(1).jpg)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. № 06-48/пз-н “Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования”
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12 ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003 N 45 ст. 4388, 2006, N 2 ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 («Собрание законодательства Российской Федерации», 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
| Руководитель | О.В. Вьюгин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г.
Регистрационный N 7987
Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на «__»______________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
___________________________________ ____________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
___________________________________ ____________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
___________________________________ ____________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
___________________________________ ____________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется) / Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
| Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда | |
|---|---|
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
|
|
|
| Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд | |
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
|
|
|
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
| На начало года | ||||
|---|---|---|---|---|
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского счета | Сумма денежных средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | |
| Дата | Номер | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
||
| в том числе: |
|
|
||
| в рублях |
|
|
||
| в иностранной валюте* |
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского счета | Сумма денежных средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | |
| Дата | Номер | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
||
| в том числе: |
|
|
||
| в рублях |
|
|
||
| в иностранной валюте** |
|
|
||
______________________________
* по курсу Банка России на начало года
** по курсу Банка России на конец отчетного периода
3. Денежные средства в депозитах
| На начало года | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского вклада | Сумма вклада (тыс. рублей) | Проценты начисленные (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | |
| Дата | Номер | ||||
| 1 | 2 | 3 | 5# | 6# | 7# |
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
||
| в том числе: |
|
|
|
||
| в рублях |
|
|
|
||
| в иностранной валюте* |
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | |||||
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского вклада | Сумма вклада (тыс. рублей) | Проценты начисленные (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | |
| Дата | Номер | ||||
| 1 | 2 | 3# | 5# | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
||
| в том числе: |
|
|
|
||
| в рублях |
|
|
|
||
| в иностранной валюте** |
|
|
|
||
______________________________
* по курсу Банка России на начало года
** по курсу Банка России на конец отчетного периода
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
| На начало года | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| Вид бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
||
| в том числе: |
|
|
|
||
| номинированные в рублях |
|
|
|
||
| номинированные в иностранной валюте* |
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | |||||
| Вид бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода |
|
|
|
||
| в том числе: |
|
|
|
||
| номинированные в рублях |
|
|
|
||
| номинированные в иностранной валюте** |
|
|
|
||
______________________________
* по курсу Банка России на начало года
** по курсу Банка России на конец отчетного периода
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
| На начало года | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|
|
||
| в том числе: |
|
|
|
|
|||
| номинированные в рублях |
|
|
|
|
|||
| номинированные в иностранной валюте* |
|
|
|
|
|||
| На конец отчетного периода | |||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода |
|
|
|
|
|
||
| В том числе: |
|
|
|
|
|||
| номинированные в рублях |
|
|
|
|
|||
| номинированные в иностранной валюте** |
|
|
|
|
|||
______________________________
* по курсу Банка России на начало года
** по курсу Банка России на конец отчетного периода
6. Муниципальные облигации
| На начало года | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
|
||
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
| На начало года | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
|
||
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
| На начало года | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
|
|
|
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
| На начало года | ||||
|---|---|---|---|---|
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
||
10. Акции российских акционерных обществ
| На начало года | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|
||
| На конец отчетного периода | ||||||
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
|
||
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
| На начало года | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Количество (шт.) | Рыночная стоимость* (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на начало года: |
|
|
|
|||
| На конец отчетного периода | ||||||
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Количество (шт.) | Рыночная стоимость** (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
|||
______________________________
* по курсу Банка России на начало года
** по курсу Банка России на конец отчетного периода
12. Прочие активы
| На начало года | |||
|---|---|---|---|
| Вид (наименование) актива | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|
|
|
|
|
| Итого на отчетную дату: |
|
|
|
| На конец отчетного периода | |||
| Вид (наименование) актива | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|
|
|
|
|
| Итого на конец отчетного периода: |
|
|
|
13. Дебиторская задолженность
| На начало года | ||||
|---|---|---|---|---|
| Наименование дебиторской задолженности | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | ||
| Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего): |
|
|
||
| Накопленный процентный (купонный) доход (всего): |
|
|
||
| в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода: |
|
|
||
| Прочая дебиторская задолженность (всего): |
|
|
||
| в том числе: | X | X | ||
| ... |
|
|
||
| Итого дебиторская задолженность на начало года: |
|
|
||
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на начало года) | ||||
| Наименование брокера | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | ||
| На начало года | На конец отчетного периода | На начало года | На конец отчетного периода | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
| На конец отчетного периода | ||||
| Наименование дебиторской задолженности | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | ||
| Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего): |
|
|
||
| Накопленный процентный (купонный) доход (всего): |
|
|
||
| в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода: |
|
|
||
| Прочая дебиторская задолженность (всего): |
|
|
||
| в том числе: | X | X | ||
| ... |
|
|
||
| Итого дебиторская задолженность на конец отчетного периода: |
|
|
||
|
|
||||
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на конец отчетного периода) | ||||
| Наименование брокера | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | ||
| На начало года | На конец отчетного периода | На начало года | На конец отчетного периода | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
| Наименование показателя | Код строки | На начало года (тыс. рублей) | На конец отчетного периода (тыс. рублей) | Изменение с начала года (в процентах) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Рыночная стоимость инвестиционного портфеля | 010 |
|
|
|
| сумма обязательств в составе кредиторской задолженности | 020 |
|
|
X |
| в том числе: |
|
X |
|
X |
| ... | 021 | X |
|
X |
| Стоимость чистых активов (010 - 020) | 040 |
|
|
|
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной ценной бумаги без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации | ||||||||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Сделки с муниципальными облигациями | ||||||||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием | ||||||||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием | ||||||||||||
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Сделки с ипотечными сертификатами участия | ||||||||||||
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Сделки с акциями российских акционерных обществ | ||||||||||||
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Количество (шт.) | Цена одной акции (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) | |||
| 1 |
|
2 | 3 | 4 | 5 |
|
6 | 7 | 8 | |||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов | ||||||||||||
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка / продажа) | Дата поставки | Дата оплаты | Количество (шт.) | Цена одной ценной бумаги (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Сделки с иными активами | ||||||||||||
| Вид актива | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/ продажа) | Дата поставки | Дата оплаты | Количество (шт.) | Цена одной единицы актива (тыс. руб.) | Комиссий и сборы (тыс. руб.) | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
16. Операции с ценными бумагами
| Внереализационное выбытие ценных бумаг | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Наименование ценной бумаги | Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Тип операции (погашение, конвертация, и т.д.) | Дата проведения операции | Количество ценных бумаг (шт.) | Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента | ||||||
| Наименование ценной бумаги | Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Тип операции (конвертация, и т.д.) | Дата проведения операции | Количество ценных бумаг (шт.) | Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
17. Необходимые расходы управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
|---|---|---|---|
| Средняя стоимость чистых активов | 010 |
|
X |
| Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией (за исключением выплаты вознаграждения специализированному депозитарию): | 020 |
|
|
| в том числе: |
|
X | X |
| ... | 021 |
|
|
| Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 |
|
|
| Размер оплаты необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 040 |
|
|
Должность уполномоченного лица
управляющей компании ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
_________________________________________________________________________ Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета подтверждаю.
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
Форма N 2
ОТЧЕТ
О доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на «__»______________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
___________________________________ ____________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
___________________________________ ____________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
___________________________________ ____________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
___________________________________ ____________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется) / Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Сумма вознаграждения управляющей
компании (в процентах от
полученного дохода за отчетный год) _____________________________________
1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений
| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
|---|---|---|---|
| Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 010 |
|
|
| Расходы связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения | 020 |
|
|
| Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 030 |
|
|
| Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях | 040 |
|
|
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки | 050 |
|
|
| Прочие доходы | 060 |
|
|
| Прочие расходы | 070 |
|
|
| Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений: | 080 |
|
|
2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений
| Наименование показателя | Код строки | Сумма средств (тыс. рублей) | В процентах от дохода, полученного за предыдущий отчетный год |
|---|---|---|---|
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года* | 010 |
|
|
| Удержано вознаграждение управляющей компании | 020 |
|
|
| Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию | 030 |
|
|
| Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда | 040 |
|
|
| Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений | 050 |
|
|
______________________________
*Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.
Должность уполномоченного лица
управляющей компании ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
_________________________________________________________________________
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н “Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования”
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г.
Регистрационный N 7987
Текст приказа официально опубликован не был
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
