3 июня 2009
Федеральная служба по финансовым рынкам
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 апреля 2009 г. N 09-13/пз-н "О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н"
Обзор документа
Уточнены правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок).
Установлены, в частности, новые ограничения, при которых брокер не вправе совершать маржинальные и (или) необеспеченные сделки продажи ценных бумаг.
Запрещено продавать ценные бумаги по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день. Данное ограничение не действует, если цена сделки равна или превышает минимальное значение последней текущей цены ценной бумаги, либо цены последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены.
Брокер также не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию предыдущего рабочего дня.
Перечисленные ограничения не распространяются на случаи выполнения участниками торгов обязательств маркет-мейкера в соответствии с двусторонними договорами, заключенными с организаторами торговли, или трехсторонними договорами, заключенными с организаторами торговли и эмитентами ценных бумаг.
Уточнен порядок расчета уровня маржи и величины обеспечения. Брокер может самостоятельно в договоре с клиентом установить дополнительные требования к расчету показателей ДСК (суммы денежных средств клиентов) и СЦБ (стоимости ценных бумаг).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 мая 2009 г. Регистрационный N 14003.
Установлены, в частности, новые ограничения, при которых брокер не вправе совершать маржинальные и (или) необеспеченные сделки продажи ценных бумаг.
Запрещено продавать ценные бумаги по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день. Данное ограничение не действует, если цена сделки равна или превышает минимальное значение последней текущей цены ценной бумаги, либо цены последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены.
Брокер также не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию предыдущего рабочего дня.
Перечисленные ограничения не распространяются на случаи выполнения участниками торгов обязательств маркет-мейкера в соответствии с двусторонними договорами, заключенными с организаторами торговли, или трехсторонними договорами, заключенными с организаторами торговли и эмитентами ценных бумаг.
Уточнен порядок расчета уровня маржи и величины обеспечения. Брокер может самостоятельно в договоре с клиентом установить дополнительные требования к расчету показателей ДСК (суммы денежных средств клиентов) и СЦБ (стоимости ценных бумаг).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 мая 2009 г. Регистрационный N 14003.
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
Назад