Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 октября 2010 г. № 10-ВМ-02/23350 “О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н”

Справка

В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения.

В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.

Полную информацию о структуре собственности лицензиата ФСФР России рекомендует представлять согласно приложению к настоящему информационному письму на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде.

Приложение
к Информационному письму о применении
Положения о лицензионных требованиях
и условиях осуществления профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденного приказом ФСФР России
от 20.07.2010 № 10-49/пз-н

от 12 октября 2010 г. № 10-ВМ-02/23350

                   Справка о структуре собственности

                                                «___» ___________________

                                                   (отчетная дата)

_________________________________________________________________________

      (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

     1. Сведения  о  лицах, владеющих 5% и  более уставного (складочного)

капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:

     Российская Федерация, субъекты  Российской Федерации,  муниципальные

образования и аналогичные лица иностранных государств:

     — наименование лица;

     — доля  в уставном (складочном) капитале профессионального участника

рынка ценных бумаг;

     юридическое   лицо, созданное   в   соответствии с законодательством

Российской Федерации:

     — наименование  юридического лица (указывается в точном соответствии

с учредительными документами);

     — адрес места нахождения;

     — индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

     — доля  в уставном (складочном) капитале профессионального участника

рынка ценных бумаг;

     юридическое   лицо, созданное   в   соответствии   с     иностранным

законодательством:

     — наименование  юридического лица (указывается в точном соответствии

с учредительными документами);

     — адрес места нахождения его исполнительных органов;

     — сведения  об  органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный

номер;

     — доля  в уставном (складочном) капитале профессионального участника

рынка ценных бумаг;

     физическое лицо:

     - Ф.И.О.;

     — дата и место рождения;

     — гражданство;

     — ИНН (при наличии);

     — доля  в уставном (складочном) капитале профессионального участника

рынка ценных бумаг.

     2. Сведения  о  лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного)

капитала (20%  и  более  голосов на общем собрании членов некоммерческого

партнерства) учредителя  профессионального участника рынка ценных бумаг и

не   являющихся   лицами, указанными   в   первом   абзаце     настоящего

Информационного   письма   (лица,   косвенно   владеющие   пятью  и более

процентами  уставного  (складочного) капитала профессионального участника

рынка ценных бумаг):

     Сведения   представляются   в   объеме,  предусмотренном   пунктом 1

настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через

которое   осуществляется   косвенное   владение  пятью и более процентами

уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных

бумаг.

     Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа, организации                Личная подпись     Расшифровка подписи

                              _______________________

М.П.

Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 октября 2010 г. № 10-ВМ-02/23350 “О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н”

Текст информационного письма официально опубликован не был