(1).jpg)
Положение ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П “О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ “О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков, путем ее размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет.
1. Для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России), следующие документы:
заявление о размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);
список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);
схему взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, с указанием третьих лиц, через которых косвенно оказывается существенное влияние (далее - Схема).
Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.
2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Территориальное учреждение Банка России не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.
4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение 7 рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в Департамент внешних и общественных связей Банка России для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет.
Департамент внешних и общественных связей Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение в официальном представительстве Банка России в сети Интернет (при обязательном наличии сноски: “Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.”).
5. Банк, разместивший информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.
6. Банк России размещает в официальном представительстве Банка России в сети Интернет скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.
7. В случае отказа банка от размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.
Территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком решении.
8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в “Вестнике Банка России” и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года № 20) с 27 декабря 2009 года.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
С.М. Игнатьев |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г.
Регистрационный № 15561
Приложение 1
к Положению ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П
“О порядке раскрытия в официальном представительстве
Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления
банков - участников системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
ОБРАЗЕЦ
__________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка)
просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Почтовый адрес банка, контактные телефоны ______________________________.
______________________________________ __________________ _______________ (должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Дата
Приложение 2
к Положению ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П
“О порядке раскрытия в официальном представительстве
Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления
банков - участников системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
ОБРАЗЕЦ
Список
лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка*
Наименование банка ______________________________________________________
Регистрационный номер банка _____________________________________________
Почтовый адрес банка ____________________________________________________
| Акционеры (участники) банка | Лица, оказывающие косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка | Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, оказывающими косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка | ||
|---|---|---|---|---|
| № п/п | полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица | принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
______________________________________ __________________ _______________ (должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель _________________ _________________
(Ф.И.О.) (телефон)
Дата
_____________________________
* Примечания к заполнению Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
1. В строке “Наименование банка” указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. В строке “Регистрационный номер банка” указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. В графах 2-3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка.
В случае, если акционером (участником) банка является нерезидент, в графе 2 на русском языке указываются:
для юридического лица - его наименование;
для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).
4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2.
Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, оказывающих косвенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.
5. Если лицом, оказывающим существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, является другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.
Приложение 3
к Положению ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П
“О порядке раскрытия в официальном представительстве
Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления
банков - участников системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
Пример заполнения Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк “Банк”; ОАО КБ “Банк”
---------------------------------------------------------------------
Регистрационный номер банка 0031
----
Почтовый адрес банка г. Москва, ул. Юридическая, 2
-----------------------------
| Акционеры (участники) банка | Лица, оказывающие косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка | Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, оказывающими косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка | ||
|---|---|---|---|---|
| № п/п | полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица | принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью “Юридическое лицо 1” (ООО “Юридическое лицо 1”) | 30 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическое лицо 1 является единственным участником ООО “Юридическое лицо 1” |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью “Юридическое лицо 2” (ООО “Юридическое лицо 2”) | 30 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 3”. Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 3”. ОАО “Юридическое лицо 3” является единственным участником ООО “Юридическое лицо 2”. Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2 |
| 3 | Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 4” (ОАО “Юридическое лицо 4”) | 20 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 5”. 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 5” в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО “Юридическое лицо 6” осуществляет доверительное управление акциями ОАО “Юридическое лицо 5” в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО “Юридическое лицо 5” принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 4”. Физическое лицо 5 является единственным участником ООО “Юридическое лицо 7”. ООО “Юридическое лицо 7” принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 4”. ЗАО “Юридическое лицо 8” является номинальным держателем акций ОАО “Юридическое лицо 4” в интересах ОАО “Юридическое лицо 5” и ООО “Юридическое лицо 7” |
| 4 | Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 9” (ОАО “Юридическое лицо 9”) | 10 | ОАО “Юридическое лицо 10” место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ОАО “Юридическое лицо 10” принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 9”. 100% акций ОАО “Юридическое лицо 10” находятся в публичном обращении |
| 5 | Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 11” (ОАО “Юридическое лицо 11”) | 7,48 | ОАО “Юридическое лицо 11” является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации | |
| 6 | Физическое лицо 6 | 1,02 | ||
| 7 | Физическое лицо 7 | 1,5 | ||
Председатель Правления _________________ _________________
(подпись)
Исполнитель _________________ тел. 123-45-67
--------------
Дата
Приложение 4
к Положению ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П
“О порядке раскрытия в официальном представительстве
Банка России в сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления
банков - участников системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
Пример составления Схемы взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
См. графический объект “Пример составления Схемы взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка”
Положение ЦБР от 27 октября 2009 г. № 345-П “О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации”
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г.
Регистрационный № 15561
Настоящее Положение вступает в силу с 27 декабря 2009 г.
Текст положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 18 декабря 2009 г. № 73
