(1).jpg)
Приказ Министерства экономического развития РФ от 12 апреля 2011 г. № 164 “Об утверждении формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методических указаний по ее заполнению”
В соответствии с пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2010 г. № 1214 «О совершенствовании порядка управления открытыми акционерными обществами, акции которых находятся в федеральной собственности, и федеральными государственными предприятиями» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 3, ст. 550) приказываю:
1. Утвердить прилагаемые форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению.
2. Федеральному агентству по управлению государственным имуществом разместить прилагаемую форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению на межведомственном портале по управлению государственной собственностью в сети Интернет.
| Министр | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 июня 2011 г.
Регистрационный № 21064
Форма отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности
(утв. приказом Министерства экономического развития РФ
от 12 апреля 2011 г. № 164)
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ О РАБОТЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ИНТЕРЕСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА
| 1 | Наименование акционерного общества | |
|---|---|---|
| 2 | Ф.И.О. представителя интересов Российской Федерации | |
| 3 | Место работы и должность, контактный телефон (факс), адрес электронной почты | |
| 4 | Срок действия полномочий представителя интересов Российской Федерации: Начало Окончание | |
| 5 | Отчет за период с по |
УЧАСТИЕ В КОРПОРАТИВНЫХ МЕРОПРИЯТИЯХ
Дата проведения корпоративного мероприятия:
Тип корпоративного мероприятия:
Форма проведения корпоративного мероприятия:
Форма участия представителя интересов Российской Федерации:
| № п/п | Наименование вопроса | Информация об инициировании вопроса представителем интересов Российской Федерации | Информация о включении в повестку дня вопроса, инициированного представителем интересов Российской Федерации | Представление особого мнения по вопросам повестки дня | Результат голосования представителя интересов Российской Федерации | Принятое органом управления решение | Комментарий |
|---|
II. ОЦЕНКА РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ ИНТЕРЕСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ
| № | ВОПРОСЫ | |
|---|---|---|
| ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА | ||
| 1 | Насколько персональный состав совета директоров по уровню квалификации и специализации соответствует целям и задачам, стоящим перед советом директоров на период оценки | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 2 | Насколько количественный состав совета директоров соответствует целям и задачам, стоящим перед советом директоров на период оценки | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 3 | Насколько на заседании совета директоров обеспечены условия" для высказывания независимых мнений членами совета директоров | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 4 | Обеспечивают ли доклады во время заседаний совета директоров и представленные материалы к заседаниям возможность принятия взвешенных решений | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 5 | Получают ли члены совета директоров информацию по вопросам повестки дня заседания заблаговременно, чтобы успеть подготовиться к заседанию | +-+ ДА ¦ ¦ +-+ +-+ HET ¦ ¦ +-+ +-+ НЕ ВСЕГДА ¦ ¦ +-+ |
| 6 | Насколько действующая система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает их активное участие в деятельности совета директоров | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 7 | Степень взаимодействия между членами совета директоров, помимо заседаний | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 8 | Степень взаимодействия совета директоров с комитетами совета директоров | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 9 | Насколько четко ставит совет директоров задачи перед комитетами совета директоров на очередной период | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 10 | Оцените вклад комитета по аудиту в деятельность совета директоров общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 11 | Оцените вклад комитета по кадрам и вознаграждениям в деятельность совета директоров общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 12 | Оцените вклад комитета по корпоративному управлению в деятельность совета директоров общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 13 | Своевременно ли информируются члены совета директоров о предстоящих заседаниях | +-+ ДА ¦ ¦ +-+ +-+ HET ¦ ¦ +-+ +-+ НЕ ВСЕГДА ¦ ¦ +-+ |
| 14 | Насколько эффективно обеспечиваются технические и процедурные вопросы взаимодействия совета директоров и его комитетов | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 15 | Оцените качество организации работы по подготовке плана работы совета директоров, в том числе предоставление разъяснений по порядку его формирования | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 16 | Насколько эффективно планируется работа совета директоров (интервалы между заседаниями, их сбалансированность, наличие практики назначения ответственных лиц по подготовке вопросов и т.д.) | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| ДОСТИЖЕНИЕ ПОСТАВЛЕННЫХ ПЕРЕД СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ ЦЕЛЕЙ И ЗАДАЧ | ||
| 17 | Насколько объективно совет директоров устанавливает основные ориентиры деятельности общества на долгосрочную перспективу (определение приоритетных направлений с учетом рыночной ситуации, финансового состояния общества и других факторов, оказывающих влияние на финансово-хозяйственную деятельность общества) | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 18 | Оцените деятельность совета директоров по совершенствованию механизмов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 19 | Оцените степень участия совета директоров в создании и совершенствовании системы управления рисками в обществе | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 20 | Насколько совет директоров обеспечивает построение, функционирование и развитие системы внутреннего контроля в обществе | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 21 | Оцените степень участия совета директоров в совершенствовании системы корпоративного управления в обществе | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 22 | Насколько действующая практика контроля за исполнением решений совета директоров позволяет совету директоров осуществлять эффективный контроль за деятельностью единоличного исполнительного органа общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 23 | Насколько эффективна принятая советом директоров методика оценки деятельности единоличного исполнительного органа общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 24 | Насколько эффективна принятая советом директоров система вознаграждения и мотивации единоличного исполнительного органа общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 25 | Оцените степень влияния совета директоров на политику общества в сфере оценки деятельности и мотивации менеджмента общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 26 | Оцените эффективность взаимодействия совета директоров с единоличным исполнительным органом, его заместителями и руководителями структурных подразделений общества | +-+ 1 ¦ ¦ +-+ +-+ 2 ¦ ¦ +-+ +-+ 3 ¦ ¦ +-+ +-+ 4 ¦ ¦ +-+ +-+ 5 ¦ ¦ +-+ |
| 27 | Существует ли в компании система кадрового резерва, обеспечивающая преемственность единоличного исполнительного органа и его заместителей | +-+ ДА ¦ ¦ +-+ +-+ HET ¦ ¦ +-+ |
Примечание. Вместе с настоящим отчетом представляются (посредством личного кабинета представителя интересов Российской Федерации на межведомственном портале по управлению государственной собственностью, если данные сведения не представлены посредством личного кабинета акционерного общества):
1) бухгалтерская отчетность в составе, определенном Федеральным законом от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете»* и Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. № 34н (зарегистрирован Минюстом России 27 августа 1998 г., регистрационный № 1598), с изменениями, внесенными приказами Министерства финансов Российской Федерации от 30 декабря 1999 г. № 107н (зарегистрирован Минюстом России 28 января 2000 г., регистрационный № 2064), от 24 марта 2000 г. № 31н (зарегистрирован Минюстом России 26 апреля 2000 г., регистрационный № 2209), от 18 сентября 2006 г. № 116н (зарегистрирован Минюстом России 24 октября 2006 г., регистрационный № 8397), от 26 марта 2007 г. № 26н (зарегистрирован Минюстом России 12 апреля 2007 г., регистрационный № 9285), от 25 октября 2010 г. № 132н (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2010 г., регистрационный № 19048); от 24 декабря 2010 г. № 186н (зарегистрирован Минюстом России 22 февраля 2011 г., регистрационный № 19910), в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лиц(а), уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
2) сводная бухгалтерская отчетность (при наличии у акционерного общества дочерних и зависимых обществ) в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лиц(а), уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи;
3) копии протоколов общих собраний акционеров и заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в виде электронных документов, удостоверенных электронной цифровой подписью председателя совета директоров (наблюдательного совета), либо электронный образ указанных документов, удостоверенный электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации;
4) копии заключений ревизионной комиссии и аудитора (представляются только с годовым отчетом) в виде электронных образов документов, удостоверенных электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации.
_____________________________
* Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 48, ст. 5369; 1998, № 30, ст. 3619; 2002, № 13, ст. 1179; 2003, № 1, ст. 2; № 1, ст. 6; № 2, ст. 160; № 22, ст. 2066; № 27, ст. 2700; 2006, № 45, ст. 4635; 2009, № 48, ст. 5711; 2010, № 19, ст. 2291; № 31, ст. 4178; № 40, ст. 4969.
Методические указания
по заполнению формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности
(утв. приказом Министерства экономического развития РФ
от 12 апреля 2011 г. № 164)
1. Настоящие методические указания предназначены для использования при заполнении формы отчетности представителя интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - представитель интересов).
Информация об участии члена органа управления в заседаниях органов управления акционерного общества составляется представителем интересов на основе сведений из личного кабинета акционерного общества на межведомственном портале по управлению государственной собственностью (далее - MB Портал). Данная информация отображается в личном кабинете представителя интересов на MB Портале согласно таблице, приведенной в разделе I Формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - Форма отчета). В случае если, по мнению представителя интересов, информация о его участии в заседаниях органов управления обществом представлена в личном кабинете акционерного общества на MB Портале неверно или в неполном объеме, представитель интересов вправе самостоятельно при составлении формы отчета дополнить или скорректировать информацию о его участии в заседаниях органов управления (в части вопросов, инициированных представителем интересов).
2. В разделе I Формы отчета при заполнении сведений о наименовании общества используется полное наименование, указанное в уставе акционерного общества.
При представлении информации о фамилии, имени и отчестве (если имеется) (Ф.И.О.) представителя интересов данная информация должна соответствовать фамилии, имени и отчеству, указанным в паспорте или ином документе, устанавливающем личность лица, являющегося представителем интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности.
При заполнении формы в отношении места работы представителя интересов указывается место работы, должность, которую он занимает на дату заполнения Формы отчета, контактный телефон (факс) и адрес электронной почты представителя интересов.
При указании сведений о дате начала и окончания полномочий представителя интересов следует руководствоваться соответствующими датами избрания/прекращения полномочий представителя интересов в соответствии с протоколами общего собрания акционеров общества и действующим законодательством Российской Федерации.
При представлении информации о периоде отчета указывается период (квартал, год), за который представителем интересов заполняется Форма отчета.
В строке «Дата корпоративного мероприятия» указываются день, месяц и год проведения соответствующего корпоративного мероприятия.
В строке «Тип проведения корпоративного мероприятия» указывается один из следующих видов корпоративного мероприятия:
- заседание совета директоров;
- заседание комитета при совете директоров (наименование комитета).
В строке «Форма проведения» указывается один из следующих видов формы проведения корпоративного мероприятия:
- заочная форма:
- очная форма.
В строке «Форма участия» указывается один из следующих видов формы участия в корпоративном мероприятии:
- личное присутствие;
- заочное участие (бюллетень для голосования представлен/не представлен, представлен опросный лист);
- представление письменного мнения (на очное заседание).
В столбце «Наименование вопроса» указывается название вопроса повестки дня в редакции согласно протоколу заседания совета директоров.
В столбце «Результат голосования» указывается один из следующих результатов:
- за;
- против;
- воздержался;
- снять вопрос.
В столбце «Принятое органом управления решение» указывается информация о принятом решении в соответствии с протоколом заседания совета директоров.
В столбце «Информация об инициировании вопроса представителем интересов» указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае, если вопрос был инициирован представителем интересов);
- нет (в случае, если вопрос не был инициирован представителем интересов).
В столбце «Информация о включении в повестку дня совета директоров вопроса, инициированного представителем интересов» указывается один из следующих вариантов ответа:
- был включен;
- не был включен.
Представитель интересов информирует, в том числе о вопросах, не включенных в повестку дня совета директоров.
В столбце «Представление особого мнения по вопросам повестки дня» указывается один из следующих вариантов ответа:
- да (в случае, если представителем интересов было представлено особое мнение в отношении вопроса повестки дня совета директоров);
- нет (в случае, если представителем интересов не было представлено особое мнение в отношении вопроса, включенного в повестку дня совета директоров, а также в случаях, если данный вопрос был инициирован представителем интересов, но не включен в повестку дня совета директоров).
В том случае, если представителем интересов было представлено особое мнение по вопросу, включенному в повестку дня совета директоров, в столбце «Комментарий» указывается данное особое мнение. В остальных случаях в столбце «Комментарий» представитель интересов может указать любую информацию в отношении вопросов, в том числе не включенных в повестку дня совета директоров.
3. В разделе II Формы отчета сведения об оценке работы совета директоров заполняются представителем интересов исходя из своего собственного мнения, основанного на опыте взаимодействия со структурными подразделениями, ответственными за корпоративное управление в обществе.
Строки 1 - 4, 6 - 12, 14 - 26 Формы отчета заполняются представителем интересов на основе его личной оценки уровня корпоративного управления, действующего в обществе, по 5-бальной шкале, где 1 балл соответствует наихудшей оценке, характеризующей низкий уровень качества корпоративного управления, 5 баллов - наилучшей оценке, характеризующей максимально высокий уровень качества корпоративного управления в Обществе.
Строки 5, 13, 27 заполняются представителем интересов исходя из вариантов ответа, представленных в соответствующих строках.
При заполнении раздела II Формы отчета представителю интересов необходимо выбрать только один вариант ответа путем заполнения соответствующей клетки знаком «X» либо «V».
Приказ Министерства экономического развития РФ от 12 апреля 2011 г. № 164 “Об утверждении формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методических указаний по ее заполнению”
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 июня 2011 г.
Регистрационный № 21064
Текст приказа официально опубликован не был
Обзор документа
Установлена форма отчета представителя интересов Российской Федерации в органах управления АО, акции которых находятся в федеральной собственности. Приведены методические рекомендации по ее заполнению.
В отчете приводятся информация об участии представителя в корпоративных мероприятиях, а также его оценка работы совета директоров по нескольким критериям.
Так, оценивается, насколько члены совета директоров по своему уровню квалификации и специализации соответствуют целям и задачам, стоящим перед ним. Обеспечены ли условия для высказывания ими независимых мнений. Каков вклад комитетов по аудиту, кадрам и вознаграждениям, корпоративному управлению в деятельность совета директоров. Насколько эффективно обеспечиваются технические и процедурные вопросы их взаимодействия.
Кроме того, анализируется работа совета директоров по совершенствованию механизмов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества, а также степень его участия в создании и совершенствовании системы управления рисками. Учитывается, есть ли в компании система кадрового резерва, обеспечивающая преемственность единоличного исполнительного органа и его заместителей.
Вместе с отчетом представляется ряд документов, в том числе копии протоколов общих собраний акционеров и заседаний совета директоров (наблюдательного совета), заключений ревизионной комиссии и аудитора.
