Проект Указания Банка России “О внесении изменения в Указание Банка России от 15 марта 2018 года N 4739-У "О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита" (по состоянию на 10.02.2021)

На основании части 4 статьи 10, пункта 11 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7802):

1. Абзац первый пункта 3.2 Указания Банка России от 15 марта 2018 года N 4739-У "О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2018 года N 51188, слова "временного отсутствия внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита)" заменить на "временного отсутствия внутреннего аудитора (либо руководителя службы внутреннего аудита более двух месяцев подряд)".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменения в Указание Банка России от 15 марта 2018 года N 4739-У "О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменения в Указание Банка России от 15 марта 2018 N 4739-У "О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита" (далее - Проект).

Проект подготовлен на основании части 4 статьи 10, пункта 11 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" в рамках устранения избыточного регулирования в части закрепления обязанности клиринговой организации по назначению лица, временно исполняющего функции руководителя СВА, в целях снижения издержек клиринговых организаций, возникающих в связи с необходимостью поиска, обучения, оплаты услуг такого лица в случае краткосрочного отсутствия руководителя СВА.

Поскольку деятельность руководителя СВА в значительной степени строится в соответствии с проводимыми им проверками, его отсутствие в течение периода, не превышающего два месяца, не создает рисков, способных оказать отрицательное влияние на ход и качество указанных проверок.

Проект устанавливает обязанность клиринговой организации по назначению лица, осуществляющего функции руководителя СВА, исключительно в случае временного отсутствия руководителя СВА более двух месяцев подряд.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу email Avdeevia01@cbr.ru с 10 по 23 февраля 2021 года включительно.