настоящего Указания (далее - документы о согласовании перечня дополнительных услуг), представляются в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ).

3. При выявлении обстоятельств для предъявления Банком России кредитному рейтинговому агентству возражений в случае, предусмотренном частью 11 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - возражения Банка России), уполномоченное структурное подразделение должно направить кредитному рейтинговому агентству возражения Банка России в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ. Возражения Банка России должны содержать информацию об обстоятельствах, послуживших основанием для их предъявления, и должны быть направлены в течение срока, установленного частью 11 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

4. Перечень дополнительных услуг считается согласованным Банком России с даты направления кредитному рейтинговому агентству уполномоченным структурным подразделением уведомления о согласовании перечня дополнительных услуг в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, или по истечении срока, указанного в части 11 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, в случае отсутствия возражений Банка России, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 11 августа 2016 года N 4103-У "О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 сентября 2016 года N 43529.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (далее - проект).

Частью 9 и 10 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" предусмотрено, что кредитное рейтинговое агентство вправе оказывать дополнительные услуги, если это не создает потенциального конфликта интересов в процессе рейтинговой деятельности и, если перечень оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг согласован с Банком России в соответствии с нормативным актом Банка России.

Проект заменяет действующее регулирование порядка согласования перечня дополнительных услуг кредитного рейтингового агентства, установленное Указанием Банка России от 11 августа 2016 года N 4103-У "О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (далее - Указание N 4103-У).

Целью разработки проекта является сокращение регуляторной нагрузки на кредитные рейтинговые агентства, в частности, сокращение перечня предоставляемых в Банк России документов для согласования оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг.

Так, проект исключает необходимость направления кредитным рейтинговым агентством в Банк России копий документов, содержащих порядок и условия оказания кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, и иной информации кредитного рейтингового агентства, предусмотренной пунктом 1.3 Указания N 4103-У. Проект устанавливает, что для согласования перечня дополнительных услуг необходимо предоставить в Банк России заявление о согласовании перечня дополнительных услуг, копию документа кредитного рейтингового агентства, устанавливающего перечень дополнительных услуг, и справку, содержащую в отношении каждой дополнительной услуги описание ее содержания и результат оценки, проведенной кредитным рейтинговым агентством, на предмет того, что оказание дополнительной услуги не создаст потенциального конфликта интересов в процессе рейтинговой деятельности.

При этом проектом исключается порядок направления уполномоченным структурным подразделением кредитному рейтинговому агентству уведомления о выявленных нарушениях, предусмотренного пунктом 3 Указания N 4103-У.

Проектом с целью оптимизации надзорного процесса и сокращения срока ожидания кредитным рейтинговым агентством согласования Банком России перечня дополнительных услуг определяется, что при отсутствии оснований для предъявления возражений Банка России может быть направлено уведомление Банка России о согласовании перечня дополнительных услуг (до окончания тридцатидневного срока рассмотрения документов в Банке России).

В соответствии с проектом, он вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: mironyukaa@cbr.ru с 31 марта 2021 года до 13 апреля 2021 года включительно.