(1).jpg)
Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921 -У “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг”
Настоящее Указание на основании пунктов 25 и 26 статьи 30 и статьи
42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27,
ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412;
2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23,
ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N52, ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23,
ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040;
N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607;
2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699;
N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022;
N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349) и Федерального закона от 10
июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28,
ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061;
N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117;
2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231;
2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756;
2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012,
N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14,
ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30,
ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014,
N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318;
N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958,
ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639) определяет состав, объем,
порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка
ценных бумаг.
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает
информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к
настоящему Указанию (далее - обязательная информация), а также иную
информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и
нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт).
Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на своем
сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2
к настоящему Указанию (далее - рекомендуемая информация). При наличии у
профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов
профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную
информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них
в полном составе и объеме.
2. Главная (начальная) страница сайта должна содержать ссылку на
раздел сайта с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае
раскрытия последней) и (или) ссылки на иные разделы сайта, содержащие
информацию. Ссылка (ссылки) должна (должны) однозначным образом
свидетельствовать о содержании (виде, характере) информации,
опубликованной в разделе сайта, переход на который осуществляется по
данной ссылке (ссылкам).
Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия
последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием
даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем
заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением
периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных
ограничений.
Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, не может быть
обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими
персональных данных.
Информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа
средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся
кредитными организациями, раскрывают обязательную информацию и вправе
раскрывать рекомендуемую информацию, за исключением информации, указанной
в строках 6, 15-21 приложения 1 к настоящему Указанию и строках 1, 2, 5,
6 приложения 2 к настоящему Указанию, которая раскрывается в составе,
объеме и сроки, установленные Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года
N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета
РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28,
ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12,
ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30,
ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52,
ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41,
ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1,
ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739;
N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30,
ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27,
ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49,
ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50,
ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317,
ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40,
ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563;
N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317,
ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015,
N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473, N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355,
ст. 4385) и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка
России.
4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся
акционерными обществами, раскрывают обязательную информацию и вправе
раскрывать рекомендуемую информацию, за исключением информации, которую
профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся акционерными
обществами, раскрывают в соответствии с Положением Банка России от 30
декабря 2014 года N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 12 февраля 2015 года N 35989 ("Вестник Банка России" от 6 марта
2015 года N 18-19).
5. Центральный депозитарий раскрывает обязательную информацию и
вправе раскрывать рекомендуемую информацию, за исключением информации,
которую центральный депозитарий раскрывает в соответствии с Федеральным
законом от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356;
2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 27, ст. 3477; N 30,
ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001) и принятыми в соответствии с ним
нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами
Банка России.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны исполнить
требования настоящего Указания в течение трех месяцев после дня его
вступления в силу.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 февраля 2016 г.
Регистрационный N 40909
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 28 декабря 2015 года N 3921-У
"О составе, объеме, порядке и сроках
раскрытия информации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг"
Перечень
обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Информация, подлежащая обязательному | Срок раскрытия | Срок раскрытия | Срок, в течение |
| | раскрытию | информации на сайте |изменений, внесенных в| которого |
| | | | информацию, на сайте | профессиональный |
| | | | | участник рынка |
| | | | | ценных бумаг |
| | | | | обеспечивает |
| | | | |свободный доступ к|
| | | | | обязательной |
| | | | | информации, |
| | | | | размещенной на |
| | | | | сайте |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|1. |Полное и сокращенное фирменное |В течение 10 рабочих |В течение 10 рабочих |Бессрочно. |
| |наименование профессионального |дней со дня получения |дней со дня получения |Информация, |
| |участника рынка ценных бумаг, в том |лицензии |профессиональным |раскрытая до |
| |числе на иностранном языке (при |профессионального |участником рынка |внесения |
| |наличии двух последних) |участника рынка ценных|ценных бумаг |изменений, должна |
| | |бумаг |документов от |быть доступна в |
| | | |уполномоченного |течение пяти лет |
| | | |государственного |со дня раскрытия |
| | | |органа, |актуальной |
| | | |свидетельствующих о |информации |
| | | |внесении изменений в | |
| | | |единый государственный| |
| | | |реестр юридических лиц| |
| | | |(далее - ЕГРЮЛ) | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|2. |Идентификационный номер |В течение 10 рабочих |В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |налогоплательщика |дней со дня получения |дней со дня получения | |
| | |лицензии |профессиональным | |
| | |профессионального |участником рынка | |
| | |участника рынка ценных|ценных бумаг | |
| | |бумаг |документов от | |
| | | |уполномоченного | |
| | | |государственного | |
| | | |органа, | |
| | | |свидетельствующих о | |
| | | |внесении изменений в | |
| | | |ЕГРЮЛ | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|3. |Адрес профессионального участника |В течение 10 рабочих |В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |дней со дня получения |дней со дня получения | |
| | |лицензии |профессиональным | |
| | |профессионального |участником рынка | |
| | |участника рынка ценных|ценных бумаг | |
| | |бумаг |документов от | |
| | | |уполномоченного | |
| | | |государственного | |
| | | |органа, | |
| | | |свидетельствующих о | |
| | | |внесении изменений в | |
| | | |ЕГРЮЛ | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|4. |Номер телефона, факса (при наличии |В течение 10 рабочих |В течение одного |Бессрочно |
| |последнего) профессионального |дней со дня получения |рабочего дня со дня | |
| |участника рынка ценных бумаг |лицензии |изменения номера | |
| | |профессионального |телефона, факса (при | |
| | |участника рынка ценных|наличии последнего) | |
| | |бумаг | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|5. |Адрес электронной почты |В течение 10 рабочих |В течение одного |Бессрочно |
| |профессионального участника рынка |дней со дня получения |рабочего дня со дня | |
| |ценных бумаг |лицензии |изменения адреса | |
| | |профессионального |электронной почты | |
| | |участника рынка ценных| | |
| | |бумаг | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|6. |Фамилия, имя, отчество (при наличии |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |последнего) лица, осуществляющего |дней со дня получения |дней со дня принятия | |
| |функции единоличного исполнительного |лицензии |решения о назначении | |
| |органа профессионального участника |профессионального |лица на должность | |
| |рынка ценных бумаг |участника рынка ценных|единоличного | |
| | |бумаг |исполнительного органа| |
| | | |профессионального | |
| | | |участника рынка ценных| |
| | | |бумаг | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|7. |Фамилия, имя, отчество (при наличии |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|До назначения |
| |последнего) лица, временно |дней со дня назначения|дней со дня |лица, |
| |исполняющего функции единоличного |лица на должность ВРИО|прекращения выполнения|осуществляющего |
| |исполнительного органа | |лицом функций ВРИО |функции |
| |профессионального участника рынка | | |единоличного |
| |ценных бумаг (далее - ВРИО). | | |исполнительного |
| |Информация подлежит раскрытию, в | | |органа |
| |случае если ВРИО избран (назначен) на | | |профессионального |
| |должность на срок, превышающий два | | |участника рынка |
| |месяца | | |ценных бумаг |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|8. |Электронные копии всех лицензий на |В течение пяти рабочих|В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |осуществление профессиональной |дней со дня получения |дней со дня получения | |
| |деятельности на рынке ценных бумаг, |лицензии |переоформленной | |
| |созданные посредством сканирования |профессионального |лицензии | |
| | |участника рынка ценных|профессионального | |
| | |бумаг |участника рынка ценных| |
| | | |бумаг | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|9. |Информация о приостановлении действия |До окончания рабочего |До окончания рабочего |В течение одного |
| |лицензий, которыми обладает |дня, в течение |дня, в течение |года со дня ее |
| |профессиональный участник рынка ценных|которого |которого |раскрытия |
| |бумаг, с указанием даты и причины |профессиональный |профессиональный | |
| |приостановления |участник рынка ценных |участник рынка ценных | |
| | |бумаг узнал или должен|бумаг узнал или должен| |
| | |был узнать о |был узнать о продлении| |
| | |приостановлении |приостановления | |
| | |действия лицензии |лицензии | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|10. |Информация о возобновлении действия |До окончания рабочего |Не применяется |В течение одного |
| |лицензий, которыми обладает |дня, в течение | |года со дня ее |
| |профессиональный участник рынка ценных|которого | |раскрытия |
| |бумаг, с указанием даты возобновления |профессиональный | | |
| |действия лицензий |участник рынка ценных | | |
| | |бумаг узнал или должен| | |
| | |был узнать о | | |
| | |возобновлении действия| | |
| | |лицензии | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|11. |Информация о принятии профессиональным|Не позднее чем за 10 |В течение одного |До дня принятия |
| |участником рынка ценных бумаг решения |рабочих дней со дня |рабочего дня со дня |Банком России |
| |о направлении в Банк России заявления |направления |направления |решения об |
| |об аннулировании лицензии на |профессиональным |профессиональным |аннулировании |
| |осуществление профессиональной |участником рынка |участником рынка |лицензии (об |
| |деятельности на рынке ценных бумаг |ценных бумаг |ценных бумаг заявления|отказе в |
| | |документов на |об аннулировании |аннулировании |
| | |добровольное |лицензии в Банк России|лицензии) |
| | |аннулирование лицензии| |профессионального |
| | |в Банк России | |участника рынка |
| | | | |ценных бумаг или в|
| | | | |течение одного |
| | | | |рабочего дня со |
| | | | |дня принятия |
| | | | |решения об отзыве |
| | | | |заявления об |
| | | | |аннулировании |
| | | | |лицензии на |
| | | | |осуществление |
| | | | |профессиональной |
| | | | |деятельности на |
| | | | |рынке ценных бумаг|
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|12. |Информация об аннулировании лицензии в|В течение одного |В течение одного |В течение трех лет|
| |связи с нарушением профессиональным |рабочего дня со дня |рабочего дня со дня |со дня ее |
| |участником рынка ценных бумаг |получения уведомления |вступления в силу |раскрытия |
| |законодательства Российской Федерации |об аннулировании |судебного акта о | |
| |или в связи с принятием Банком России |лицензии |признании | |
| |решения об аннулировании лицензии на | |недействительным | |
| |основании заявления профессионального | |решения Банка России | |
| |участника рынка ценных бумаг. | |об аннулировании | |
| |Информация раскрывается, в случае если| |лицензии | |
| |у профессионального участника рынка | |профессионального | |
| |ценных бумаг имеются иные действующие | |участника рынка ценных| |
| |лицензии на осуществление | |бумаг | |
| |профессиональной деятельности на рынке| | | |
| |ценных бумаг | | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|13. |Информация о членстве в |В течение пяти рабочих|В течение пяти рабочих|В течение всего |
| |саморегулируемых организациях |дней со дня получения |дней со дня, когда |срока членства в |
| |профессиональных участников рынка |лицензии |профессиональный |СРО, а в случае |
| |ценных бумаг (далее - СРО), в случае |профессионального |участник рынка ценных |исключения из |
| |исключения из СРО профессиональный |участника рынка ценных|бумаг узнал или должен|членов СРО - в |
| |участник рынка ценных бумаг раскрывает|бумаг |был узнать об |течение 30 рабочих|
| |информацию об этом с указанием даты и | |исключении из членов |дней со дня |
| |причины исключения | |СРО |исключения |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|14. |Информация о стандартах СРО*, которыми|В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|В течение срока |
| |руководствуется профессиональный |дней со дня |дней со дня, когда |использования |
| |участник рынка ценных бумаг при |присоединения к |профессиональный |стандартов СРО в |
| |осуществлении своей деятельности |стандартам СРО |участник рынка ценных |своей деятельности|
| | | |бумаг узнал или должен| |
| | | |был узнать о внесении | |
| | | |изменений в | |
| | | |действующие стандарты | |
| | | |СРО или вступлении в | |
| | | |силу новых стандартов | |
| | | |СРО | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|15. |Годовая бухгалтерская (финансовая) |В течение пяти рабочих|Не применяется |В течение трех лет|
| |отчетность |дней со дня получения | |со дня ее |
| |с отметкой налогового органа и |аудиторского | |раскрытия |
| |аудиторское заключение по ней |заключения | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|16. |Промежуточная бухгалтерская |В течение 30 рабочих|Не применяется |До раскрытия |
| |(финансовая) отчетность (в случае ее |дней по истечении| |годовой |
| |составления) |периода, за который| |бухгалтерской |
| | |была составлена| |(финансовой) |
| | |промежуточная | |отчетности |
| | |бухгалтерская | | |
| | |(финансовая) | | |
| | |отчетность | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|17. |Годовая консолидированная финансовая |В течение 30 рабочих |Не применяется |В течение трех лет|
| |отчетность, составленная в |дней после дня | |со дня ее |
| |соответствии с Международными |представления | |раскрытия |
| |стандартами финансовой отчетности (в |отчетности участникам | | |
| |случае ее составления), и аудиторское |(акционерам, | | |
| |заключение по ней (при наличии) |учредителям) или | | |
| | |собственникам | | |
| | |имущества организации | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|18. |Годовая финансовая отчетность, |В течение 30 рабочих |Не применяется |В течение трех лет|
| |составленная в соответствии с |дней после дня | |со дня ее |
| |Международными стандартами финансовой |представления | |раскрытия |
| |отчетности (в случае ее составления), |отчетности участникам | | |
| |представляемая на индивидуальной |(акционерам, | | |
| |основе, и аудиторское заключение по |учредителям) или | | |
| |ней (при наличии) |собственникам | | |
| | |имущества организации | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|19. |Промежуточная консолидированная |В течение 10 рабочих |Не применяется |До раскрытия |
| |финансовая отчетность, составленная в |дней со дня | |годовой |
| |соответствии с Международными |утверждения | |консолидированной |
| |стандартами финансовой отчетности (в |промежуточной | |финансовой |
| |случае ее составления), и аудиторское |консолидированной | |отчетности, |
| |заключение по ней (при наличии) |финансовой отчетности,| |составленной в |
| | |составленной в | |соответствии с |
| | |соответствии с | |Международными |
| | |Международными | |стандартами |
| | |стандартами финансовой| |финансовой |
| | |отчетности | |отчетности |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|20. |Промежуточная финансовая отчетность, |В течение 10 рабочих |Не применяется |До раскрытия |
| |составленная в соответствии с |дней со дня | |годовой |
| |Международными стандартами финансовой |утверждения | |консолидированной |
| |отчетности (в случае ее составления), |промежуточной | |финансовой |
| |представляемая на индивидуальной |консолидированной | |отчетности, |
| |основе, и аудиторское заключение по |финансовой отчетности,| |составленной в |
| |ней (при наличии) |составленной в | |соответствии с |
| | |соответствии с | |Международными |
| | |Международными | |стандартами |
| | |стандартами финансовой| |финансовой |
| | |отчетности | |отчетности |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|21. |Расчет собственных средств, |В течение месяца, |В течение одного |В течение трех лет|
| |осуществленный в соответствии с |следующего за месяцем,|рабочего дня, |со дня ее |
| |требованиями Банка России |за который был |следующего за днем |раскрытия. |
| | |осуществлен расчет |внесения изменений в |Информация, |
| | | |ранее осуществленный |раскрытая до |
| | | |расчет собственных |внесения |
| | | |средств |изменений, должна |
| | | | |быть доступна в |
| | | | |течение одного |
| | | | |года со дня |
| | | | |раскрытия |
| | | | |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|22. |Перечень филиалов, представительств и |В течение 10 рабочих |В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |иных обособленных подразделений, |дней со дня получения |дней со дня принятия | |
| |осуществляющих профессиональную |лицензии |решения о ликвидации | |
| |деятельность на рынке ценных бумаг |профессионального |филиала, | |
| |(при наличии), с указанием полного |участника рынка ценных|представительства или | |
| |(при наличии - сокращенного) |бумаг, открытия нового|обособленного | |
| |наименования, адреса, номера телефона,|филиала, и (или) |подразделения, | |
| |факса (при наличии последнего) |представительства, и |осуществляющего | |
| | |(или) обособленного |профессиональную | |
| | |подразделения, |деятельность на рынке | |
| | |осуществляющего |ценных бумаг, или | |
| | |профессиональную |смены полного (при | |
| | |деятельность на рынке |наличии - | |
| | |ценных бумаг |сокращенного) | |
| | | |наименования, адреса, | |
| | | |номера телефона, факса| |
| | | |(при наличии | |
| | | |последнего) филиала, | |
| | | |представительства или | |
| | | |обособленного | |
| | | |подразделения, | |
| | | |осуществляющего | |
| | | |профессиональную | |
| | | |деятельность на рынке | |
| | | |ценных бумаг | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|23. |Образец договора (образцы договоров), |В течение пяти рабочих|Не позднее чем за два |В течение срока |
| |предлагаемый (предлагаемые) |дней со дня |рабочих дня до дня |использования |
| |профессиональным участником рынка |утверждения образца |вступления в силу |образца договора в|
| |ценных бумаг своим клиентам при |договора |изменений, внесенных в|своей деятельности|
| |предоставлении им услуг (при наличии) | |образец договора | |
| |(далее - образец договора) | | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|24. |Информация о технических сбоях в |В течение часа с |Не применяется |В течение трех лет|
| |автоматизированных системах |момента выявления | |со дня ее |
| |профессионального участника рынка |технического сбоя | |раскрытия |
| |ценных бумаг, которые повлекли | | | |
| |прекращение (ограничение) | | | |
| |работоспособности таких систем, что | | | |
| |привело к отсутствию возможности | | | |
| |осуществления деятельности | | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг в отношении всех клиентов| | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг на протяжении одного часа| | | |
| |подряд, с указанием даты, времени и | | | |
| |причин прекращения, а для | | | |
| |профессиональных участников рынка | | | |
| |ценных бумаг, оказывающих услуги по | | | |
| |хранению сертификатов ценных бумаг и | | | |
| |(или) учету и переходу прав на ценные | | | |
| |бумаги или осуществляющих | | | |
| |профессиональную деятельность по | | | |
| |ведению реестра владельцев ценных | | | |
| |бумаг, - одного календарного дня с | | | |
| |указанием даты, времени и причин | | | |
| |прекращения осуществления деятельности| | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг | | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|25. |Информация о возобновлении |В течение часа с |Не применяется |В течение 10 |
| |работоспособности автоматизированных |момента устранения | |рабочих дней со |
| |систем профессионального участника |технического сбоя | |дня возобновления |
| |рынка ценных бумаг после сбоев, | | |работоспособности |
| |которые повлекли прекращение | | |автоматизированных|
| |(ограничение) работоспособности таких | | |систем |
| |систем, что привело к отсутствию | | |профессионального |
| |возможности осуществления деятельности| | |участника рынка |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг в отношении всех клиентов| | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг на протяжении одного часа| | | |
| |подряд, с указанием даты, времени и | | | |
| |причин прекращения, а для | | | |
| |профессиональных участников рынка | | | |
| |ценных бумаг, оказывающих услуги по | | | |
| |хранению сертификатов ценных бумаг и | | | |
| |(или) учету и переходу прав на ценные | | | |
| |бумаги или осуществляющих | | | |
| |профессиональную деятельность по | | | |
| |ведению реестра владельцев ценных | | | |
| |бумаг, - одного календарного дня с | | | |
| |указанием даты, времени и причин | | | |
| |прекращения осуществления деятельности| | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг | | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|26. |Информация о существенных судебных |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|В течение одного |
| |спорах профессионального участника |дней со дня подачи |дней со дня изменения |года со дня |
| |рынка ценных бумаг, а также его |искового заявления |основания или предмета|вступления в силу |
| |дочерних и зависимых обществ, решения |профессиональным |ранее заявленного |решения суда |
| |по которым могут существенным образом |участником рынка |иска, принятия | |
| |повлиять на финансовое положение или |ценных бумаг (дочерним|обеспечительных мер, | |
| |хозяйственную деятельность |или зависимым |отказа от иска, | |
| |профессионального участника рынка |обществом) или |признания иска, | |
| |ценных бумаг (в целях настоящего |получения информации о|заключения мирового | |
| |Указания, если исковые требования |предъявлении иска к |соглашения, | |
| |выражены в денежном эквиваленте, |профессиональному |приостановления | |
| |судебный спор является существенным, |участнику рынка ценных|производства по делу, | |
| |когда исковые требования превышают 10 |бумаг (его дочернему |оставления заявления | |
| |процентов от валюты баланса |или зависимому |без рассмотрения, | |
| |профессионального участника рынка |обществу) |прекращения | |
| |ценных бумаг) | |производства по делу, | |
| | | |принятия судебного | |
| | | |акта или обжалования | |
| | | |решения суда | |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|27. |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер),|
| |дополнительно раскрывает: |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|27.1.|Указание на то, что брокер является |В течение одного |Не применяется |Бессрочно |
| |клиентским брокером в соответствии с |рабочего дня со дня | | |
| |Указанием Банка России от 25 июля 2014|начала осуществления | | |
| |года N 3349-У "О единых требованиях к |брокером деятельности | | |
| |правилам осуществления брокерской |клиентского брокера | | |
| |деятельности при совершении операций с| | | |
| |имуществом клиента брокера", | | | |
| |зарегистрированным Министерством | | | |
| |юстиции Российской Федерации 25 | | | |
| |августа 2014 года N 33865 ("Вестник | | | |
| |Банка России" от 10 сентября 2014 года| | | |
| |N 81). Информация раскрывается только | | | |
| |клиентским брокером | | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.2.|Перечень участников торгов (участников|В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |клиринга), с которыми у клиентского |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |брокера заключены договоры о |первого договора, в |прекращения договора, | |
| |предоставлении услуг участниками |соответствии с которым|в соответствии с | |
| |торгов (участниками клиринга) |брокеру |которым участником | |
| | |предоставляются услуги|торгов (участником | |
| | |участником торгов |клиринга) брокеру | |
| | |(участником клиринга) |предоставлялись | |
| | | |услуги, или заключения| |
| | | |нового договора, в | |
| | | |соответствии с которым| |
| | | |брокеру | |
| | | |предоставляются услуги| |
| | | |участником торгов | |
| | | |(участником клиринга),| |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня, | |
| | | |когда брокер узнал или| |
| | | |должен был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования участника| |
| | | |торгов (участника | |
| | | |клиринга) | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.3.|Перечень клиринговых организаций, с |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |которыми брокер заключил договоры об |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |оказании ему клиринговых услуг (при |первого договора об |прекращения действия | |
| |наличии), с указанием их полного |оказании клиринговых |договора об оказании | |
| |фирменного наименования |услуг |клиринговых услуг или | |
| | | |заключения нового | |
| | | |договора об оказании | |
| | | |клиринговых услуг с | |
| | | |иной клиринговой | |
| | | |организацией или в | |
| | | |течение 10 рабочих | |
| | | |дней со дня, когда | |
| | | |брокер узнал или | |
| | | |должен был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |клиринговой | |
| | | |организации | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.4.|Перечень организаторов торговли, в том|В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |числе иностранных, где брокер является|дней со дня заключения|дней со дня | |
| |участником торгов, с указанием полного|первого договора, в |прекращения действия | |
| |фирменного наименования организатора |соответствии с которым|договора либо | |
| |торговли |брокер допускается к |заключения нового | |
| | |участию в |договора с иным | |
| | |организованных торгах |организатором | |
| | | |торговли, в | |
| | | |соответствии с которым| |
| | | |брокер допущен к | |
| | | |участию в | |
| | | |организованных торгах,| |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня, | |
| | | |когда брокер узнал или| |
| | | |должен был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |организатора торговли | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.5.|Информация о приостановлении допуска |В течение одного |В течение одного |В течение трех |
| |брокера к организованным торгам |рабочего дня со дня, |рабочего дня со дня, |месяцев со дня |
| | |когда брокер узнал или|когда брокер узнал или|возобновления |
| | |должен был узнать о |должен был узнать о |допуска к |
| | |принятии решения о |принятии решения о |организованным |
| | |приостановлении |возобновлении допуска |торгам |
| | |допуска брокера к |брокера к | |
| | |организованным торгам |организованным торгам | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.6.|Информация о приостановлении допуска |В течение одного |В течение одного |В течение трех |
| |брокера к клиринговому обслуживанию |рабочего дня со дня, |рабочего дня со дня, |месяцев со дня |
| | |когда брокер узнал или|когда брокер узнал или|возобновления |
| | |должен был узнать о |должен был узнать о |допуска к |
| | |принятии решения о |принятии решения о |клиринговому |
| | |приостановлении |возобновлении допуска |обслуживанию |
| | |допуска брокера к |брокера к клиринговому| |
| | |клиринговому |обслуживанию | |
| | |обслуживанию | | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.7.|Документ, содержащий порядок принятия |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно. |
| |решения о признании лица |дней со дня |дней со дня |Информация, |
| |квалифицированным инвестором (при |утверждения документа,|утверждения изменений |раскрытая до |
| |наличии) |содержащего порядок |в документ, содержащий|внесения |
| | |принятия решения о |порядок принятия |изменений, должна |
| | |признании лица |решения о признании |быть доступна в |
| | |квалифицированным |лица квалифицированным|течение пяти лет |
| | |инвестором |инвестором |со дня раскрытия |
| | | | |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|27.8.|Перечень кредитных организаций, в |В течение пяти рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно |
| |которых брокеру открыты специальные |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |брокерские счета, с указанием полного |первого договора |расторжения договора | |
| |фирменного наименования кредитной |банковского счета с |банковского счета, или| |
| |организации |кредитной организацией|заключения нового | |
| | | |договора банковского | |
| | | |счета, или изменения | |
| | | |полного фирменного | |
| | | |наименования кредитной| |
| | | |организации | |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|28. |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными |
| |бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|28.1.|Перечень участников торгов, которые в |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно |
| |соответствии с договором, заключенным |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |управляющим, совершают по поручению |первого договора, в |прекращения договора | |
| |управляющего сделки, связанные с |соответствии с которым|или заключения нового | |
| |управлением ценными бумагами и |участники торгов |договора с участником | |
| |денежными средствами клиента, с |совершают по поручению|торгов, который | |
| |указанием полного фирменного |управляющего сделки, |совершает по поручению| |
| |наименования участника торгов |связанные с |управляющего сделки, | |
| | |управлением ценными |связанные с | |
| | |бумагами и денежными |управлением ценными | |
| | |средствами клиента |бумагами и денежными | |
| | | |средствами клиента, | |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня | |
| | | |изменения полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования участника| |
| | | |торгов | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.2.|Перечень организаций, в которых |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно |
| |управляющему открыты лицевые счета |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |(счета депо) доверительного |первого договора с |прекращения договора | |
| |управляющего, с указанием полного |организацией, в |или заключения нового | |
| |фирменного наименования организации |которой управляющему |договора с | |
| | |открыты лицевые счета |организацией, в | |
| | |(счета депо) |которой управляющему | |
| | |доверительного |открыты лицевые счета | |
| | |управляющего |(счета депо) | |
| | | |доверительного | |
| | | |управляющего, или в | |
| | | |течение 10 рабочих | |
| | | |дней со дня, когда | |
| | | |профессиональный | |
| | | |участник рынка ценных | |
| | | |бумаг узнал или должен| |
| | | |был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |организации, в которой| |
| | | |управляющему открыты | |
| | | |лицевые счета (счета | |
| | | |депо) доверительного | |
| | | |управляющего | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.3.|Перечень клиринговых организаций, с |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |которыми управляющий заключил договоры|дней со дня заключения|дней со дня | |
| |об оказании клиринговых услуг (при |первого договора с |прекращения действия | |
| |наличии), с указанием полного |клиринговой |договора или | |
| |фирменного наименования клиринговой |организацией договора |заключения с | |
| |организации |об оказании |клиринговой | |
| | |клиринговых услуг |организацией нового | |
| | | |договора об оказании | |
| | | |клиринговых услуг или | |
| | | |в течение 10 рабочих | |
| | | |дней со дня, когда | |
| | | |профессиональный | |
| | | |участник рынка ценных | |
| | | |бумаг узнал или должен| |
| | | |был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |клиринговой | |
| | | |организации | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.4.|Перечень организаторов торговли, в том|В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |числе иностранных, где управляющий |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |является участником торгов, с |первого договора, в |прекращения действия | |
| |указанием полного фирменного |соответствии с которым|договора либо | |
| |наименования организатора торговли |управляющий |заключения нового | |
| | |допускается к участию |договора, в | |
| | |в организованных |соответствии с которым| |
| | |торгах |управляющий допущен к | |
| | | |участию в | |
| | | |организованных торгах,| |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня, | |
| | | |когда управляющий | |
| | | |узнал или должен был | |
| | | |узнать об изменении | |
| | | |полного фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |организатора торговли | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|28.5.|Документ, содержащий порядок принятия |В течение двух рабочих|В течение двух рабочих|Бессрочно. |
| |решения о признании лица |дней со дня |дней со дня |Информация, |
| |квалифицированным инвестором (при |утверждения документа,|утверждения изменений,|раскрытая до |
| |наличии) |содержащего порядок |внесенных в документ, |внесения |
| | |принятия решения о |содержащий порядок |изменений, должна |
| | |признании лица |принятия решения о |быть доступна в |
| | |квалифицированным |признании лица |течение пяти лет |
| | |инвестором |квалифицированным |со дня раскрытия |
| | | |инвестором |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|29. |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - |
| |депозитарий), дополнительно раскрывает: |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|29.1.|Условия осуществления депозитарной |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно. |
| |деятельности |дней со дня получения |рабочих дня до дня |Информация, |
| | |лицензии |вступления в силу |раскрытая до |
| | |профессионального |изменений, внесенных в|внесения |
| | |участника рынка ценных|условия осуществления |изменений, должна |
| | |бумаг |депозитарной |быть доступна в |
| | | |деятельности |течение пяти лет |
| | | | |со дня раскрытия |
| | | | |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.2.|Формы документов, представляемые |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно |
| |депонентами в депозитарий |дней со дня получения |рабочих дня до дня | |
| | |лицензии |вступления в силу | |
| | |профессионального |изменений, внесенных в| |
| | |участника рынка ценных|формы документов, | |
| | |бумаг |представляемые | |
| | | |депонентами в | |
| | | |депозитарий | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.3.|Формы документов, представляемые |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно |
| |депозитарием депонентам |дней со дня получения |рабочих дня до дня | |
| | |лицензии |вступления в силу | |
| | |профессионального |изменений, внесенных в| |
| | |участника рынка ценных|формы документов, | |
| | |бумаг |представляемые | |
| | | |депозитарием | |
| | | |депонентам | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|29.4.|Перечень регистраторов и депозитариев,|В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |в том числе иностранных, в которых |дней со дня открытия |дней со дня закрытия | |
| |депозитарию открыты лицевые счета |депозитарию первого |лицевого счета (счета | |
| |(счета депо) номинального держателя, с|лицевого счета (счета |депо) номинального | |
| |указанием полного фирменного |депо) номинального |держателя или открытия| |
| |наименования регистратора или |держателя |нового лицевого счета | |
| |депозитария | |(счета депо) | |
| | | |номинального | |
| | | |держателя, или в | |
| | | |течение 10 рабочих | |
| | | |дней со дня, когда | |
| | | |депозитарий узнал или | |
| | | |должен был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |депозитария или | |
| | | |регистратора | |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|30. |Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра |
| |владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает: |
|-----+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|30.1.|Перечень реестров, находящихся на |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно. |
| |обслуживании у регистратора (реестры, |дней со дня получения |дней со дня внесения |Информация о |
| |которые ведет регистратор в |лицензии |изменений в перечень |реестрах, |
| |соответствии с законодательством |профессионального |реестров, находящихся |обслуживание |
| |Российской Федерации) |участника рынка ценных|на обслуживании у |которых прекращено|
| | |бумаг |регистратора |регистратором, |
| | | | |должна быть |
| | | | |доступна в течение|
| | | | |трех лет со дня |
| | | | |прекращения их |
| | | | |обслуживания в |
| | | | |связи с передачей |
| | | | |реестров другому |
| | | | |регистратору |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.2.|Перечень эмитентов, реестры которых |В течение 10 рабочих |В течение 10 рабочих |До прекращения |
| |находятся у регистратора на хранении, |дней со дня перевода |дней со дня внесения |хранения реестра |
| |с указанием даты и основания перевода |на хранение первого |изменений в перечень | |
| |реестра на хранение |реестра эмитента |эмитентов, реестры | |
| | | |которых находятся у | |
| | | |регистратора на | |
| | | |хранении | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.3.|Перечень трансфер-агентов с указанием |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |полного (при наличии - сокращенного) |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |наименования, адреса, номера телефона,|первого договора с |прекращения договора с| |
| |факса (при наличии последнего) |трансфер-агентом |трансфер-агентом или | |
| | | |заключения договора с | |
| | | |трансфер-агентом, не | |
| | | |включенным в перечень,| |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня, | |
| | | |когда регистратор | |
| | | |узнал или должен был | |
| | | |узнать об изменении | |
| | | |полного фирменного | |
| | | |наименования, адреса, | |
| | | |номера телефона, факса| |
| | | |(при наличии | |
| | | |последнего) | |
| | | |трансфер-агента | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.4.|Перечень эмитентов (управляющих |В течение 10 рабочих |В течение пяти рабочих|Бессрочно |
| |компаний паевых инвестиционных фондов |дней со дня заключения|дней со дня | |
| |или доверительных управляющих |первого договора с |прекращения или | |
| |ипотечным покрытием ипотечных |эмитентом (управляющей|заключения договора с | |
| |сертификатов участия), выполняющих по |компанией паевых |эмитентом (управляющей| |
| |договору функции регистратора по |инвестиционных фондов |компанией паевых | |
| |приему и передаче документов, с |или доверительным |инвестиционных фондов | |
| |указанием полного наименования, места |управляющим ипотечным |или доверительных | |
| |нахождения, почтового адреса, номера |покрытием ипотечных |управляющих ипотечным | |
| |телефона и факса (при наличии |сертификатов участия) |покрытием ипотечных | |
| |последнего) эмитентов (управляющих | |сертификатов участия),| |
| |компаний паевых инвестиционных фондов | |не включенным в | |
| |или доверительных управляющих | |перечень, или в | |
| |ипотечным покрытием ипотечных | |течение 10 рабочих | |
| |сертификатов участия), в отношении | |дней со дня, когда | |
| |ценных бумаг которых осуществляются | |регистратор узнал или | |
| |такие функции | |должен был узнать об | |
| | | |изменении полного | |
| | | |фирменного | |
| | | |наименования, адреса, | |
| | | |номера телефона и | |
| | | |факса (при наличии | |
| | | |последнего) эмитента | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.5.|Правила ведения реестра владельцев |В течение двух рабочих|Не позднее чем за 30 |Бессрочно. |
| |ценных бумаг |дней со дня получения |рабочих дней до дня |Информация, |
| | |лицензии |вступления в силу |раскрытая до |
| | |профессионального |изменений, внесенных в|внесения |
| | |участника рынка ценных|правила ведения |изменений, должна |
| | |бумаг |реестра (новой |быть доступна в |
| | | |редакции правил |течение пяти лет |
| | | |ведения реестра |со дня раскрытия |
| | | |владельцев ценных |актуальной |
| | | |бумаг) |информации |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.6.|Правила ведения реестра владельцев |Не позднее чем за два |Не позднее чем за 30 |Бессрочно. |
| |инвестиционных паев паевых |рабочих дня до дня |рабочих дней до дня |Информация, |
| |инвестиционных фондов и ипотечных |вступления в силу |вступления в силу |раскрытая до |
| |сертификатов участия |правил ведения реестра|изменений, внесенных в|внесения |
| | |владельцев |правила ведения |изменений, должна |
| | |инвестиционных паев |реестра (новой |быть доступна в |
| | |паевых инвестиционных |редакции правил |течение пяти лет |
| | |фондов и ипотечных |ведения реестра |со дня раскрытия |
| | |сертификатов участия |владельцев |актуальной |
| | | |инвестиционных паев |информации |
| | | |паевых инвестиционных | |
| | | |фондов и ипотечных | |
| | | |сертификатов участия) | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.7.|Тарифы на услуги регистратора |В течение двух рабочих|Не позднее чем за два |Бессрочно |
| | |дней со дня получения |рабочих дня до дня | |
| | |лицензии |вступления в силу | |
| | |профессионального |изменений, внесенных в| |
| | |участника рынка ценных|тарифы на услуги | |
| | |бумаг |регистратора | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.8.|Формы распоряжений, на основании |В течение двух рабочих|Не позднее чем за 30 |Бессрочно |
| |которых регистратор проводит операции |дней со дня получения |рабочих дней до дня | |
| |в реестре владельцев ценных бумаг |лицензии |вступления в силу | |
| | |профессионального |изменений, внесенных в| |
| | |участника рынка ценных|формы распоряжений, на| |
| | |бумаг |основании которых | |
| | | |регистратор проводит | |
| | | |операции в реестре | |
|-----+--------------------------------------+----------------------+----------------------+------------------|
|30.9.|Формы распоряжений, на основании |Не позднее чем за два |Не позднее чем за 30 |Бессрочно |
| |которых регистратор проводит операции |рабочих дня до дня |рабочих дней до дня | |
| |в реестре владельцев инвестиционных |вступления в силу |вступления в силу | |
| |паев паевых инвестиционных фондов и |правил ведения реестра|изменений, внесенных в| |
| |ипотечных сертификатов участия |владельцев |формы распоряжений, на| |
| | |инвестиционных паев |основании которых | |
| | |паевых инвестиционных |регистратор проводит | |
| | |фондов и ипотечных |операции в реестре | |
| | |сертификатов участия | | |
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 декабря 2015 года N 3921-У
"О составе, объеме, порядке и сроках
раскрытия информации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг"
Перечень
рекомендуемой информации, раскрываемой профессиональными участниками
рынка ценных бумаг
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
| N | Информация |Рекомендованный срок|Рекомендованный срок |Срок, в течение |
| | |раскрытия информации| раскрытия изменений | которого |
| | | на сайте | информации на сайте |профессионально-|
| | | | | му участнику |
| | | | | рынка ценных |
| | | | | бумаг |
| | | | | рекомендовано |
| | | | | обеспечить |
| | | | |свободный доступ|
| | | | | к |
| | | | |рекомендованной |
| | | | | информации, |
| | | | | размещенной на |
| | | | | сайте |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|1. |Фамилии, имена, отчества (при |В течение 10 рабочих|Не позднее пяти |Бессрочно |
| |наличии последних) членов совета |дней со дня |рабочих дней со дня | |
| |директоров (наблюдательного |получения лицензии |составления протокола| |
| |совета) профессионального |профессионального |общего собрания | |
| |участника рынка ценных бумаг (при |участника рынка |участников | |
| |его наличии) |ценных бумаг или не |(акционеров) | |
| | |позднее пяти рабочих|профессионального | |
| | |дней со дня |участника рынка | |
| | |составления |ценных бумаг об | |
| | |протокола общего |избрании членов | |
| | |собрания участников |совета директоров | |
| | |(акционеров) |(наблюдательного | |
| | |профессионального |совета) | |
| | |участника рынка | | |
| | |ценных бумаг об | | |
| | |избрании членов | | |
| | |совета директоров | | |
| | |(наблюдательного | | |
| | |совета) | | |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|2. |Информация о членах коллегиального|В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |исполнительного органа |дней со дня |дней со дня | |
| |профессионального участника рынка |получения лицензии |утверждения изменений| |
| |ценных бумаг. Информация |профессионального |в составе | |
| |раскрывается, в случае если у |участника рынка |коллегиального | |
| |профессионального участника рынка |ценных бумаг или в |исполнительного | |
| |ценных бумаг сформирован |течение 10 рабочих |органа | |
| |коллегиальный исполнительный |дней со дня избрания|профессионального | |
| |орган. Указываются фамилии, имена,|членов |участника рынка | |
| |отчества (при наличии последних) |коллегиального |ценных бумаг | |
| |членов коллегиального |исполнительного | | |
| |исполнительного органа и |органа, в случае | | |
| |занимаемые ими должности |если избрание | | |
| | |происходило после | | |
| | |получения лицензии | | |
| | |профессионального | | |
| | |участника рынка | | |
| | |ценных бумаг | | |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|3. |Порядок электронного |В течение 10 рабочих|Не позднее чем за два|Бессрочно |
| |документооборота профессионального|дней со дня |рабочих дня до дня | |
| |участника рынка ценных бумаг (при |получения лицензии |вступления в силу | |
| |наличии) |профессионального |изменений, внесенных | |
| | |участника рынка |в порядок | |
| | |ценных бумаг или со |используемого | |
| | |дня утверждения |документооборота | |
| | |порядка | | |
| | |используемого | | |
| | |электронного | | |
| | |документооборота | | |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|4. |Информация о членстве |В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно. |
| |профессионального участника рынка |дней со дня |дней со дня |Информация, |
| |ценных бумаг в ассоциациях, |присоединения к |исключения из |раскрытая до |
| |объединениях и (или) банковских |ассоциациям, |ассоциаций, |внесения |
| |группах |объединениям, |объединений, |изменений, |
| | |финансово-промышлен-|финансово-промышлен- |должна быть |
| | |ным группам и (или) |ных групп и (или) |доступна в |
| | |банковским группам |банковских групп |течение пяти лет|
| | | | |со дня раскрытия|
| | | | |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|5. |Список аффилированных лиц. |В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |Информация раскрывается по формам |дней со дня |дней со дня внесения | |
| |0420402 "Сведения об |получения лицензии |изменений в состав | |
| |аффилированных лицах |профессионального |аффилированных лиц | |
| |профессионального участника" и |участника рынка | | |
| |0420403 "Сведения об |ценных бумаг | | |
| |аффилированных лицах, | | | |
| |принадлежащих к группе лиц, к | | | |
| |которой принадлежит | | | |
| |профессиональный участник", | | | |
| |установленным приложением 1 к | | | |
| |Указанию Банка России от 15 января| | | |
| |2015 года N 3533-У "О сроках и | | | |
| |порядке составления и | | | |
| |представления отчетности | | | |
| |профессиональных участников рынка | | | |
| |ценных бумаг в Центральный банк | | | |
| |Российской Федерации", | | | |
| |зарегистрированным Министерством | | | |
| |юстиции Российской Федерации 16 | | | |
| |февраля 2015 года N 36032, 9 | | | |
| |октября 2015 года N 39270 | | | |
| |("Вестник Банка России" от 27 | | | |
| |марта 2015 года N 25-26, от 14 | | | |
| |октября 2015 года N 87) | | | |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|6. |Структура собственности акционеров|В течение 10 рабочих|В течение 10 рабочих |Бессрочно |
| |(участников), являющихся |дней со дня |дней со дня, когда | |
| |юридическими лицами, которые прямо|получения лицензии |профессиональный | |
| |или косвенно (через подконтрольных|профессионального |участник рынка ценных| |
| |им лиц) самостоятельно или |участника рынка |бумаг узнал или | |
| |совместно с иными лицами, |ценных бумаг |должен был узнать об | |
| |связанными с ним договорами | |изменениях в | |
| |доверительного управления | |структуре | |
| |имуществом, и (или) простого | |собственности его | |
| |товарищества, и (или) поручения, и| |акционеров | |
| |(или) акционерным соглашением, и | | | |
| |(или) иным соглашением, предметом | | | |
| |которого является осуществление | | | |
| |прав, удостоверенных акциями | | | |
| |(долями) профессионального | | | |
| |участника рынка ценных бумаг, | | | |
| |получили (имеют) право | | | |
| |распоряжения 10 и более процентами| | | |
| |голосов, приходящихся на | | | |
| |голосующие акции (доли), | | | |
| |составляющие уставный капитал | | | |
| |профессионального участника рынка | | | |
| |ценных бумаг | | | |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|7. |Перечень кредитных организаций, в |В течение двух |В течение двух дней |Бессрочно |
| |которых управляющему открыты |рабочих дней со дня |со дня прекращения | |
| |банковские счета для расчетов по |заключения первого |договора или | |
| |операциям, связанным с |договора с кредитной|заключения нового | |
| |доверительным управлением ценными |организацией, в |договора с кредитной | |
| |бумагами и денежными средствами |которой управляющему|организацией, в | |
| |клиента, с указанием полного |открыты банковские |которой управляющему | |
| |фирменного наименования кредитной |счета для расчетов |открыты банковские | |
| |организации |по операциям, |счета для расчетов по| |
| | |связанным с |операциям, связанным | |
| | |доверительным |с доверительным | |
| | |управлением ценными |управлением ценными | |
| | |бумагами и денежными|бумагами и денежными | |
| | |средствами клиента |средствами клиента, | |
| | | |или в течение 10 | |
| | | |рабочих дней со дня, | |
| | | |когда | |
| | | |профессиональный | |
| | | |участник рынка ценных| |
| | | |бумаг узнал или | |
| | | |должен был узнать об | |
| | | |изменении фирменного | |
| | | |наименования | |
| | | |кредитной организации| |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|8. |Сведения о тарифах или тарифной |В течение двух |Не позднее чем за два|Бессрочно. |
| |политике на услуги депозитария |рабочих дней со дня |рабочих дня до дня |Информация, |
| | |получения лицензии |вступления в силу |раскрытая до |
| | |профессионального |изменений, внесенных |внесения |
| | |участника рынка |в тарифы на услуги |изменений, |
| | |ценных бумаг |депозитария |должна быть |
| | | | |доступна в |
| | | | |течение пяти лет|
| | | | |со дня раскрытия|
| | | | |актуальной |
| | | | |информации |
|-----+----------------------------------+--------------------+---------------------+----------------|
|9. |Типовой регламент, определяющий |В течение пяти |Не позднее чем за два|В течение срока |
| |порядок оказания услуг на рынке |рабочих дней со дня |рабочих дня до дня |использования |
| |ценных бумаг (иные формуляры или |утверждения |вступления в силу |Регламента в |
| |стандартные формы, определяющие | |изменений, внесенных |своей |
| |условия договора (договоров) | |в Регламент |деятельности |
| |присоединения (далее - Регламент) | | | |
| |(при наличии) | | | |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
_____________________________
* Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт
(сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила
свободный доступ к своим стандартам.
Обзор документа
Установлен новый порядок раскрытия информации профучастниками РЦБ. Он должен обеспечить прозрачность деятельности данных лиц и позволить их контрагентам и клиентам лучше оценивать свои риски.
Ранее профучастники РЦБ были обязаны раскрывать только информацию о расчете собственных средств, а также отдельные документы. Новый порядок существенно расширяет перечень такой информации. При этом учитывается специфика различных видов деятельности на РЦБ. Кроме того, информация подразделяется на обязательную к раскрытию и рекомендованную.
Для раскрытия таких данных указанные лица должны создавать и вести свои официальные сайты в Интернете. Установлены требования к их структуре и размещаемым на них сведениям. Так, в частности, информация должна публиковаться в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности. Кроме того, сведения должны быть доступными круглосуточно и бесплатными.
Установлены особенности раскрытия информации кредитными организациями, АО, центральным депозитарием.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после даты его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
