Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам" (по состоянию на 23.03.2021)

На основании пункта 3 статьи 14 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), пункта 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2020, N 31, ст. 5012):

1. Внести в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля 2016 года N 41964, 24 января 2017 года N 45369, 23 июня 2017 года N 47128, 25 июня 2018 года N 51420, 22 июля 2019 года N 55339, 27.10.2020 N 60599 следующие изменения.

1.1. Пункт 1.11 изложить в следующей редакции:

"1.11. Ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования (ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда) могут быть допущены к организованным торгам на бирже при условии соблюдения требований, предусмотренных пунктом 1.11.1 настоящего Положения.".

1.2. Пункт 1.11 изложить в следующей редакции:

"1.11.1. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены биржей в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

1.11.1.1. Доходность ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в соответствии с их проспектом (правилами) следует иностранному фондовому индексу, входящему в перечень, определённый Банком России, либо иному иностранному фондовому индексу. При этом проспект (правила) иностранного биржевого инвестиционного фонда не может предусматривать следование доходности иностранного биржевого инвестиционного фонда индексу, противоположно изменяющемуся по отношению к индексу, предусмотренному настоящим пунктом, или изменяющемуся по отношению к нему в большее число раз.

1.11.1.2. Биржей, допускающей ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, заключен (заключены) договор (договоры) с участником торгов (участниками торгов), для выполнения последним (последними) обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими ценными бумагами (обязательства маркет-мейкера). Указанный договор (договоры) должен (должны) предусматривать подачу участником торгов (участниками торгов) на торгах российской биржи в течение не менее 75 процентов времени каждой основной торговой сессии заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда по цене, отклоняющейся от их расчетной цены не более чем на 3 процента. Также указанный договор (договоры) должен (должны) предусматривать, что объем сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами в течение времени проведения торгов каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются, должен соответствовать требованиям правил листинга и составлять не менее 1 млн рублей и не менее среднего дневного объема рыночных сделок с указанными ценными бумагами, совершенных на торгах, на которых подаются указанные заявки, за предыдущие 3 месяца. Биржа вправе установить количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда могут не исполняться, если такое количество не превышает три торговых дня в месяц.

1.11.1.3. Средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда за последние 3 месяца составляет сумму, эквивалентную не менее чем 100 миллиардам рублей.

1.11.1.4. В отношении ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда завершена процедура листинга на иностранной бирже, соответствующей критериям, установленным нормативными актами Банка России в соответствии с пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

1.11.2. В случае допуска к организованным торгам ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда биржа обязана раскрывать на своем сайте в сети "Интернет" следующую информацию:

ключевой информационный документ, содержащий описание характеристик, инвестиционной стратегии, инвестиционных рисков, результатов инвестирования и комиссий иностранного биржевого инвестиционного фонда. Форма ключевого информационного документа должна соответствовать требованиям, установленным правилами листинга;

последнюю известную расчетную цену ценной бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, раскрываемую с частотой не реже чем на сайте иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, не позднее 15 секунд со времени раскрытия указанной информации на сайте иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, а также сведения о частоте раскрытия указанной информации;

средний дневной объем рыночных сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда за предыдущие 3 месяца, совершенных на организованных торгах, на которых подаются заявки участниками торгов, указанными в пункте 1.11.1.2. настоящего Положения.

Указанная информация может быть раскрыта биржей путем предоставления ссылки на указанную информацию, раскрытую на сайте иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга.

2. Пункт 1.12 изложить в следующей редакции:

"1.12. При возникновении оснований исключения ценных бумаг, установленных настоящим Положением или правилами листинга, из котировального списка первого (высшего) уровня или котировального списка второго уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или в некотировальную часть Списка (о переводе ценных бумаг из котировального списка второго уровня в некотировальную часть Списка), если соблюдаются условия, установленные настоящим Положением и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное предусмотренное правилами листинга решение.

В случае принятия биржей решения об исключении ценных бумаг из Списка на основании рекомендаций, полученных от совещательного органа, созданного организатором торговли и обладающего соответствующей компетенцией, ценные бумаги исключаются из Списка не ранее одного и не позднее трех месяцев с даты раскрытия биржей решения об исключении ценных бумаг."

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________ 2021 года N ПСД-__) вступает в силу с 1 апреля 2022 года.

4. Требования пункта 1.11.1.3 не применяются в отношении ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов, допущенных к организованным торгам до даты вступления в силу настоящего Указания.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 09.02.2010 N 10-5/пз-н "Об утверждении Положения о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации от 22.03.2010 N 16675 (Российская газета от 09.04.2010 N 75).

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 3 статьи 14, пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также пункта 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Проектом уточняются:

- условия включения ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;

- срок исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на основании рекомендаций, полученных от совещательного органа организатора торговли;

- требования к составу раскрытия организаторами торговли информации о допущенных к организованным торгам ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов.

Действие проекта указания будет распространяться на иностранные биржевые инвестиционные фонды, эмитентов эмиссионных ценных бумаг, организаторов торговли, лиц, обязанных по ценным бумагам.

Принятие указания предполагается во втором квартале 2021 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 23 марта 2021 года по 6 апреля 2021 года.

Проект указания разработан Департаментом корпоративных отношений.