Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16272 "О порядке согласования правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

Справка

Федеральная служба по финансовым рынкам, рассмотрев письмо Ассоциации Российских Банков от 11.09.2006 N А-01/1Е-457, сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), контроль за исполнением физическими и юридическими лицами Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией.

Согласно пункту II статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пункту 5.3.4. Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, ФСФР России контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов. полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Правила) разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации. В связи с этим кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны разрабатывать Правила как с учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации, так и с учетом рекомендаций Правительства Российской Федерации.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" установлено, что Правила представляются на согласование в соответствующий надзорный орган.

С учетом вышеуказанных нормативных правовых актов, Правила, разработанные кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны в обязательном порядке согласовываться с ФСФР России.

Учитывая вышеизложенное, правовых оснований для пересмотра процедуры согласования Правил, разработанных кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не имеется.

Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16272 "О порядке согласования правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

Текст письма размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru)