(1).jpg)
Информация Банка России от 11 апреля 2024 г. "Правила формирования организациями в электронной форме информации, предусмотренной Федеральным законом "О специальных экономических мерах и принудительных мерах"
1. Принятые обозначения
При описании правил формирования организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее - поднадзорная организация), в электронной форме информации, предусмотренной Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (далее - Федеральный закон N 281-ФЗ), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Таблица 1.1
| Обозначения | Пояснения |
|---|---|
| Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
| Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата. |
| Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно. |
| Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть; - О(У), П(У) - смешанный признак обязательности показателя - значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках, определяет наличие показателя, в случае если поднадзорная организация представляет в Банк России информацию о блокируемом лице1, не являющемся клиентом этой поднадзорной организации (филиала этой поднадзорной организации); в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками. |
| Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. |
| Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки (′), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Типы данных
Таблица 2.1
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Фамилия | Фам | Т(1-100) | У | Е | Указывается фамилия. |
| 2 | Имя | Имя | Т(1-100) | У | Е | Указывается имя. |
| 3 | Отчество | Отч | Т(1-100) | У | Е | Указывается отчество (при наличии). |
| 4 | ФИО (в одной строке) | ФИОСтрока | Т(1-500) | У | Е | Указываются в одной строке сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии), в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-3 настоящей таблицы. В ином случае показатель отсутствует. |
Таблица 2.2
Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокКод | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | Т(1-500) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатель "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35" или "99" (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Серия документа, удостоверяющего личность | СерияДок | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется. |
| 4 | Номер документа, удостоверяющего личность | НомДок | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется. |
| 5 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | ДатВыдачиДок | Д | О(У) | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
| 6 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | КемВыданДок | T(1-500) | Н | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет). |
| 7 | Код подразделения | КодПодр | Т(1-50) | Н | Е | Указывается при наличии код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
Таблица 2.3
Тип данных "Адрес"
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код страны | КодОКСМ | К(3) | У | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). |
| 2 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодСубъектаПоОКАТО | К(2) | У | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО, в случае если показатель "Код страны" (КодОКСМ) принимает значение "643". В ином случае показатель отсутствует. |
| 3 | Район | Район | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации). Показатель отсутствует для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для иностранного государства указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии). При заполнении показателя регистр значения не имеет. |
| 4 | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). При этом регистр значения не имеет. |
| 5 | Улица (проспект, переулок, квартал) | Улица | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). При этом регистр значения не имеет. |
| 6 | Дом (владение) | Дом | T(1-60) | У | Е | Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"". |
| 7 | Корпус (строение) | Корп | T(1-50) | У | Е | Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы "-" и ""/"". |
| 8 | Квартира (офис) | Оф | T(1-100) | У | Е | Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"". |
| 9 | Адрес (в одной строке) | АдресСтрока | Т(1-500) | У | Е | Указываются в одной строке сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-9 настоящей таблицы. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. |
Таблица 2.4
Тип данных "Сведения о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России" (Организация)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Наименование поднадзорной организации | НаимОрганизация | Т(1-1000) | О | Е | Указывается полное или сокращенное наименование поднадзорной организации. При этом регистр значения не имеет. |
| 2 | ИНН | ИННОрганизация | К(10) | О | Е | Указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (10 символов). |
| 3 | ОГРН | ОГРНОрганизация | К(13) | О | Е | Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (13 символов). |
Таблица 2.5
Тип данных "Идентификатор записи" (ИдентификаторЗаписи)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Идентификатор | ИдентификаторЗаписи | Т(24) | О | Е | Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой поднадзорной организацией. Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN - ИНН поднадзорной организации, представляющей информацию (10 символов); mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой поднадзорной организацией (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2024_7702345025_00000001. |
Таблица 2.6
Тип данных "Сведения о юридическом лице" (СведенияЮЛ)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Наименование юридического лица | НаимЮЛ | Т(1-1000) | О | Е | Указывается полное или сокращенное наименование юридического лица. При этом регистр значения не имеет. |
| 2 | Признак филиала (представительства) юридического лица | ПризнакФлЮЛ | К(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <1> - для филиала (представительства) юридического лица; <0> - в ином случае. |
| 3 | ИНН (КИО) | ИННЮЛ | К(10) К(5) | П(У) | Е | Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН; - для юридического лица-нерезидента2 (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Показатель не заполняется для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации. |
| 4 | КПП | КППЮЛ | К(9) | У | Е | Указывается КПП (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства). |
| 5 | ОГРН | ОГРНЮЛ | К(13) К(1-50) Т(1-500) | О(У) | Е | Указывается: для юридического лица резидента - ОГРН; для юридического лица нерезидента: - для филиала (представительства) юридического лица в Российской Федерации (за исключением некоммерческих организаций, не зарегистрированных в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц) - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; - для филиала (представительства) некоммерческой организации в Российской Федерации - реестровый номер в реестре филиалов и представительств международных организаций и иностранных некоммерческих неправительственных организаций; - в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации); для международной организации - регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках ("")). |
| 6 | Место государственной регистрации | АдрРегЮЛ | Адрес | У | Е | Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица нерезидента. Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.3. |
| 7 | Дата государственной регистрации | ДатаРегЮЛ | Д | У | Е | Указывается дата государственной регистрации юридического лица нерезидента либо дата создания международной организации. |
| 8 | Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) | АдрЮЛ | Адрес | У | Е | Указывается для юридического лица нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно. В случае если юридическое лицо нерезидент (филиал (представительство) юридического лица нерезидента), юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица), для которого невозможно установить признак резидента (нерезидента), не является клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.3 |
Таблица 2.7
Тип данных "Сведения о физическом лице" (СведенияФЛ)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Фамилия, имя, отчество | ФИОФЛ | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОФЛ" приведен в таблице 2.1. |
| 2 | ИНН | ИННФЛ | К(12) | П(У) | Е | Указывается 12-разрядный ИНН (в случае если поднадзорная организация располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН). |
| 3 | Сведения о документе, удостоверяющем личность | СведДокУдЛичн | ДокУдост | О(У) | Е | Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. |
| 4 | Дата рождения | ДатаРождения | Д | О(У) | Е | Указывается дата рождения физического лица. |
| 5 | Место рождения | МестоРождТекст | Т(1-2000) | О | Е | Указывается сведения о месте рождения физического лица. При этом регистр значения не имеет. |
| 6 | Код страны гражданства | КодОКСМ | К(3) | О(У) | Е | Указывается цифровой код страны гражданства физического лица в соответствии с ОКСМ (3 знака). Для лица без гражданства показатель принимает значение "000". |
| 7 | Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. | АдрРег | Адрес | О(У) | Е | Указывается адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.3. |
Таблица 2.8
Тип данных "Сведения о цифровых правах" (ЦифровыеПрава)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Вид цифрового права | ВидЦП | К(3) | О | Е | Показатель принимает значение: - УЦП - для утилитарных цифровых прав; - ЦФА - для цифровых финансовых активов; - ГЦП (гибридные цифровые права) - для цифровых прав, включающих одновременно цифровые финансовые активы и утилитарные цифровые права. При заполнении показателя используются буквы русского алфавита и регистр значения не имеет. |
| 2 | Идентификационный номер цифрового права | ИдентификаторЦП | Т(1-100) | О | Е | Указывается идентификационный номер цифрового права |
| 3 | Код валюты | КодВалЦП | К(3) | У | Е | Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ). |
| 4 | Стоимость цифрового права | СтоимостьЦП | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается при наличии стоимость цифрового права при выпуске в единицах валюты, приведенной строке 3 настоящей таблицы. |
| 5 | Количество цифровых прав | КолЦП | Ц(16) | О | Е | Указывается количество переданных цифровых прав одного вида, стоимость которых при выпуске выражена в валюте, приведенной в строке 3 настоящей таблицы (при наличии стоимости). |
| Информация об эмитенте цифрового права (для ЦФА - лицо, обязанное по ЦФА; для УЦП - лицо, привлекшее инвестиции; для ГЦП - лицо, обязанное по ГЦП) | ||||||
| 6 | Признак резидента (нерезидента) эмитента цифрового права | ПризнЭмитентЦП | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. |
| 7 | Тип эмитента цифрового права | ТипЭмитентЦП | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя. |
| 8 | Наименование эмитента цифрового права | НаимЭмитентЦП | Т(1-1000) ФИО | О | Е | Указывается: - для юридического лица - полное или сокращенное наименование; - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимЭмитентЦП" приведен в таблице 2.1). При этом регистр значения не имеет. |
| 9 | ИНН эмитента цифрового права | ИННЭмитентЦП | К(5) К(10) К(12) | У | Е | Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации, показатель отсутствует. |
| 10 | ОГРН (ОГРНИП) эмитента цифрового права | ОГРНЭмитентЦП | К(13) К(15) К(50) Т(1-500) | О | Е | Указывается: - для юридического лица - резидента - ОГРН; - для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП; - для юридического лица-нерезидента - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации); - для международной организации - регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках ("")) |
| Дополнительные сведения о цифровом праве | ||||||
| 11 | Дополнительные сведения | КомментЦП | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения в отношении цифрового права (при необходимости). При этом регистр значения не имеет. |
3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
Информация, предусмотренная Федеральным законом N 281-ФЗ, представляется поднадзорной организацией в составе электронных сообщений (далее - ЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько сообщений за один отчетный период.
3.1. Структура наименования ЭС.
Наименование ЭС имеет следующую структуру:
SРO281FZ_NNNNNNNNNN_GGGGMMDD_nnn.xml,
где:
SРO281FZ - идентификатор ЭС;
NNNNNNNNNN - ИНН поднадзорной организации (10 символов);
GGGGMMDD - дата формирования ЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта).
nnn - порядковый номер файла, сформированного поднадзорной организацией в течение дня (3 символов), нумерация начинается с 001.
3.2 Структура ЭС.
Каждое ЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2.
3.3. ЭС, сформированные в течение рабочего дня, для направления в Банк России включаются поднадзорной организацией в состав архивного файла формата zip.
Наименование архивного файла имеет следующую структуру:
SРO281FZ_NNNNNNNNNN_GGGGMMDD_nnn.zip,
где:
SРO281FZ - идентификатор архивного файла;
NNNNNNNNNN - ИНН поднадзорной организации (10 символов);
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 символа), месяц, день);
nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001.
Архивный файл направляется поднадзорной организацией в Банк России (в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) с сопроводительным письмом через ее личный кабинет в соответствии с порядком определенным Указанием Банка России от 05.10.2021 N 5969-У3.
Таблица 3.1
Состав и формат служебной части ФЭС
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Версия формата | ВерсияФормата | T(1-10) | О | Е | Указывается версия формата <1.0>. |
| 2 | Версия программного обеспечения | ВерсПрог | T(1-50) | О | Е | Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС <наименование ПО><пробел><версия ПО> |
| 3 | Отчетный период | ОтчетныйПериод | Т(6) | О | Е | Указывается отчетный период, за который поднадзорная организация представляет информацию. Показатель имеет следующую структуру: <gggg><kk>, где: gggg - год (4 знака); kk - номер отчетного квартала (2 знака). В случае представления поднадзорной организацией информации о специальных экономических мерах, реализованных по состоянию на 31.12.2023, показатель принимает значение <202300> |
| 4 | Дата ЭС | ДатаСообщения | Д | О | Е | Указывается дата формирования ЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ЭС. |
| 5 | ФИО контактного лица | ФИОКонтактноеЛицо | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) контактного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОКонтактноеЛицо" приведен в таблице 2.1. |
| 6 | Телефон (телефоны) контактного лица | ТелКонтактноеЛицо | Т(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера телефонов (включая код города) контактного лица <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495)123-00-00 (12-13) (499)123-45-67 |
| 7 | Адрес электронной почты | ЭлектроннаяПочта | Т(1-250) | У | Е | Указывается адрес электронной почты для связи с контактным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет. |
Таблица 3.2
Состав и формат информационной части ЭС о специальных экономических мерах
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России | ||||||
| 1 | Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию | ИнфОрганизация | Организация | О | Е | Указывается информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России. Состав показателя "ИнфОрганизация" приведен в таблице 2.4. |
| Блок (строки 2-26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества блокируемых лиц, в отношении которых поднадзорной организацией применены специальные экономические меры | ||||||
| 2 | Номер записи в ЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.5. |
| 3 | Тип блокируемого лица | ТипБлокЛицо | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица; <2> - для физического лица. |
| 4 | Признак резидента (нерезидента) блокируемого лица | ПризнБлокЛицо | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента; <9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) блокируемого лица (для блокируемого лица, не являющегося клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации). |
| 5 | Признак блокируемого лица | ПризнКлиент | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае если блокируемое лицо является клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации), представляющей сведения в Банк России. <0> - в ином случае. |
| Сведения о юридическом лице (заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <1>) | ||||||
| 6 | Сведения о юридическом лице | СведЮЛ | СведенияЮЛ | О | Е | Указываются сведения о юридическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры. Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6. |
| Сведения о физическом лице (заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <2>) | ||||||
| 7 | Сведения о физическом лице | СведФЛ | СведенияФЛ | О | Е | Указываются сведения о физическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры. Состав показателя "СведФЛ" приведен в таблице 2.7. |
| 8 | Тип примененной меры | ТипМера | К(2) | О | М | Показатель принимает значение: <01> - в случае применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <02> - в случае запрета (ограничения) совершения финансовых операций. |
| Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <01>) Блок (строки 9-19 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) поднадзорной организацией денежных средств или иного имущества блокируемого лица | ||||||
| 9 | Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ДатаБлок | Д | О | Е | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества блокируемого лица. |
| 10 | Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | ВидСредств | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <7> - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе; <8> - для цифровых прав; <6> - для иного имущества. |
| 11 | Номер счета (номер индивидуального банковского сейфа) | НомерСчетСейф | Т(1-34) | О | М | Указывается: - номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>); - номер лицевого счета кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица) (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <2>); - номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <3>); - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <5>); - номер индивидуального банковского сейфа (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <7>); - <0> - в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, <6> или <8>. |
| 12 | Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств | КодВал | К(3) | У | Е | Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). |
| 13 | Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | СумДенежСредств | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). |
| 14 | Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение: <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 12 настоящей таблицы; <5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> или <7> - стоимость имущества (сумма денежных средств) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует. |
| 15 | Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | ЦенБумаги | К(1) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует. |
| 16 | Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | СтоимостьЦенБумаг | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует. |
| 17 | Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | РасчетСтоимость | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует. |
| 18 | Сведения о цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | СведЦП | ЦифровыеПрава | У | М | Указываются сведения цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию). Состав показателя "СведЦП" приведен в таблице 2.8. |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация | ||||||
| 19 | Дополнительные сведения | Коммент | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются иные сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. При этом регистр значения не имеет. |
| Сведения о запретах (ограничениях) совершения финансовых операций (заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <02>) Блок (строки 20-26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в проведении операции | ||||||
| 20 | Основание применение мер | МераОснование | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.11.2018 N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592"; <2> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.05.2022 N 851 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. N 252" |
| 21 | Статус блокируемого лица | СтатусБлокЛицо | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае если блокируемое лицо, совершает операцию; <2> - в случае если блокируемое лицо является получателем по операции; <3> - в случае если блокируемое лицо является выгодоприобретателем по операции; <0> - иное. |
| 22 | Дата отказа в проведении операции | ДатаОтказа | Д | О | Е | Указывается дата отказа в проведении операции. |
| 23 | Код валюты | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код валюты по операции, в проведении которой было отказано. |
| 24 | Сумма операции в валюте ее проведения | СумОперации | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
| 25 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 24 настоящей таблицы. |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в проведении операции, по которому представлена информация | ||||||
| 26 | Дополнительные сведения | Коммент | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются иные сведения об операции, в проведении которой было отказано. При этом регистр значения не имеет. |
Приложение 1
Справочник
кодов видов документов, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
| Код | Наименование |
|---|---|
| Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации | |
| 21 | Паспорт гражданина Российской Федерации |
| 22 | Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации |
| 26 | Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации |
| 27 | Свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет) |
| 28 | Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации |
| Документы, удостоверяющие личность иностранного гражданина или лица без гражданства | |
| 31 | Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Российской Федерации или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина. |
| 32 | Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства |
| 33 | Вид на жительство |
| 34 | Разрешение на временное проживание |
| 35 | Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации |
| 36 | Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица без гражданства беженцем на территории Российской Федерации по существу |
| 37 | Удостоверение беженца |
| 99 | Документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации |
------------------------------
1 Блокируемое лицо, определяемое в соответствии с частью 21 статьи 3 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах"
2 Здесь и далее по тексту понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
3 Указание Банка России от 05.10.2021 N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"
Обзор документа
Банк России подготовил для поднадзорных организаций правила формирования в электронном виде информации, предусмотренной Законом о специальных экономических мерах. Это данные о блокируемых лицах, сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о запретах (ограничениях) совершения финансовых операций.
Информация представляется поднадзорной организацией в составе электронных сообщений. Один файл может содержать несколько сообщений за один отчетный период.
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
