Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. № 10-ВМ-02/2620 «О порядке применения приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»
В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.
1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами, они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным Приказом.
Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.
Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.
В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности «сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» делать отметку «Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует».
При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций не требуется.
4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа. В связи с этим разъясняем:
4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.
Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.
4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пункта Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении № 1 к настоящему письму).
5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации «Об административных правонарушениях».
В.Д. Миловидов |
Приложение № 1
к приказу
По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов “приказу” следует читать “письму”
Отчет
акционерного общества, осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг
--T-¬ --T-¬ --T-T-T-¬ на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-+-- L-+-- L-+-+-+-- (указывается дата, на которую составлен отчет)
1. | Общие сведения об организации | |
---|---|---|
1.1 | Полное наименование организации на русском языке | |
1.2 | Сокращенное наименование организации на русском языке | |
1.3 | Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |
1.4 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | |
1.5 | Место нахождения организации | |
1.6 | Адрес для направления почтовой корреспонденции | |
1.7 | Номера телефонов | |
1.8 | Номера факсов | |
1.9 | Сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг | |
1.10 | Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг | |
1.11 | Адреса электронной почты |
2. | Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги | |
---|---|---|
2.1 | Общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги | |
2.2 | Количество размещенных АОИ (шт.) | |
2.3 | Количество размещенных АПИ (шт.) |
3. | Сведения о доле государственной и муниципальной собственности | |||||
---|---|---|---|---|---|---|
№ п/п | Наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования | Количест- во АОИ (шт.) | Доля АОИ (%) | Количест- во АПИ (шт.) | Доля АПИ (%) | Золотая акция |
4. | Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде | |
---|---|---|
Основание проведения операции | Количество проведенных операций (шт.) | Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности (шт.) |
в результате совершения сделки: | ||
в результате наследования: | ||
по решению суда: | ||
в иных случаях: | ||
всего: |
-------------------------------------------------------------------------¬ ¦______________________________________ _______________ _______________¦ ¦Наименование должности уполномоченного Подпись Фамилия И.О. ¦ ¦ лица акционерного общества ¦ ¦Дата <____>____________ 20___ г. М.П ¦ ¦ ¦ L-------------------------------------------------------------------------
Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. № 10-ВМ-02/2620 «О порядке применения приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»
Текст письма официально опубликован не был